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近(jin)日(ri)，央行(xing)就《地方金融(rong)監(jian)督(du)管理條例（草(cao)案征(zheng)求(qiu)(qiu)意見稿）》公開征(zheng)求(qiu)(qiu)意見。

本次新規適用于7類地方金融業務的組織類型，4類地方金融組織參照適用。7類是指小額貸款公司、融資擔保公司、區域性股權市場、典當行、融資租賃公司、商業保理公司、地方資產管理公司。4類是指地方各類交易場所、開展信用互助的農民專業合作社、投資公司、社會眾籌機構。

條(tiao)例共(gong)五章四(si)十條(tiao)，按照(zhao)“中央統一規(gui)則(ze)、地(di)方實施監管(guan)，誰(shui)審批(pi)、誰(shui)監管(guan)、誰(shui)擔責”的原則(ze)，將(jiang)地(di)方各類金(jin)融業態納入統一監管(guan)框架，強化地(di)方金(jin)融風險防范化解和(he)處置。主(zhu)要內容包括：

一是明確地方金融監管職責，加強央地協調配合。

國務院金融(rong)監(jian)(jian)督(du)(du)管理(li)(li)部門(men)制(zhi)定(ding)(ding)地(di)(di)方(fang)金融(rong)組織監(jian)(jian)管規則(ze)，對(dui)(dui)地(di)(di)方(fang)金融(rong)監(jian)(jian)督(du)(du)管理(li)(li)部門(men)予以業(ye)務指(zhi)導。省級人民(min)政府履行對(dui)(dui)地(di)(di)方(fang)金融(rong)組織的監(jian)(jian)督(du)(du)管理(li)(li)和風(feng)險處置(zhi)職責(ze)(ze)，承擔地(di)(di)方(fang)法(fa)人金融(rong)機(ji)構的風(feng)險處置(zhi)屬地(di)(di)責(ze)(ze)任，對(dui)(dui)轄區內防范和處置(zhi)非法(fa)集(ji)資工作負總責(ze)(ze)，維護(hu)屬地(di)(di)金融(rong)穩定(ding)(ding)。建立(li)中央(yang)與地(di)(di)方(fang)金融(rong)監(jian)(jian)管協調雙(shuang)機(ji)制(zhi)，加強(qiang)統籌協調，強(qiang)化中央(yang)和地(di)(di)方(fang)的監(jian)(jian)督(du)(du)管理(li)(li)協作和信息共享。

二是明確地方金融組織定義和監管規則。

地(di)方(fang)金(jin)融(rong)組織指依(yi)法設立的(de)小額貸款(kuan)公司、融(rong)資擔保(bao)公司、區域性股權市場、典當行、融(rong)資租(zu)賃公司、商業(ye)保(bao)理公司、地(di)方(fang)資產管理公司以及法律、行政法規(gui)和(he)國(guo)務(wu)院(yuan)授權省(sheng)級人(ren)民政府監督(du)管理的(de)從事地(di)方(fang)金(jin)融(rong)業(ye)務(wu)的(de)其(qi)他(ta)機構。

強調地(di)(di)方金(jin)融組(zu)織(zhi)(zhi)持牌經營，設(she)立(li)區(qu)域性股權(quan)市場應當經省級(ji)人(ren)民(min)政府公示，并(bing)(bing)報國(guo)務院證券監督管理(li)機構備案，設(she)立(li)其他地(di)(di)方金(jin)融組(zu)織(zhi)(zhi)應經省級(ji)地(di)(di)方金(jin)融監督管理(li)部門批準并(bing)(bing)頒發經營許可證。地(di)(di)方金(jin)融組(zu)織(zhi)(zhi)應當服務本地(di)(di)，原則上(shang)不得(de)跨(kua)(kua)省開(kai)展業(ye)務。跨(kua)(kua)省級(ji)行(xing)政區(qu)域開(kai)展業(ye)務的規則由國(guo)務院或授權(quan)國(guo)務院金(jin)融監督管理(li)部門制定。

三是賦予地方金融監督管理部門履職手段，加大對違法違規行為的處罰力度。

明確地方(fang)(fang)金(jin)(jin)融監(jian)督管(guan)理部門開展現場檢查和非現場監(jian)管(guan)，依法采取監(jian)督管(guan)理措施(shi)(shi)。建(jian)立地方(fang)(fang)金(jin)(jin)融風(feng)險監(jian)測(ce)預警機制(zhi)，視情按程序對地方(fang)(fang)金(jin)(jin)融組織采取暫停業務、限制(zhi)資產轉(zhuan)讓與資金(jin)(jin)運用、責(ze)令控股(gu)股(gu)東(dong)轉(zhuan)讓股(gu)權等風(feng)險處置(zhi)措施(shi)(shi)。分情形(xing)設置(zhi)處罰標準(zhun)，按照過(guo)罰相當原則可(ke)實(shi)施(shi)(shi)“雙(shuang)罰”制(zhi)，對長期多次從事(shi)同(tong)類金(jin)(jin)融違法行為可(ke)逐次處罰。

四是明確地方對四類機構的監管要求。

明確地方(fang)各類(lei)交(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)所、開(kai)展(zhan)信用互(hu)助(zhu)(zhu)的(de)農(nong)民(min)專業(ye)合作社、投(tou)資公司、社會眾籌機(ji)(ji)構等四(si)類(lei)機(ji)(ji)構不(bu)得開(kai)展(zhan)的(de)業(ye)務(wu)類(lei)型(xing)。對地方(fang)各類(lei)交(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)所要嚴格準入(ru)，引導農(nong)民(min)專業(ye)合作社規范(fan)開(kai)展(zhan)信用互(hu)助(zhu)(zhu)業(ye)務(wu)，對不(bu)符合批(pi)設(she)或備案條(tiao)件的(de)投(tou)資公司以及社會眾籌機(ji)(ji)構提出限期清理要求。四(si)類(lei)機(ji)(ji)構的(de)風險(xian)防范(fan)、處置和處罰，參(can)照《條(tiao)例》規定(ding)執(zhi)行。

五是明確對非法金融活動的監測、認定、處置原則。

明確國(guo)務(wu)院金融(rong)管理部(bu)門和地方金融(rong)監督管理部(bu)門應當加強對非(fei)法金融(rong)活動(dong)的監測、認(ren)(ren)定和處置。對區域(yu)性(xing)非(fei)法金融(rong)活動(dong)和全國(guo)性(xing)重大(da)非(fei)法金融(rong)活動(dong)提出認(ren)(ren)定和處置安排。

六是設置過渡期安排，確保平穩過渡。

對《條(tiao)例》施行前設立的(de)(de)地(di)方金(jin)融(rong)(rong)組織，在地(di)方金(jin)融(rong)(rong)監督管理部門規(gui)定(ding)的(de)(de)期限內達到規(gui)定(ding)條(tiao)件。已跨省級行政區域開展業(ye)務且(qie)需要整(zheng)改的(de)(de)，由國務院金(jin)融(rong)(rong)監督管理部門明(ming)確(que)過渡(du)期安排(pai)。

原文如下(xia)：

根據《中共江(jiang)西(xi)省(sheng)(sheng)委辦(ban)公(gong)廳 江(jiang)西(xi)省(sheng)(sheng)人民政府辦(ban)公(gong)廳關于(yu)印(yin)發<江(jiang)西(xi)省(sheng)(sheng)機構改革實施(shi)方案>的通知》、《省(sheng)(sheng)委辦(ban)公(gong)廳 省(sheng)(sheng)政府辦(ban)公(gong)廳關于(yu)印(yin)發<省(sheng)(sheng)地方金融監督(du)管理局職能配(pei)置、內(nei)設機構和人員編(bian)制規定>的通知》精神(shen)，典(dian)當行、融(rong)資(zi)租賃公司、商業保理公司三類機構職責正式由省商務廳劃入省金融(rong)監管局。

中(zhong)華人民共(gong)和國合同法 

（1999年3月15日第九(jiu)屆全國(guo)人(ren)民代(dai)表大會(hui)第二(er)次(ci)會(hui)議通過）

　　總則

　　第一章  一般規定(ding)

　　第(di)二(er)章  合同的(de)訂(ding)立

　　第三章(zhang)  合同(tong)的效力

　　第(di)四章  合同(tong)的履行

　　第五章  合同(tong)的(de)變更(geng)和轉(zhuan)讓

　　第六章  合同的權利(li)義務終(zhong)止

　　第(di)七(qi)章  違約責任

　　第八(ba)章  其他規定

　　分則

　　第九(jiu)章  買(mai)賣合同

　　第十章  供用電、水、氣、熱力合同(tong)

　　第十(shi)一章  贈與合同

　　第十二章  借款(kuan)合(he)同

　　第十三章  租賃合同

　　第十四章(zhang)  融資租賃合同

　　第十(shi)五(wu)章  承(cheng)攬(lan)合同

　　第十(shi)六章  建設工程合(he)同(tong)

　　第十七章(zhang)  運輸合同

　　第十八章  技術合同

　　第(di)十九章  保管合同

　　第二十章  倉儲合同

　　第二十一章(zhang)  委托合同

　　第二十二章(zhang)  行(xing)紀合(he)同

　　第二(er)十三章  居間合同

　　附則

(1998年(nian)(nian)12月(yue)29日第(di)(di)(di)九屆(jie)全(quan)國(guo)(guo)人(ren)(ren)(ren)民(min)(min)代(dai)(dai)(dai)表(biao)(biao)大會(hui)(hui)(hui)(hui)常(chang)(chang)務委(wei)員(yuan)會(hui)(hui)(hui)(hui)第(di)(di)(di)六次會(hui)(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)(yi)通過 根(gen)(gen)據(ju)2004年(nian)(nian)8月(yue)28日第(di)(di)(di)十(shi)(shi)屆(jie)全(quan)國(guo)(guo)人(ren)(ren)(ren)民(min)(min)代(dai)(dai)(dai)表(biao)(biao)大會(hui)(hui)(hui)(hui)常(chang)(chang)務委(wei)員(yuan)會(hui)(hui)(hui)(hui)第(di)(di)(di)十(shi)(shi)一(yi)次會(hui)(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)(yi)《關(guan)于修(xiu)(xiu)改(gai)<中華人(ren)(ren)(ren)民(min)(min)共(gong)和國(guo)(guo)證券(quan)法(fa)>的(de)決定》第(di)(di)(di)一(yi)次修(xiu)(xiu)正 2005年(nian)(nian)10月(yue)27日第(di)(di)(di)十(shi)(shi)屆(jie)全(quan)國(guo)(guo)人(ren)(ren)(ren)民(min)(min)代(dai)(dai)(dai)表(biao)(biao)大會(hui)(hui)(hui)(hui)常(chang)(chang)務委(wei)員(yuan)會(hui)(hui)(hui)(hui)第(di)(di)(di)十(shi)(shi)八次會(hui)(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)(yi)修(xiu)(xiu)訂(ding) 根(gen)(gen)據(ju)2013年(nian)(nian)6月(yue)29日第(di)(di)(di)十(shi)(shi)二屆(jie)全(quan)國(guo)(guo)人(ren)(ren)(ren)民(min)(min)代(dai)(dai)(dai)表(biao)(biao)大會(hui)(hui)(hui)(hui)常(chang)(chang)務委(wei)員(yuan)會(hui)(hui)(hui)(hui)第(di)(di)(di)三次會(hui)(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)(yi)《關(guan)于修(xiu)(xiu)改(gai)<中華人(ren)(ren)(ren)民(min)(min)共(gong)和國(guo)(guo)文物(wu)保護(hu)法(fa)>等十(shi)(shi)二部(bu)法(fa)律(lv)的(de)決定》第(di)(di)(di)二次修(xiu)(xiu)正 根(gen)(gen)據(ju)2014年(nian)(nian)8月(yue)31日第(di)(di)(di)十(shi)(shi)二屆(jie)全(quan)國(guo)(guo)人(ren)(ren)(ren)民(min)(min)代(dai)(dai)(dai)表(biao)(biao)大會(hui)(hui)(hui)(hui)常(chang)(chang)務委(wei)員(yuan)會(hui)(hui)(hui)(hui)第(di)(di)(di)十(shi)(shi)次會(hui)(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)(yi)《《全(quan)國(guo)(guo)人(ren)(ren)(ren)民(min)(min)代(dai)(dai)(dai)表(biao)(biao)大會(hui)(hui)(hui)(hui)常(chang)(chang)務委(wei)員(yuan)會(hui)(hui)(hui)(hui)關(guan)于修(xiu)(xiu)改(gai)〈中華人(ren)(ren)(ren)民(min)(min)共(gong)和國(guo)(guo)保險法(fa)〉等五部(bu)法(fa)律(lv)的(de)決定》第(di)(di)(di)三次修(xiu)(xiu)正)

目  錄

第一(yi)章　總  則

第二章　證券發行

第三章　證券交易

　  第一節　一般規定

　  第二節　證券上市

　  第三節(jie)　持續信息(xi)公(gong)開

　  第(di)四節　禁止的(de)交易行為

第四章　上市公司的收購

第五章　證券交易所

第六章　證券公司

第(di)七(qi)章　證券登(deng)記結(jie)算機構

第八章　證券(quan)服務機(ji)構

第九章　證券業協會

第(di)十章(zhang)　證券監督管理機構

第十一章　法律責任

第十二章(zhang)　附  則

第一章　總  則(ze)

　　第一條 為(wei)(wei)了規(gui)范證券發行和交(jiao)易行為(wei)(wei)，保護投(tou)資者的合法權(quan)益，維護社會經濟(ji)秩(zhi)序和社會公共利益，促進社會主義市場經濟(ji)的發展(zhan)，制定本法。

　　第二條(tiao) 在(zai)中華人民(min)共和(he)(he)國境內，股(gu)票、公司債券和(he)(he)國務院(yuan)依法(fa)(fa)(fa)認定的其他證(zheng)券的發行和(he)(he)交易，適(shi)用本法(fa)(fa)(fa)；本法(fa)(fa)(fa)未規(gui)(gui)定的，適(shi)用《中華人民(min)共和(he)(he)國公司法(fa)(fa)(fa)》和(he)(he)其他法(fa)(fa)(fa)律、行政法(fa)(fa)(fa)規(gui)(gui)的規(gui)(gui)定。

　　政府債券(quan)、證券(quan)投資基金份額的(de)上市交易(yi)，適(shi)(shi)用本法；其他(ta)法律、行(xing)政法規(gui)(gui)另有規(gui)(gui)定的(de)，適(shi)(shi)用其規(gui)(gui)定。

　　證券衍(yan)生(sheng)品種發(fa)行、交易的(de)管理辦(ban)法(fa)，由(you)國務院依照本法(fa)的(de)原則(ze)規定。

　　第(di)三條 證(zheng)券(quan)的發行、交(jiao)易活動，必須實行公(gong)開、公(gong)平、公(gong)正(zheng)的原則。

　　第四條 證券發(fa)行、交易活動的(de)當(dang)事(shi)人具(ju)有(you)平等的(de)法(fa)律(lv)地位，應當(dang)遵守自愿(yuan)、有(you)償、誠(cheng)實信用的(de)原則。

　　第(di)五條 證(zheng)券的(de)發行(xing)、交(jiao)易活動(dong)，必須遵(zun)守法(fa)律、行(xing)政法(fa)規；禁止欺詐、內幕交(jiao)易和操縱證(zheng)券市場的(de)行(xing)為(wei)。

　　第六(liu)條 證券業(ye)(ye)(ye)和(he)銀行(xing)業(ye)(ye)(ye)、信托(tuo)(tuo)業(ye)(ye)(ye)、保(bao)險業(ye)(ye)(ye)實行(xing)分業(ye)(ye)(ye)經營、分業(ye)(ye)(ye)管理，證券公司與銀行(xing)、信托(tuo)(tuo)、保(bao)險業(ye)(ye)(ye)務機構分別(bie)設(she)立(li)。國(guo)家(jia)另(ling)有規定(ding)的除(chu)外。

　　第七條 國(guo)(guo)務院證券監督管(guan)理(li)機構依法對(dui)全國(guo)(guo)證券市場(chang)實行集中統(tong)一(yi)監督管(guan)理(li)。

　　國務院證券監督(du)管理機構(gou)根據需要可(ke)以設立派出(chu)機構(gou)，按照授(shou)權履(lv)行監督(du)管理職責。

　　第八條 在國家對證券(quan)發行(xing)、交易活動實行(xing)集中統一監督管理的前提下(xia)，依法設立(li)證券(quan)業協(xie)會，實行(xing)自律性管理。

　　第九條 國家審(shen)計機(ji)(ji)關依法(fa)對證(zheng)(zheng)券交易所、證(zheng)(zheng)券公司、證(zheng)(zheng)券登記結算機(ji)(ji)構(gou)、證(zheng)(zheng)券監督管理機(ji)(ji)構(gou)進行(xing)審(shen)計監督。

第二章　證券發行

　　第十條(tiao) 公開(kai)(kai)發行(xing)證(zheng)券(quan)，必(bi)須符合(he)法律、行(xing)政法規(gui)規(gui)定(ding)的條(tiao)件，并依法報經國務(wu)(wu)院證(zheng)券(quan)監督管(guan)理機構(gou)或(huo)者國務(wu)(wu)院授權的部門(men)核準；未經依法核準，任何單位(wei)和個人不(bu)得公開(kai)(kai)發行(xing)證(zheng)券(quan)。

　　有下列情(qing)形之一的，為公開發行：

　　(一(yi))向(xiang)不特定對象發行(xing)證券的；

　　(二(er))向(xiang)特(te)定對象發行證(zheng)券累(lei)計(ji)超過二(er)百(bai)人的；

　　(三)法(fa)律、行政(zheng)法(fa)規規定的其他發行行為。

　　非(fei)公開發行(xing)證券，不得(de)采用廣告、公開勸誘(you)和變相公開方式。

　　第十(shi)一(yi)條(tiao) 發行(xing)人申請公(gong)開發行(xing)股票、可(ke)轉換為股票的(de)公(gong)司(si)債(zhai)券，依(yi)法采(cai)取承銷方(fang)式的(de)，或者(zhe)公(gong)開發行(xing)法律、行(xing)政法規規定實行(xing)保薦制度的(de)其(qi)他證(zheng)券的(de)，應當聘請具有保薦資(zi)格的(de)機構擔任保薦人。

　　保(bao)薦(jian)人應當遵(zun)守業(ye)務規(gui)則(ze)和(he)行(xing)業(ye)規(gui)范，誠實(shi)守信，勤勉盡責，對發(fa)行(xing)人的(de)申請(qing)文件和(he)信息披(pi)露資料(liao)進行(xing)審慎核查，督導發(fa)行(xing)人規(gui)范運(yun)作。

　　保薦(jian)人的資格及其管理辦法由(you)國務院(yuan)證券監督管理機構(gou)規定。

　　第十二條 設(she)立(li)股份有限公司公開發行股票，應當符(fu)合《中華人(ren)民共和國公司法》規定的條件(jian)和經(jing)國務(wu)院(yuan)(yuan)批準的國務(wu)院(yuan)(yuan)證(zheng)券(quan)監督管(guan)理(li)機構規定的其他條件(jian)，向國務(wu)院(yuan)(yuan)證(zheng)券(quan)監督管(guan)理(li)機構報(bao)送募股申請和下(xia)列文件(jian)：

　　(一)公司章程；

　　(二)發起人協議；

　　(三)發起(qi)人姓名(ming)或者名(ming)稱(cheng)，發起(qi)人認購的股份數、出資種類及(ji)驗資證(zheng)明(ming)；

　　(四)招股說明書；

　　(五)代收股款銀行的名稱及地址；

　　(六(liu))承銷機構名稱及有關的協議。

　　依(yi)照(zhao)本法規定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發行保薦書。

　　法律(lv)、行政法規規定(ding)設(she)立公司(si)必須報經批(pi)(pi)準的，還應(ying)當提(ti)交相(xiang)應(ying)的批(pi)(pi)準文件。

　　第(di)十三條 公司公開發行新股，應(ying)當(dang)符(fu)合(he)下(xia)列條件(jian)：

　　(一(yi))具備健全且運行良好(hao)的組織機構；

　　(二)具有持續盈(ying)利能力，財務狀(zhuang)況良好；

　　(三)最近三年(nian)財務會計(ji)文件無虛假記載，無其他重大違法行為；

　　(四)經國務(wu)院(yuan)批準的(de)國務(wu)院(yuan)證券(quan)監督管理機構規定的(de)其他條(tiao)件。

　　上市公司非公開發行新股(gu)，應當符合經國務院(yuan)批準的國務院(yuan)證(zheng)券監督(du)管理機構(gou)規(gui)定的條件，并(bing)報(bao)國務院(yuan)證(zheng)券監督(du)管理機構(gou)核準。

　　第十四(si)條 公司(si)公開發行新(xin)股(gu)，應當(dang)向國務(wu)院證券監督管(guan)理機構報送募股(gu)申(shen)請和下列文件：

　　(一)公(gong)司營業執照；

　　(二(er))公司章程；

　　(三)股東大會決議；

　　(四)招股說(shuo)明書；

　　(五)財務會計報告；

　　(六)代收股款銀行的名稱及地址；

　　(七)承銷機(ji)構名稱及有關(guan)的協議。

　　依(yi)照本法規(gui)定(ding)聘請保薦(jian)人的，還應(ying)當報(bao)送保薦(jian)人出(chu)具(ju)的發行保薦(jian)書。

第十五條 公司對公開(kai)發行(xing)股(gu)(gu)票(piao)所募(mu)集資金(jin)(jin)，必須按照招股(gu)(gu)說(shuo)明書(shu)(shu)所列資金(jin)(jin)用(yong)途使用(yong)。改變招股(gu)(gu)說(shuo)明書(shu)(shu)所列資金(jin)(jin)用(yong)途，必須經股(gu)(gu)東(dong)大會作(zuo)(zuo)出決議。擅自改變用(yong)途而未作(zuo)(zuo)糾正的，或者(zhe)未經股(gu)(gu)東(dong)大會認(ren)可的，不得公開(kai)發行(xing)新股(gu)(gu)。

　　第十六條 公(gong)開發行公(gong)司債券(quan)，應當(dang)符合下(xia)列條件：

　　(一)股份有限公(gong)司的凈資(zi)產(chan)不低于人民幣三(san)千(qian)萬元，有限責任公(gong)司的凈資(zi)產(chan)不低于人民幣六千(qian)萬元；

　　(二)累計(ji)債券余額不超(chao)過(guo)公司凈資產的百分之(zhi)四十；

　　(三)最近三年平均(jun)可分配(pei)利潤足以支付公司債券一年的(de)利息；

　　(四)籌集(ji)的資金投(tou)向符(fu)合(he)國家產業政策；

　　(五)債券(quan)的利率不超過國務院限定(ding)的利率水(shui)平；

　　(六)國務院規定的(de)其他條件(jian)。

　　公開發行公司(si)債券(quan)籌(chou)集的資金，必(bi)須(xu)用(yong)于(yu)核準的用(yong)途，不得用(yong)于(yu)彌補虧損和非生(sheng)產性(xing)支出(chu)。

　　上市公司發行(xing)(xing)可轉換為股(gu)票(piao)的公司債券，除應當符(fu)合第一款規(gui)定的條(tiao)件(jian)(jian)外(wai)，還(huan)應當符(fu)合本法關于公開發行(xing)(xing)股(gu)票(piao)的條(tiao)件(jian)(jian)，并報國務院證(zheng)券監督管(guan)理機構核準。

　　第十(shi)七(qi)條(tiao) 申請公開(kai)發行公司債(zhai)券，應(ying)當向國務(wu)院授權(quan)的部門或者(zhe)國務(wu)院證券監督管理機(ji)構報(bao)送下列文件(jian)：

　　(一)公司營業執照；

　　(二)公司(si)章程；

　　(三)公司債(zhai)券募集辦法；

　　(四)資產評(ping)估(gu)報告和(he)驗資報告；

　　(五)國務(wu)院授權的(de)(de)部門(men)或(huo)者國務(wu)院證券監督(du)管理(li)機構(gou)規(gui)定的(de)(de)其他文件。

　　依照本法規定聘(pin)請(qing)保薦(jian)人的(de)，還應(ying)當(dang)報(bao)送保薦(jian)人出具(ju)的(de)發行(xing)保薦(jian)書(shu)。

　　第十(shi)八條 有下列情形之一的，不得再次公(gong)開發行公(gong)司債券：

　　(一(yi))前一(yi)次公(gong)開發行(xing)的(de)公(gong)司債券尚(shang)未募足；

　　(二)對已公開(kai)發(fa)行的(de)公司債券或者其他債務有違約或者延(yan)遲支付本息的(de)事實，仍處于繼(ji)續狀態；

　　(三)違反本法規定，改變公開(kai)發行公司債(zhai)券所募資金(jin)的用途。

　　第十九條(tiao) 發(fa)行(xing)(xing)人依法(fa)申(shen)請核準(zhun)發(fa)行(xing)(xing)證券所報送的申(shen)請文(wen)件的格式、報送方式，由依法(fa)負責(ze)核準(zhun)的機構或者部門規定(ding)。

　　第二十條 發行(xing)人(ren)向(xiang)國務院證券監督管理機構(gou)或者國務院授權(quan)的(de)部門報送的(de)證券發行(xing)申請文件，必須真實、準(zhun)確、完整(zheng)。

　　為證券發行(xing)出(chu)具有(you)關文件的證券服務機構和人員，必須嚴格履(lv)行(xing)法(fa)定職責，保證其所出(chu)具文件的真實性(xing)、準(zhun)確性(xing)和完整性(xing)。

　　第二(er)十(shi)一條(tiao) 發行人申(shen)請(qing)首次公(gong)開發行股票的(de)(de)，在提交申(shen)請(qing)文件后，應當按照(zhao)國(guo)務(wu)院證券監督管(guan)理(li)機構的(de)(de)規定預先披露(lu)有(you)關(guan)申(shen)請(qing)文件。

　　第二(er)十(shi)二(er)條 國務院證(zheng)券監督管理機構設發行審核委員會，依法審核股票發行申請。

　　發(fa)行(xing)審(shen)(shen)核(he)(he)委員會由國務院證券監督管理機構(gou)的(de)(de)專(zhuan)業人員和(he)所聘請的(de)(de)該(gai)機構(gou)外的(de)(de)有(you)關專(zhuan)家組成，以投票(piao)方式對股票(piao)發(fa)行(xing)申請進行(xing)表決，提出審(shen)(shen)核(he)(he)意見(jian)。

　　發行(xing)審核委員會的具體(ti)組成(cheng)辦(ban)法、組成(cheng)人員任(ren)期、工作程序(xu)，由國務院(yuan)證券監督管(guan)理(li)機構規定(ding)。

　　第二十三條 國務院(yuan)證券監督(du)管理(li)機構依照法定條件負責核準股票發行申請。核準程(cheng)序(xu)應當公開，依法接受監督(du)。

　　參與(yu)審核和核準股票發(fa)(fa)行申(shen)(shen)請的人(ren)員，不得與(yu)發(fa)(fa)行申(shen)(shen)請人(ren)有(you)利(li)害關(guan)系，不得直接(jie)或(huo)者間接(jie)接(jie)受(shou)發(fa)(fa)行申(shen)(shen)請人(ren)的饋贈，不得持有(you)所(suo)核準的發(fa)(fa)行申(shen)(shen)請的股票，不得私下與(yu)發(fa)(fa)行申(shen)(shen)請人(ren)進行接(jie)觸。

　　國務院授權的(de)部(bu)門對(dui)公司(si)債券發行申請的(de)核(he)準，參照前兩款的(de)規定執行。

　　第二十四(si)條(tiao) 國務(wu)(wu)院證券(quan)(quan)監督管(guan)理機構或(huo)者國務(wu)(wu)院授權的部(bu)門應當自(zi)受理證券(quan)(quan)發行申請文(wen)件(jian)之日起三個(ge)月(yue)內，依照法定條(tiao)件(jian)和法定程序作出予(yu)(yu)以(yi)核(he)準(zhun)或(huo)者不(bu)予(yu)(yu)核(he)準(zhun)的決定，發行人根據要(yao)求補充、修改發行申請文(wen)件(jian)的時(shi)間不(bu)計算(suan)在內；不(bu)予(yu)(yu)核(he)準(zhun)的，應當說明理由。

　　第二(er)十(shi)五條 證券(quan)發(fa)行(xing)(xing)申請經核準(zhun)，發(fa)行(xing)(xing)人(ren)應(ying)當依照法律、行(xing)(xing)政法規(gui)的規(gui)定，在證券(quan)公(gong)開發(fa)行(xing)(xing)前，公(gong)告公(gong)開發(fa)行(xing)(xing)募集文(wen)件(jian)，并(bing)將該文(wen)件(jian)置(zhi)備于(yu)指定場(chang)所供(gong)公(gong)眾查閱。

　　發(fa)行證券的信(xin)息依(yi)法公(gong)開(kai)前，任何知情人(ren)不得公(gong)開(kai)或者(zhe)泄露該信(xin)息。

　　發行(xing)人(ren)不得在公告公開發行(xing)募(mu)集文件前發行(xing)證券。

　　第二十六條 國(guo)務院證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)監督管理機構或者國(guo)務院授(shou)權的(de)部門對已(yi)作出的(de)核(he)準證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)的(de)決定，發(fa)(fa)現不符合法(fa)定條件或者法(fa)定程序，尚未發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)的(de)，應(ying)當(dang)予以撤(che)銷(xiao)，停止發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)。 已(yi)經發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)尚未上市的(de)，撤(che)銷(xiao)發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)核(he)準決定，發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)人應(ying)當(dang)按(an)照(zhao)發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)價并加(jia)算銀行(xing)(xing)(xing)(xing)同(tong)期(qi)存款利息返還證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)持有(you)(you)人；保薦人應(ying)當(dang)與(yu)發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)人承(cheng)擔連(lian)帶責(ze)(ze)任，但(dan)是能夠證(zheng)(zheng)明自己 沒(mei)有(you)(you)過錯的(de)除外(wai)；發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)人的(de)控股(gu)股(gu)東、實際控制人有(you)(you)過錯的(de)，應(ying)當(dang)與(yu)發(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)人承(cheng)擔連(lian)帶責(ze)(ze)任。

第二十七條(tiao) 股票依法發(fa)行后，發(fa)行人經營與收益的(de)變化，由(you)發(fa)行人自行負責(ze)；由(you)此變化引致的(de)投資(zi)風險(xian)，由(you)投資(zi)者自行負責(ze)。

　　第(di)二十八條(tiao) 發行人向(xiang)不特定對(dui)象發行的(de)(de)證(zheng)(zheng)券(quan)，法(fa)律、行政法(fa)規規定應當由(you)證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司承(cheng)銷的(de)(de)，發行人應當同證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司簽訂承(cheng)銷協議。證(zheng)(zheng)券(quan)承(cheng)銷業務采取(qu)代銷或者包銷方(fang)式。

　　證券(quan)代(dai)銷是指證券(quan)公(gong)司代(dai)發(fa)行(xing)人發(fa)售證券(quan)，在(zai)承銷期結束時，將未售出的證券(quan)全部(bu)退還給發(fa)行(xing)人的承銷方式。

　　證(zheng)券(quan)包(bao)銷是指證(zheng)券(quan)公(gong)司(si)將發行人的證(zheng)券(quan)按照協(xie)議全(quan)部(bu)購入或者在承(cheng)銷期結束時將售后剩余證(zheng)券(quan)全(quan)部(bu)自行購入的承(cheng)銷方式(shi)。

　　第二十九條 公開(kai)發(fa)行(xing)證券的發(fa)行(xing)人(ren)有權依法自主選擇(ze)承銷的證券公司。證券公司不得(de)以不正當競爭(zheng)手段招攬證券承銷業務(wu)。

　　第(di)三十條 證(zheng)券公司承銷證(zheng)券，應當(dang)同發行(xing)人(ren)簽(qian)訂(ding)代銷或者包銷協議，載明下列事(shi)項：

　　(一)當事人的名(ming)稱、住所及法定代表人姓名(ming)；

　　(二)代銷、包銷證券的種類、數(shu)量、金額及發行價格(ge)；

　　(三)代銷、包銷的(de)期(qi)限及起止日期(qi)；

　　(四)代(dai)銷(xiao)、包銷(xiao)的付(fu)款方式(shi)及日期；

　　(五(wu))代銷、包銷的(de)費用和結算(suan)辦法；

　　(六)違約責(ze)任；

　　(七)國務(wu)院證券監督管理(li)機構規定的其他事項。

　　第三(san)十一(yi)條 證券公司(si)承銷證券，應(ying)當對公開(kai)發行(xing)募集(ji)文件的(de)真實(shi)性(xing)、準確性(xing)、完整性(xing)進(jin)行(xing)核(he)查；發現有虛(xu)假記載、誤導性(xing)陳述或者重大遺漏的(de)，不得進(jin)行(xing)銷售活動；已經(jing)銷售的(de)，必須立即停(ting)止銷售活動，并采取(qu)糾正措施。

　　第三十二條 向不特定對象發行的證券(quan)票面總值超過人民幣五千萬元的，應當由承(cheng)銷(xiao)團(tuan)承(cheng)銷(xiao)。承(cheng)銷(xiao)團(tuan)應當由主(zhu)承(cheng)銷(xiao)和參與承(cheng)銷(xiao)的證券(quan)公(gong)司(si)組成。

　　第(di)三十三條 證(zheng)券的代(dai)銷、包銷期限(xian)最長不得(de)超過(guo)九十日。

　　證券(quan)(quan)公司(si)在(zai)代(dai)銷(xiao)、包(bao)(bao)銷(xiao)期內，對所(suo)代(dai)銷(xiao)、包(bao)(bao)銷(xiao)的(de)證券(quan)(quan)應當(dang)保證先(xian)行出(chu)售給(gei)認購(gou)人，證券(quan)(quan)公司(si)不得為本(ben)公司(si)預留所(suo)代(dai)銷(xiao)的(de)證券(quan)(quan)和預先(xian)購(gou)入并留存所(suo)包(bao)(bao)銷(xiao)的(de)證券(quan)(quan)。

　　第三十四條 股(gu)票發行采取溢(yi)價發行的，其發行價格由發行人與(yu)承銷的證(zheng)券(quan)公司(si)協商(shang)確定。

　　第(di)三(san)十五條 股(gu)票(piao)發行(xing)(xing)采用代(dai)銷方式，代(dai)銷期(qi)限屆滿(man)，向投資者出售的股(gu)票(piao)數(shu)量未達(da)到擬(ni)公開發行(xing)(xing)股(gu)票(piao)數(shu)量百分之七十的，為發行(xing)(xing)失敗(bai)。發行(xing)(xing)人應當按照發行(xing)(xing)價并加算銀行(xing)(xing)同期(qi)存款(kuan)利息返還(huan)股(gu)票(piao)認購人。

　　第三十六條 公開發(fa)行(xing)(xing)股票(piao)，代銷(xiao)、包銷(xiao)期限屆滿，發(fa)行(xing)(xing)人應當在(zai)規定(ding)的期限內將股票(piao)發(fa)行(xing)(xing)情況(kuang)報國務院(yuan)證券監督管理機構備案(an)。

第三章　證券交易

第一節　一般規定

　　第三十(shi)七條 證(zheng)券(quan)(quan)交易當事人(ren)依法(fa)(fa)買賣的證(zheng)券(quan)(quan)，必須是依法(fa)(fa)發行并(bing)交付的證(zheng)券(quan)(quan)。

　　非(fei)依法發(fa)行的(de)證券，不(bu)得買賣(mai)。

　　第三十八條 依法發行(xing)的(de)股票、公司債券及其(qi)他證券，法律對其(qi)轉讓期限(xian)有限(xian)制性(xing)規定的(de)，在限(xian)定的(de)期限(xian)內(nei)不(bu)得買賣。

　　第三十九條 依法公(gong)開發(fa)行的股票、公(gong)司(si)債券(quan)及其(qi)他(ta)(ta)證券(quan)，應當(dang)在依法設立的證券(quan)交易所上(shang)市交易或者在國務院批準的其(qi)他(ta)(ta)證券(quan)交易場所轉讓。

　　第四十(shi)條(tiao) 證券(quan)(quan)在(zai)證券(quan)(quan)交(jiao)易(yi)所上市交(jiao)易(yi)，應當采用(yong)公(gong)開(kai)的(de)集中交(jiao)易(yi)方式(shi)或者國務(wu)院證券(quan)(quan)監督管理機構批準的(de)其他方式(shi)。

　　第(di)四十一條(tiao) 證券(quan)交易當事人(ren)買(mai)賣的證券(quan)可以采用紙面形式或者(zhe)國(guo)務院證券(quan)監督管理機構(gou)規定的其他形式。

　　第(di)四十(shi)二條 證券交易以現貨(huo)和國務院規(gui)定的其(qi)他方式進行交易。

　　第四十三條 證(zheng)券交易(yi)所、證(zheng)券公(gong)司和(he)證(zheng)券登記結算機構的(de)從業人(ren)員(yuan)、證(zheng)券監督管理(li)機構的(de)工(gong)作人(ren)員(yuan)以(yi)及法律、行政法規禁止參與股票(piao)交易(yi)的(de)其(qi)他人(ren)員(yuan)，在(zai)任期或(huo)者法定限期內，不(bu)得直(zhi)接或(huo)者以(yi)化名、借他人(ren)名義持(chi)有(you)、買(mai)賣股票(piao)，也不(bu)得收受他人(ren)贈送的(de)股票(piao)。

　　任何人(ren)(ren)在成為前款所(suo)列(lie)人(ren)(ren)員時，其原(yuan)已持有的股(gu)票，必(bi)須依法(fa)轉(zhuan)讓。

　　第四十(shi)四條 證(zheng)券交(jiao)易所、證(zheng)券公司、證(zheng)券登記(ji)結算機(ji)構必須依法為客戶開立的賬(zhang)戶保密。

　　第四十五條 為股(gu)票發(fa)行(xing)出具審計報告、資(zi)產評估(gu)報告或者法律意見書等文件的證券服務機(ji)構和人員，在該股(gu)票承銷期(qi)(qi)內和期(qi)(qi)滿(man)后六個月內，不得買賣該種股(gu)票。

　　除前款(kuan)規定(ding)外，為上市(shi)(shi)公(gong)司(si)出具審(shen)計報(bao)告(gao)、資(zi)產評估(gu)報(bao)告(gao)或者法律意見書等文件(jian)的證券服(fu)務機構和人員，自接受上市(shi)(shi)公(gong)司(si)委托之日起至(zhi)上述(shu)文件(jian)公(gong)開(kai)后五日內，不得(de)買賣該種股票。

　　第四(si)十六條(tiao) 證券交(jiao)易(yi)的收(shou)(shou)(shou)費必(bi)須(xu)合理(li)，并(bing)公開收(shou)(shou)(shou)費項目、收(shou)(shou)(shou)費標準和收(shou)(shou)(shou)費辦法。

　　證券交易的(de)收費(fei)(fei)項目、收費(fei)(fei)標準和管(guan)理辦(ban)法由(you)國務院(yuan)有關(guan)主(zhu)管(guan)部門統一規定。

　　第四十七條(tiao) 上市公(gong)司董事(shi)、監事(shi)、高級管理人(ren)員、持(chi)有上市公(gong)司股(gu)份百分(fen)之五以上的股(gu)東(dong)，將其持(chi)有的該(gai)公(gong)司的股(gu)票(piao)在買入后(hou)六(liu)個月內(nei)賣出(chu)，或者(zhe)在賣出(chu)后(hou)六(liu)個月內(nei)又(you)買入，由 此所(suo)得(de)收(shou)益歸該(gai)公(gong)司所(suo)有，公(gong)司董事(shi)會應當收(shou)回其所(suo)得(de)收(shou)益。但是(shi)，證(zheng)券(quan)公(gong)司因包銷購入售后(hou)剩余股(gu)票(piao)而持(chi)有百分(fen)之五以上股(gu)份的，賣出(chu)該(gai)股(gu)票(piao)不受六(liu)個月時(shi)間限 制。

　　公(gong)司董事(shi)(shi)會不按照(zhao)前款規定(ding)執(zhi)行(xing)的，股東有權要求(qiu)董事(shi)(shi)會在三十日內(nei)執(zhi)行(xing)。公(gong)司董事(shi)(shi)會未在上述期限內(nei)執(zhi)行(xing)的，股東有權為了公(gong)司的利益以自己的名義(yi)直(zhi)接(jie)向(xiang)人民法院提起訴訟。

　　公司董事會不(bu)按(an)照第一款的(de)規定執行(xing)的(de)，負有責(ze)任(ren)(ren)的(de)董事依法承(cheng)擔連帶責(ze)任(ren)(ren)。

第二節　證券上市

　　第四十八條 申(shen)(shen)請證(zheng)券上(shang)市(shi)交(jiao)易，應當向證(zheng)券交(jiao)易所(suo)提出(chu)申(shen)(shen)請，由證(zheng)券交(jiao)易所(suo)依法審(shen)核同意，并由雙方簽訂上(shang)市(shi)協(xie)議(yi)。

　　證(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)所根(gen)據國務院授權的部門的決定安排政府債券(quan)上(shang)市交(jiao)易(yi)。

　　第四十九條 申請(qing)股(gu)票(piao)、可轉換為股(gu)票(piao)的(de)公司(si)債券或(huo)者法律、行政法規規定(ding)實(shi)行保(bao)(bao)薦(jian)(jian)制度的(de)其他(ta)證券上市交易，應當(dang)聘請(qing)具(ju)有保(bao)(bao)薦(jian)(jian)資(zi)格的(de)機構(gou)擔任保(bao)(bao)薦(jian)(jian)人。

　　本法第(di)(di)十一(yi)條第(di)(di)二款、第(di)(di)三款的(de)規定適用(yong)于(yu)上市保薦人(ren)。

　　第五十條(tiao) 股(gu)份(fen)有限公司申請(qing)股(gu)票上(shang)市，應當(dang)符合下列條(tiao)件：

　　(一(yi))股(gu)票經國務院證券(quan)監督管理機構核準已(yi)公開發行；

　　(二(er))公(gong)司(si)股本總(zong)額不少于人(ren)民幣三千萬元；

　　(三)公開(kai)發行(xing)的(de)(de)股(gu)份(fen)達(da)到(dao)公司(si)股(gu)份(fen)總(zong)數的(de)(de)百分(fen)之二(er)十(shi)五以(yi)上；公司(si)股(gu)本總(zong)額超過人民幣四億元的(de)(de)，公開(kai)發行(xing)股(gu)份(fen)的(de)(de)比例為百分(fen)之十(shi)以(yi)上；

　　(四)公司(si)最(zui)近三年無重大違法行為(wei)，財務會(hui)計報告無虛假記載。

　　證(zheng)券交易(yi)所可以規定高于(yu)前款(kuan)規定的上(shang)市條件，并報(bao)國務院證(zheng)券監督(du)管理機構批準。

　　第五十一條 國家鼓勵符(fu)合產業政策并符(fu)合上(shang)市條件(jian)的公司股票上(shang)市交易。

　　第五十(shi)二條 申請(qing)股(gu)票上市交易(yi)，應當向證券交易(yi)所報送(song)下列(lie)文件：

　　(一(yi))上市報告書；

　　(二(er))申請股(gu)票(piao)上市的股(gu)東大(da)會決(jue)議；

　　(三)公(gong)司章程；

　　(四)公司營業(ye)執(zhi)照；

　　(五)依法經會(hui)計(ji)師(shi)事務(wu)所審計(ji)的公(gong)司最近(jin)三年的財務(wu)會(hui)計(ji)報告；

　　(六)法律意(yi)見書和(he)上市保薦(jian)書；

　　(七(qi))最近一(yi)次的招股說明書(shu)；

　　(八)證券交易所(suo)上市規(gui)則規(gui)定的其他(ta)文件。

　　第五十三條 股票上(shang)(shang)市交易申請經證券交易所審核(he)同意后，簽訂上(shang)(shang)市協議(yi)的公司應當在規定的期限內公告股票上(shang)(shang)市的有(you)關(guan)文件，并將(jiang)該文件置備(bei)于指定場所供公眾查閱。

　　第五(wu)十四條(tiao) 簽訂上(shang)市協(xie)議的(de)公(gong)司除公(gong)告(gao)前(qian)條(tiao)規定的(de)文件外，還應(ying)當公(gong)告(gao)下(xia)列(lie)事項：

　　(一)股(gu)票(piao)獲準在證券交(jiao)易(yi)所交(jiao)易(yi)的日期；

　　(二)持有公司股(gu)份(fen)最多的(de)前十名(ming)股(gu)東的(de)名(ming)單和(he)持股(gu)數額；

　　(三)公(gong)司的實(shi)際控制人；

　　(四(si))董(dong)事(shi)、監(jian)事(shi)、高級管(guan)理人員的姓名(ming)及(ji)其(qi)持有本(ben)公司股票和債券的情況。

第五十五條 上(shang)市公司有下(xia)列情(qing)形(xing)之(zhi)一(yi)的(de)，由證券交(jiao)易所(suo)決定暫停(ting)其(qi)股票上(shang)市交(jiao)易：

　　(一)公(gong)司股(gu)本總額、股(gu)權分布等發(fa)生變化不再具(ju)備上市條件；

　　(二(er))公司不按(an)照(zhao)規定(ding)公開(kai)其財(cai)務狀(zhuang)況，或者(zhe)對財(cai)務會計報(bao)告作虛假記載，可能誤(wu)導投資者(zhe)；

　　(三)公(gong)司有重大違法行為；

　　(四)公司最近三(san)年連續虧損；

　　(五)證券交易所上市規(gui)則規(gui)定的其(qi)他情形。

　　第五十六條 上市公(gong)司(si)有(you)下列情形(xing)之一的，由證(zheng)券交易所決定(ding)終止其股(gu)票上市交易：

　　(一)公司(si)股本(ben)總(zong)額、股權(quan)分(fen)布等發生變(bian)化不(bu)再具備上市條(tiao)件，在證券交易所規(gui)定(ding)的(de)期限(xian)內仍不(bu)能達到上市條(tiao)件；

　　(二)公司不(bu)按(an)照規定(ding)公開其財務(wu)狀況，或(huo)者對財務(wu)會計報告作(zuo)虛假(jia)記載，且拒絕糾(jiu)正；

　　(三)公(gong)司最(zui)近三年連(lian)續虧(kui)損，在其后一個年度(du)內未(wei)能恢復盈(ying)利；

　　(四(si))公司(si)解散(san)或者被(bei)宣告破產；

　　(五)證(zheng)券交易(yi)所上市(shi)規(gui)則規(gui)定的其他(ta)情(qing)形。

　　第(di)五十七條 公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：

　　(一(yi))公(gong)司債券的(de)期限為一(yi)年(nian)以上；

　　(二(er))公司債券實際(ji)發行(xing)額不少于人民(min)幣五千萬(wan)元；

　　(三(san))公(gong)司(si)(si)申(shen)請(qing)債(zhai)券(quan)(quan)上市時仍符合法定的(de)公(gong)司(si)(si)債(zhai)券(quan)(quan)發行條件。

　　第五十(shi)八條 申請公司(si)債(zhai)券(quan)上市(shi)交易，應當向(xiang)證券(quan)交易所報送(song)下列文件：

　　(一(yi))上市報告書；

　　(二)申請公(gong)司債券(quan)上市的董事會(hui)決議；

　　(三)公司章(zhang)程；

　　(四)公(gong)司營業執照；

　　(五)公司債券(quan)募(mu)集辦法；

　　(六)公司債券的實際發(fa)行數額(e)；

　　(七)證券(quan)交易所(suo)上市規(gui)則規(gui)定的其他文件。

　　申(shen)請可轉換(huan)為股票的公(gong)司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。

　　第(di)五(wu)十九條 公(gong)司(si)債券上市交(jiao)易(yi)申請經證券交(jiao)易(yi)所(suo)(suo)審核同意后，簽(qian)訂上市協議的公(gong)司(si)應當在(zai)規定的期(qi)限內(nei)公(gong)告公(gong)司(si)債券上市文件(jian)及有關文件(jian)，并將(jiang)其申請文件(jian)置備(bei)于(yu)指(zhi)定場(chang)所(suo)(suo)供公(gong)眾查閱(yue)。

　　第(di)六十條 公(gong)司債(zhai)券(quan)上(shang)市(shi)交易后，公(gong)司有下列情形之一的，由證券(quan)交易所決定暫停其公(gong)司債(zhai)券(quan)上(shang)市(shi)交易：

　　(一)公(gong)司有(you)重(zhong)大違法行為；

　　(二(er))公(gong)司(si)情況發生重大變化不符(fu)合公(gong)司(si)債券上市條(tiao)件；

　　(三)發行公司債券所募集的(de)資金不按照(zhao)核準的(de)用途使用；

　　(四(si))未(wei)按照公司(si)債券(quan)募集辦法履行(xing)義務；

　　(五(wu))公(gong)司最近二(er)年(nian)連(lian)續虧損。

第(di)(di)六(liu)十一(yi)條 公(gong)司有前(qian)條第(di)(di)(一(yi))項(xiang)、第(di)(di)(四)項(xiang)所列情形之一(yi)經查實后果嚴重(zhong)的，或者有前(qian)條第(di)(di)(二)項(xiang)、第(di)(di)(三)項(xiang)、第(di)(di)(五)項(xiang)所列情形之一(yi)，在限(xian)期內未能消除的，由證券交易(yi)所決定(ding)終(zhong)止其公(gong)司債券上市交易(yi)。

　　公(gong)司(si)解散或者被(bei)宣告破產的，由證券交(jiao)易所終止其公(gong)司(si)債券上市交(jiao)易。

　　第六(liu)十二條 對證券交(jiao)易所(suo)作出的不予(yu)上(shang)市(shi)、暫停上(shang)市(shi)、終止上(shang)市(shi)決定不服的，可(ke)以向證券交(jiao)易所(suo)設立(li)的復(fu)核機構申請復(fu)核。

第三節(jie)　持續信(xin)息公開

　　第六(liu)十(shi)三條 發(fa)行人、上市公司依法披(pi)露的信息，必須(xu)真實、準確、完整(zheng)，不得有(you)虛(xu)假(jia)記載(zai)、誤導性(xing)陳述或者重(zhong)大(da)遺漏(lou)。

　　第六十四條(tiao) 經(jing)國(guo)務院證(zheng)券監(jian)督(du)管理機構核(he)準(zhun)(zhun)依法(fa)公(gong)開發行股(gu)票(piao)，或(huo)者(zhe)經(jing)國(guo)務院授權的(de)部門核(he)準(zhun)(zhun)依法(fa)公(gong)開發行公(gong)司債(zhai)券，應當(dang)公(gong)告(gao)招股(gu)說明書(shu)、公(gong)司債(zhai)券募(mu)集辦法(fa)。依法(fa)公(gong)開發行新股(gu)或(huo)者(zhe)公(gong)司債(zhai)券的(de)，還應當(dang)公(gong)告(gao)財務會計(ji)報告(gao)。

　　第六(liu)十五條 上(shang)市(shi)公(gong)司和公(gong)司債券上(shang)市(shi)交(jiao)(jiao)易的公(gong)司，應當在每(mei)一會計年度的上(shang)半年結束之(zhi)日(ri)起二個月內，向國務(wu)院證券監督管理機構和證券交(jiao)(jiao)易所報送記載以下內容的中期(qi)報告，并(bing)予(yu)公(gong)告：

　　(一(yi))公司財務會計報(bao)告和經營情況；

　　(二(er))涉及(ji)公(gong)司(si)的重大訴訟事項(xiang)；

　　(三)已發(fa)行的股票、公(gong)司(si)債券變動情況；

　　(四(si))提交股東大會審(shen)議的重要事項；

　　(五)國務院證券(quan)監督(du)管理機構(gou)規定(ding)的(de)其(qi)他事項。

　　第六(liu)(liu)十(shi)六(liu)(liu)條 上市公(gong)司和(he)公(gong)司債券上市交易的公(gong)司，應當在(zai)每一(yi)會(hui)計年度(du)結束之日起四個月內，向國務院證券監督(du)管理(li)機構和(he)證券交易所(suo)報送記(ji)載以下內容的年度(du)報告，并予公(gong)告：

　　(一)公司概況；

　　(二)公司財務(wu)會計報告和經(jing)營情況(kuang)；

　　(三)董事、監事、高級管理人員簡(jian)介及其持股情況；

　　(四)已發(fa)行的股(gu)票、公司債券(quan)情況，包括(kuo)持(chi)有公司股(gu)份(fen)最(zui)多的前十(shi)名股(gu)東的名單和持(chi)股(gu)數(shu)額；

　　(五(wu))公司的實際控制人；

　　(六)國務院證券(quan)監督管理(li)機(ji)構規定的其他(ta)事項。

　　第六十七條 發生(sheng)可能對上市(shi)公司股票交易價格產(chan)生(sheng)較大(da)(da)影響的(de)(de)重大(da)(da)事(shi)件(jian)，投資者尚(shang)未得知時，上市(shi)公司應當立即(ji)將(jiang)有(you)關該重大(da)(da)事(shi)件(jian)的(de)(de)情況向(xiang)國務院證(zheng)券(quan)(quan)監督管理機構和證(zheng)券(quan)(quan)交易所報送臨時報告，并予公告，說明事(shi)件(jian)的(de)(de)起因、目(mu)前的(de)(de)狀態和可能產(chan)生(sheng)的(de)(de)法律后果。

　　下(xia)列(lie)情況(kuang)為前(qian)款所稱(cheng)重(zhong)大事件：

　　(一)公(gong)司的(de)經營方針和經營范(fan)圍的(de)重大變化；

　　(二)公司(si)的(de)重大投資(zi)行為(wei)和重大的(de)購置(zhi)財產(chan)的(de)決定(ding)；

　　(三)公(gong)司訂立重要(yao)合同，可(ke)能對公(gong)司的資產(chan)、負債(zhai)、權益和(he)經營(ying)成(cheng)果產(chan)生(sheng)重要(yao)影響；

　　(四)公司(si)發生重大(da)債務和未能清償到(dao)期(qi)重大(da)債務的違(wei)約情況(kuang)；

　　(五)公司(si)發生重大(da)虧損或者重大(da)損失；

　　(六)公(gong)司生產經營的外(wai)部條件(jian)發生的重大(da)變化；

　　(七)公司的董事、三分之一以上監事或者經理發生變動；

　　(八(ba))持(chi)有公司百分之五以上(shang)股(gu)份的股(gu)東或者實際控制人，其(qi)持(chi)有股(gu)份或者控制公司的情況發(fa)生較大變(bian)化；

　　(九)公司(si)減(jian)資、合并、分立、解(jie)散(san)及申請破產的(de)決定(ding)；

　　(十(shi))涉及公(gong)司的重大(da)訴(su)訟，股東大(da)會、董事會決議被依法撤銷(xiao)或者宣告無(wu)效(xiao)；

　　(十一(yi))公司涉(she)嫌犯(fan)罪(zui)被(bei)司法機關立案調查，公司董事、監(jian)事、高(gao)級(ji)管(guan)理人員涉(she)嫌犯(fan)罪(zui)被(bei)司法機關采取強制(zhi)措施；

　　(十二(er))國務院證(zheng)券監督管理機構規定(ding)的其他事項。

　　第(di)六十八條 上市公司董(dong)事、高(gao)級管理(li)人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見。

上市公司監(jian)事會(hui)應當對董事會(hui)編(bian)制的公司定期報告進(jin)行審核(he)并提(ti)出書面審核(he)意見。

　　上市公司董事、監事、高級管理人員應當保證上市公司所披露的(de)信(xin)息真實、準確、完整。

　　第(di)六十(shi)九條 發(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)人(ren)、上(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)公(gong)(gong)告(gao)(gao)的(de)招股(gu)(gu)說明書、公(gong)(gong)司(si)債券募(mu)集辦(ban)法、財務會計報(bao)告(gao)(gao)、上(shang)市(shi)(shi)(shi)報(bao)告(gao)(gao)文件、年度報(bao)告(gao)(gao)、中期報(bao)告(gao)(gao)、臨(lin)時報(bao)告(gao)(gao)以(yi)及其(qi)他信息披露資(zi)料，有虛假記載、誤 導性陳(chen)述或者(zhe)重大遺漏，致使投資(zi)者(zhe)在(zai)證券交易中遭(zao)受損失(shi)的(de)，發(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)人(ren)、上(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)應(ying)當承擔賠償(chang)(chang)責任(ren)；發(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)人(ren)、上(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)的(de)董事(shi)、監(jian)事(shi)、高級管理(li)人(ren)員(yuan)(yuan)和其(qi)他直接(jie)責 任(ren)人(ren)員(yuan)(yuan)以(yi)及保薦人(ren)、承銷的(de)證券公(gong)(gong)司(si)，應(ying)當與(yu)發(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)人(ren)、上(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)承擔連帶(dai)(dai)賠償(chang)(chang)責任(ren)，但是能夠(gou)證明自己沒有過錯(cuo)的(de)除外(wai)；發(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)人(ren)、上(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)的(de)控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東(dong)、實際(ji)控制人(ren) 有過錯(cuo)的(de)，應(ying)當與(yu)發(fa)(fa)(fa)(fa)行(xing)人(ren)、上(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)承擔連帶(dai)(dai)賠償(chang)(chang)責任(ren)。

　　第七十條 依法(fa)必須披露(lu)的信息(xi)，應當在國務院證券(quan)監(jian)督管理機構(gou)指定的媒體發布，同時(shi)將其置備于公(gong)司住所、證券(quan)交易(yi)所，供社會公(gong)眾查(cha)閱。

　　第七(qi)十一條 國務院證券監(jian)督(du)(du)管理機構對(dui)上市(shi)公司(si)年度報告(gao)、中期報告(gao)、臨時報告(gao)以及公告(gao)的(de)情況進行監(jian)督(du)(du)，對(dui)上市(shi)公司(si)分(fen)派(pai)或者配售新股(gu)的(de)情況進行監(jian)督(du)(du)，對(dui)上市(shi)公司(si)控股(gu)股(gu)東和(he)信息披露義務人的(de)行為進行監(jian)督(du)(du)。

　　證券(quan)監督管理機構(gou)、證券(quan)交(jiao)易所、保薦(jian)人、承銷的(de)證券(quan)公(gong)司及有關人員，對(dui)公(gong)司依照法(fa)律、行政法(fa)規規定(ding)必須作出的(de)公(gong)告，在公(gong)告前不(bu)得泄(xie)露其內容。

　　第七十二條 證券交易所決定暫停或(huo)者終止證券上市交易的(de)，應當及時公(gong)告(gao)，并報國務院證券監(jian)督管(guan)理機構備(bei)案(an)。

　　第四(si)節(jie)　禁止的交易行為

　　第七十三(san)條 禁(jin)止證(zheng)券交易(yi)內(nei)幕(mu)信(xin)息(xi)的(de)知情(qing)人(ren)和非法獲(huo)取內(nei)幕(mu)信(xin)息(xi)的(de)人(ren)利用內(nei)幕(mu)信(xin)息(xi)從事證(zheng)券交易(yi)活動。

　　第七十四(si)條 證(zheng)券交易內(nei)幕信息的知情(qing)人(ren)包括：

　　(一(yi))發行(xing)人(ren)的董事、監事、高級管理人(ren)員；

　　(二)持有公司百分之五以上股(gu)(gu)份的股(gu)(gu)東及其董事、監(jian)事、高級管(guan)理人員，公司的實(shi)際控制人及其董事、監(jian)事、高級管(guan)理人員；

　　(三)發行人控股(gu)的公(gong)司及(ji)其董(dong)事(shi)、監事(shi)、高級管理人員；

　　(四)由于所任公司(si)職(zhi)務(wu)可(ke)以(yi)獲(huo)取(qu)公司(si)有關內幕信息的人(ren)員；

　　(五)證券監督管理機構工作(zuo)人(ren)員(yuan)以及由于法定(ding)職責對證券的(de)發行(xing)、交易(yi)進行(xing)管理的(de)其他(ta)人(ren)員(yuan)；

　　(六)保薦人、承銷的證(zheng)券(quan)公司、證(zheng)券(quan)交易所、證(zheng)券(quan)登(deng)記結(jie)算機(ji)構、證(zheng)券(quan)服務機(ji)構的有關人員；

　　(七)國務院證券(quan)監督管理機構規定的(de)其(qi)他人。

　　第七(qi)十(shi)五(wu)條 證券(quan)交易(yi)活(huo)動中，涉(she)及公司(si)的(de)經營、財務(wu)或者對該(gai)公司(si)證券(quan)的(de)市場價格有(you)重大影響的(de)尚未(wei)公開的(de)信(xin)息(xi)，為內幕(mu)信(xin)息(xi)。

　　下列信(xin)息皆屬內幕信(xin)息：

　　(一)本法第六十七條第二款所(suo)列重大(da)事件；

　　(二(er))公(gong)司分配股利或者增資的計劃(hua)；

　　(三)公(gong)司股權結構的重(zhong)大變化；

　　(四)公司(si)債務(wu)擔保的重大(da)變更；

　　(五)公司營業用主要資(zi)產(chan)的(de)(de)抵(di)押、出售或者報廢一次超過(guo)該資(zi)產(chan)的(de)(de)百分之(zhi)三十；

　　(六)公司(si)的(de)(de)董事、監事、高級管理人員的(de)(de)行(xing)為可(ke)能依法(fa)承擔(dan)重大損害(hai)賠償責任(ren)；

　　(七)上市公司收(shou)購的(de)有(you)關方案(an)；

　　(八)國(guo)務院證券監督管理(li)機構認定的(de)對證券交(jiao)易價格有顯著(zhu)影響的(de)其他重要(yao)信息。

第七十六條 證(zheng)券(quan)(quan)交易內(nei)幕信(xin)息(xi)(xi)的(de)知情人(ren)(ren)和非法獲取內(nei)幕信(xin)息(xi)(xi)的(de)人(ren)(ren)，在內(nei)幕信(xin)息(xi)(xi)公(gong)開(kai)前，不得買(mai)(mai)賣該公(gong)司的(de)證(zheng)券(quan)(quan)，或者泄露該信(xin)息(xi)(xi)，或者建議他(ta)人(ren)(ren)買(mai)(mai)賣該證(zheng)券(quan)(quan)。

　　持有(you)或者通(tong)過協(xie)議、其(qi)(qi)(qi)他(ta)安(an)排(pai)與他(ta)人共同(tong)持有(you)公司百分之五(wu)以(yi)上(shang)股(gu)份的自然人、法人、其(qi)(qi)(qi)他(ta)組織收購上(shang)市(shi)公司的股(gu)份，本法另有(you)規(gui)定(ding)的，適用(yong)其(qi)(qi)(qi)規(gui)定(ding)。

　　內幕交易行為給(gei)投資(zi)者造成損失的，行為人應(ying)當依法承擔賠償責任。

　　第(di)七十七條 禁(jin)止任何人以(yi)下列(lie)手(shou)段操縱證券市場(chang)：

　　(一(yi))單獨(du)或者(zhe)通過合謀，集中資(zi)金優勢(shi)、持股優勢(shi)或者(zhe)利用信息優勢(shi)聯合或者(zhe)連續(xu)買賣，操縱證券交(jiao)易(yi)價(jia)格(ge)或者(zhe)證券交(jiao)易(yi)量；

　　(二)與(yu)他(ta)人串通，以事先約(yue)定的(de)時間、價(jia)(jia)格(ge)和方式相互進(jin)行證券(quan)交易(yi)，影響證券(quan)交易(yi)價(jia)(jia)格(ge)或者證券(quan)交易(yi)量；

　　(三)在自己實(shi)際控制的賬戶之間(jian)進行證券交易，影響證券交易價格或(huo)者證券交易量(liang)；

　　(四)以(yi)其他手段(duan)操(cao)縱(zong)證(zheng)券(quan)市場。

　　操(cao)縱證券市(shi)場行為(wei)給投(tou)資者(zhe)造成(cheng)損失的，行為(wei)人應當依(yi)法承(cheng)擔賠償(chang)責任(ren)。

　　第七十八條(tiao) 禁止國家工作(zuo)人(ren)員(yuan)、傳播(bo)(bo)媒介從業人(ren)員(yuan)和(he)有關人(ren)員(yuan)編造、傳播(bo)(bo)虛假(jia)信息(xi)，擾亂證券市場(chang)。

　　禁止證(zheng)(zheng)券(quan)交易所、證(zheng)(zheng)券(quan)公司(si)、證(zheng)(zheng)券(quan)登記結算機(ji)構(gou)(gou)、證(zheng)(zheng)券(quan)服(fu)務機(ji)構(gou)(gou)及(ji)其從業人(ren)員，證(zheng)(zheng)券(quan)業協會、證(zheng)(zheng)券(quan)監督管理機(ji)構(gou)(gou)及(ji)其工作人(ren)員，在證(zheng)(zheng)券(quan)交易活(huo)動中作出虛假陳述或者信息誤導。

　　各(ge)種傳播媒介傳播證(zheng)券市場(chang)信(xin)息必(bi)須真實、客(ke)觀，禁止誤導。

　　第七十九條 禁止證券公司及其從(cong)業人員(yuan)從(cong)事(shi)下列損害(hai)客戶利益的欺詐行為：

　　(一)違背客戶的委托為其買(mai)賣(mai)證券；

　　(二(er))不在規定時間內向客戶提(ti)供交易的書(shu)面確認(ren)文件；

　　(三)挪用客戶(hu)所(suo)委(wei)托買賣的證券或者(zhe)客戶(hu)賬(zhang)戶(hu)上的資金(jin)；

　　(四)未(wei)經客(ke)戶(hu)(hu)的(de)委托(tuo)，擅自為(wei)客(ke)戶(hu)(hu)買賣(mai)(mai)證券(quan)，或(huo)者假借客(ke)戶(hu)(hu)的(de)名義買賣(mai)(mai)證券(quan)；

　　(五)為牟(mou)取傭(yong)金收入，誘(you)使(shi)客戶進行不必(bi)要的證券買賣；

　　(六)利用傳(chuan)播(bo)媒介或者通過(guo)其他方式提供、傳(chuan)播(bo)虛(xu)假(jia)或者誤導(dao)投資者的(de)信息；

　　(七)其(qi)他違背客(ke)戶(hu)真實意思表(biao)示(shi)，損害客(ke)戶(hu)利益的行為。

　　欺詐客戶(hu)行為給(gei)客戶(hu)造成損失的(de)，行為人應(ying)當(dang)依(yi)法(fa)承擔賠(pei)償責(ze)任。

　　第(di)八(ba)十條 禁止(zhi)法(fa)人(ren)非法(fa)利(li)用他人(ren)賬(zhang)戶(hu)從事(shi)證券交(jiao)易；禁止(zhi)法(fa)人(ren)出借自己或者他人(ren)的(de)證券賬(zhang)戶(hu)。

　　第八(ba)十一(yi)條 依法拓寬資(zi)金入(ru)市(shi)渠道，禁止(zhi)資(zi)金違(wei)規流(liu)入(ru)股(gu)市(shi)。

　　第八十二條 禁止(zhi)任何(he)人挪(nuo)用公款買賣證券。

　　第八十三條 國(guo)有企業和國(guo)有資產控股的企業買(mai)賣上市交易(yi)的股票，必須遵守國(guo)家(jia)有關規(gui)定(ding)。

　　第八十四條 證券(quan)(quan)(quan)(quan)交(jiao)易(yi)所、證券(quan)(quan)(quan)(quan)公司、證券(quan)(quan)(quan)(quan)登記結算(suan)機(ji)構(gou)、證券(quan)(quan)(quan)(quan)服務機(ji)構(gou)及(ji)其從業(ye)人(ren)員對(dui)證券(quan)(quan)(quan)(quan)交(jiao)易(yi)中發現的(de)禁止的(de)交(jiao)易(yi)行(xing)為，應當(dang)及(ji)時向(xiang)證券(quan)(quan)(quan)(quan)監督管理機(ji)構(gou)報告。

第四章　上市公司的(de)收購

第八十五條 投資者(zhe)可以(yi)采取要(yao)約收購(gou)、協議收購(gou)及其他合法方(fang)式(shi)收購(gou)上市公司(si)。

　　第八十(shi)六條 通(tong)過證(zheng)券交(jiao)(jiao)易(yi)所的(de)證(zheng)券交(jiao)(jiao)易(yi)，投資者(zhe)持有或者(zhe)通(tong)過協(xie)議、其(qi)他安排(pai)與(yu)他人共同持有一個上市公(gong)司(si)已發(fa)行(xing)的(de)股(gu)份達(da)到(dao)百分之(zhi)五時(shi)，應當(dang)在(zai)該(gai)事(shi)實發(fa)生之(zhi)日(ri)起(qi)三日(ri)內(nei)，向 國務院證(zheng)券監(jian)督管理機(ji)構、證(zheng)券交(jiao)(jiao)易(yi)所作出書面報告(gao)，通(tong)知該(gai)上市公(gong)司(si)，并予公(gong)告(gao)；在(zai)上述期(qi)限(xian)內(nei)，不(bu)得再行(xing)買(mai)賣該(gai)上市公(gong)司(si)的(de)股(gu)票。

　　投(tou)資者(zhe)持有(you)或者(zhe)通過(guo)協議、其他(ta)安排與(yu)他(ta)人共同持有(you)一個(ge)上(shang)市公(gong)司(si)(si)已(yi)發行(xing)的(de)股份達到百分之(zhi)(zhi)五(wu)后，其所持該(gai)上(shang)市公(gong)司(si)(si)已(yi)發行(xing)的(de)股份比例(li)每(mei)增加或者(zhe)減少百分之(zhi)(zhi)五(wu)，應當依照前款規定(ding)進行(xing)報(bao)告(gao)(gao)和公(gong)告(gao)(gao)。在報(bao)告(gao)(gao)期(qi)限內(nei)和作出報(bao)告(gao)(gao)、公(gong)告(gao)(gao)后二日內(nei)，不得再行(xing)買賣該(gai)上(shang)市公(gong)司(si)(si)的(de)股票。

　　第八十七條 依照(zhao)前(qian)條規定所作的書面(mian)報(bao)告和公告，應當包括下列內容：

　　(一)持股(gu)人的名稱、住所；

　　(二)持有的股(gu)票的名稱(cheng)、數額；

　　(三(san))持(chi)股(gu)達到法定(ding)比例或者(zhe)持(chi)股(gu)增減變化(hua)達到法定(ding)比例的日期。

　　第八(ba)十八(ba)條 通(tong)過(guo)證券交(jiao)易(yi)所(suo)的(de)證券交(jiao)易(yi)，投資者持有或(huo)者通(tong)過(guo)協議、其他安排與他人共(gong)同持有一個上(shang)(shang)市公(gong)司(si)已發行的(de)股(gu)份(fen)達到(dao)百分之三十時，繼續進(jin)行收購(gou)的(de)，應當依法(fa)向(xiang)該上(shang)(shang)市公(gong)司(si)所(suo)有股(gu)東發出收購(gou)上(shang)(shang)市公(gong)司(si)全部或(huo)者部分股(gu)份(fen)的(de)要約。

　　收購(gou)上市公司部分股(gu)(gu)份的(de)收購(gou)要約應當約定，被收購(gou)公司股(gu)(gu)東承諾出售的(de)股(gu)(gu)份數額超過預定收購(gou)的(de)股(gu)(gu)份數額的(de)，收購(gou)人按比例(li)進行收購(gou)。

　　第八(ba)十九條(tiao) 依(yi)照(zhao)前條(tiao)規定(ding)發出收購要約，收購人(ren)必須事(shi)公告(gao)上市公司收購報告(gao)書，并載明下(xia)列事(shi)項：

　　(一)收購(gou)人的名稱(cheng)、住所；

　　(二(er))被(bei)收購的(de)上市公司(si)名稱；

　　(三)收購(gou)目的；

　　(四(si))收購(gou)股份(fen)的詳細(xi)名稱(cheng)和預定收購(gou)的股份(fen)數額(e)；

　　(五)收購(gou)期(qi)限、收購(gou)價格；

　　(六(liu))收購所需資(zi)金額及資(zi)金保證；

　　(七)公(gong)告(gao)上市公(gong)司(si)收(shou)購報告(gao)書(shu)時持有被收(shou)購公(gong)司(si)股份數占該公(gong)司(si)已發(fa)行的股份總(zong)數的比(bi)例。

　　收購(gou)人還(huan)應(ying)當將上(shang)市公司收購(gou)報告書同時提(ti)交證券交易所。

　　第九十(shi)(shi)條 收購要約(yue)約(yue)定的收購期限不得少于三十(shi)(shi)日(ri)，并不得超過(guo)六十(shi)(shi)日(ri)。

　　第九十(shi)一(yi)條(tiao) 在(zai)收購(gou)要(yao)約確定的承諾期限(xian)內，收購(gou)人不得(de)撤銷其收購(gou)要(yao)約。收購(gou)人需要(yao)變更收購(gou)要(yao)約的，必須(xu)及時公告，載明具體變更事項。

　　第九十二條 收購要約提出的(de)各項收購條件，適用于(yu)被收購公司的(de)所有股東。

　　第九十三(san)條 采(cai)取(qu)要(yao)約(yue)收(shou)購方式(shi)(shi)的，收(shou)購人(ren)在收(shou)購期(qi)限內，不得賣出被收(shou)購公司的股(gu)票，也不得采(cai)取(qu)要(yao)約(yue)規定以外的形(xing)式(shi)(shi)和(he)超出要(yao)約(yue)的條件買入被收(shou)購公司的股(gu)票。

第九十四條 采(cai)取協議(yi)(yi)收購方式的(de)，收購人(ren)可以依照法(fa)律、行(xing)政(zheng)法(fa)規的(de)規定同(tong)被收購公司(si)的(de)股東(dong)以協議(yi)(yi)方式進行(xing)股份轉讓。

　　以協議(yi)方(fang)式收(shou)購(gou)(gou)上市公(gong)司時，達成協議(yi)后，收(shou)購(gou)(gou)人必須在(zai)三(san)日內將(jiang)該(gai)收(shou)購(gou)(gou)協議(yi)向國務院證(zheng)券監督管(guan)理機構及證(zheng)券交易所作出書面報(bao)告，并予(yu)公(gong)告。

　　在公告前不得履行收購協議。

　　第九十五條(tiao) 采取協(xie)議(yi)收購(gou)方式的，協(xie)議(yi)雙(shuang)方可以(yi)臨(lin)時委托證(zheng)券(quan)登(deng)記結算(suan)機構保(bao)管協(xie)議(yi)轉讓的股票，并(bing)將資(zi)金存放(fang)于(yu)指定(ding)的銀行。

　　第(di)九十六(liu)條 采取(qu)協(xie)議(yi)收(shou)購(gou)方式的(de)，收(shou)購(gou)人收(shou)購(gou)或者通過(guo)協(xie)議(yi)、其他(ta)安排與他(ta)人共同收(shou)購(gou)一個上(shang)市(shi)公司(si)已(yi)發(fa)行的(de)股份達(da)到百分之三十時，繼續進行收(shou)購(gou)的(de)，應當向(xiang)該上(shang)市(shi)公司(si)所有股東(dong)發(fa)出(chu)收(shou)購(gou)上(shang)市(shi)公司(si)全部或者部分股份的(de)要(yao)約。但是，經國務(wu)院(yuan)證券監(jian)督管(guan)理機構免除發(fa)出(chu)要(yao)約的(de)除外。

　　收購人依照前款(kuan)規定以要(yao)約方式(shi)收購上市公司股份(fen)，應當(dang)遵(zun)守本(ben)法(fa)第(di)八(ba)十(shi)九(jiu)條至(zhi)第(di)九(jiu)十(shi)三條的規定。

　　第九十七條 收(shou)購(gou)(gou)(gou)期(qi)限屆(jie)滿，被收(shou)購(gou)(gou)(gou)公(gong)司(si)股(gu)權分布(bu)不符(fu)合上市條件(jian)的(de)，該上市公(gong)司(si)的(de)股(gu)票(piao)應當由證券交易所依(yi)法(fa)終止上市交易；其(qi)余仍(reng)持(chi)有(you)被收(shou)購(gou)(gou)(gou)公(gong)司(si)股(gu)票(piao)的(de)股(gu)東，有(you)權向(xiang)收(shou)購(gou)(gou)(gou)人以收(shou)購(gou)(gou)(gou)要約(yue)的(de)同等條件(jian)出售其(qi)股(gu)票(piao)，收(shou)購(gou)(gou)(gou)人應當收(shou)購(gou)(gou)(gou)。

　　收購(gou)行為完成后，被收購(gou)公司(si)不再具備股份有限公司(si)條件(jian)的，應當依(yi)法(fa)變更企業形式。

　　第(di)九十(shi)八條 在上市(shi)公司收(shou)購(gou)(gou)中(zhong)，收(shou)購(gou)(gou)人持(chi)有的(de)被收(shou)購(gou)(gou)的(de)上市(shi)公司的(de)股(gu)票，在收(shou)購(gou)(gou)行(xing)為完成后的(de)十(shi)二個(ge)月內不得轉(zhuan)讓(rang)。

　　第(di)九十(shi)九條 收(shou)(shou)(shou)購(gou)行為(wei)完成后(hou)，收(shou)(shou)(shou)購(gou)人與被收(shou)(shou)(shou)購(gou)公司合并(bing)，并(bing)將該公司解(jie)(jie)散的，被解(jie)(jie)散公司的原有股票由(you)收(shou)(shou)(shou)購(gou)人依法更換。

　　第一百條 收購(gou)行為完(wan)成后，收購(gou)人應當在十五日(ri)內將(jiang)收購(gou)情況報(bao)告國(guo)務院證券(quan)監督管理機構和證券(quan)交易(yi)所，并予公(gong)告。

　　第一(yi)百零一(yi)條 收購上(shang)市公司(si)中由國(guo)家授權投資的(de)機構(gou)持有(you)的(de)股份，應(ying)當(dang)按(an)照國(guo)務院的(de)規定(ding)，經有(you)關(guan)主管(guan)部門批準。

　　國務院證券監督(du)管理機(ji)構(gou)應當依照本法(fa)的原則(ze)制定上市公司收購的具體(ti)辦法(fa)。

第五章　證券交易所

第一(yi)百零(ling)二條 證券(quan)交易所是為(wei)證券(quan)集(ji)中交易提(ti)供場所和(he)設施，組織和(he)監(jian)督(du)證券(quan)交易，實行自律管(guan)理的法(fa)人。

　　證(zheng)券交易(yi)所的設(she)立和解(jie)散，由國(guo)務院決定。

　　第一百零三條 設(she)立證(zheng)券(quan)交易所必須制定章程。

　　證券(quan)交易所章程的制定和修改，必須經國務院證券(quan)監督管理(li)機構批準。

　　第一百零四條 證券交易所(suo)必須在其(qi)名(ming)稱中標(biao)明證券交易所(suo)字樣(yang)。其(qi)他(ta)任何(he)單位或(huo)者個人不得使用證券交易所(suo)或(huo)者近(jin)似(si)的名(ming)稱。

　　第一百零五條 證券(quan)交(jiao)易所(suo)可以自(zi)行(xing)支配的(de)各項費(fei)用收入，應當(dang)首先用于保證其(qi)證券(quan)交(jiao)易場所(suo)和設施的(de)正常運行(xing)并逐步改善。

　　實行會員(yuan)(yuan)制(zhi)的(de)(de)證券交易所(suo)的(de)(de)財(cai)產積累歸(gui)會員(yuan)(yuan)所(suo)有，其權(quan)益由會員(yuan)(yuan)共(gong)同享有，在其存續期間，不得(de)將其財(cai)產積累分配給會員(yuan)(yuan)。

　　第一百零六條 證券交易所設(she)理事會。

　　第一百零七條 證(zheng)(zheng)券(quan)交易所(suo)設(she)總經理一人，由國務院證(zheng)(zheng)券(quan)監督(du)管理機(ji)構任免。

　　第一百(bai)零八(ba)條 有《中華(hua)人民共和國公司(si)法》第一百(bai)四十六條規定的(de)情形(xing)(xing)或(huo)者下列情形(xing)(xing)之一的(de)，不得擔任證券(quan)交易所的(de)負責(ze)人：

　　(一(yi))因(yin)違法行(xing)為或者(zhe)(zhe)違紀行(xing)為被(bei)解除職務的證券交易所(suo)、證券登(deng)記結算機構的負責(ze)人(ren)或者(zhe)(zhe)證券公(gong)司的董事(shi)、監事(shi)、高(gao)級管理人(ren)員，自被(bei)解除職務之日起未逾五(wu)年；

　　(二)因(yin)違法(fa)行為(wei)或者違紀行為(wei)被撤銷(xiao)資格的(de)律(lv)師(shi)、注(zhu)冊(ce)會計(ji)師(shi)或者投資咨(zi)詢機構(gou)(gou)、財務顧問機構(gou)(gou)、資信評級機構(gou)(gou)、資產評估機構(gou)(gou)、驗證機構(gou)(gou)的(de)專業人員，自被撤銷(xiao)資格之日起未逾五年。

　　第一(yi)百零九條 因違法行為或者(zhe)違紀行為被開除的證(zheng)券(quan)交易(yi)所、證(zheng)券(quan)登記結算機構、證(zheng)券(quan)服務機構、證(zheng)券(quan)公司的從業(ye)人(ren)員和被開除的國家機關(guan)工作人(ren)員，不得(de)招聘(pin)為證(zheng)券(quan)交易(yi)所的從業(ye)人(ren)員。

　　第(di)一百一十條 進入證券(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易所參(can)與集中交(jiao)(jiao)(jiao)易的，必須是(shi)證券(quan)交(jiao)(jiao)(jiao)易所的會(hui)員。

　　第一(yi)(yi)百(bai)一(yi)(yi)十一(yi)(yi)條 投資者應當與證(zheng)券(quan)(quan)(quan)公司(si)簽訂證(zheng)券(quan)(quan)(quan)交易委托協議，并在證(zheng)券(quan)(quan)(quan)公司(si)開立證(zheng)券(quan)(quan)(quan)交易賬戶(hu)，以書面、電話(hua)以及其他方式(shi)，委托該證(zheng)券(quan)(quan)(quan)公司(si)代其買賣證(zheng)券(quan)(quan)(quan)。

　　第一(yi)百一(yi)十(shi)二條 證券(quan)公司(si)根(gen)據投資者的(de)委托，按照證券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)規(gui)則(ze)提出交(jiao)(jiao)易(yi)申報，參與證券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)所場內的(de)集中交(jiao)(jiao)易(yi)，并(bing)根(gen)據成交(jiao)(jiao)結果(guo)承擔相應(ying)的(de)清算交(jiao)(jiao)收(shou)責(ze)任；證券(quan)登(deng)(deng)記(ji)結算機構根(gen)據 成交(jiao)(jiao)結果(guo)，按照清算交(jiao)(jiao)收(shou)規(gui)則(ze)，與證券(quan)公司(si)進行證券(quan)和資金(jin)的(de)清算交(jiao)(jiao)收(shou)，并(bing)為(wei)證券(quan)公司(si)客戶(hu)辦理證券(quan)的(de)登(deng)(deng)記(ji)過戶(hu)手續。

　　第(di)一百一十三條(tiao) 證(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)應(ying)當為組織公平的(de)集中交(jiao)易(yi)提供保障，公布證(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)即時行情(qing)，并(bing)按交(jiao)易(yi)日制(zhi)作證(zheng)券(quan)市場行情(qing)表，予以公布。

　　未經證(zheng)券(quan)交易所(suo)許可，任何單位和(he)個人不得發布證(zheng)券(quan)交易即(ji)時行情(qing)。

第一(yi)百(bai)一(yi)十四條 因突(tu)發性事(shi)件而影響證(zheng)(zheng)券交易的正常進行時(shi)，證(zheng)(zheng)券交易所(suo)可以(yi)采取技術(shu)性停(ting)牌(pai)的措施；因不(bu)可抗力的突(tu)發性事(shi)件或者為維護證(zheng)(zheng)券交易的正常秩序，證(zheng)(zheng)券交易所(suo)可以(yi)決定臨(lin)時(shi)停(ting)市(shi)。

　　證券交(jiao)易所采取技術性停牌或者決定(ding)臨時(shi)停市，必須及時(shi)報告(gao)國(guo)務院證券監督管(guan)理機構。

　　第一百一十五條 證券(quan)交易所(suo)對(dui)證券(quan)交易實行實時(shi)監控，并按照國務院證券(quan)監督(du)管理機構的要求，對(dui)異常的交易情況提出報告(gao)。

　　證券交易所應當對(dui)上市公司及相關信(xin)息(xi)披(pi)露義務(wu)人披(pi)露信(xin)息(xi)進(jin)行監(jian)督，督促其依(yi)法及時、準確地披(pi)露信(xin)息(xi)。

　　證券交(jiao)易(yi)所(suo)根據需(xu)要，可以對出現重大異常交(jiao)易(yi)情況的證券賬(zhang)戶限制交(jiao)易(yi)，并報國(guo)務院證券監督(du)管理(li)機(ji)構備案。

　　第(di)一(yi)百(bai)一(yi)十六條 證券交(jiao)(jiao)易所(suo)應當(dang)從其收取的(de)交(jiao)(jiao)易費用和會員費、席位(wei)費中提取一(yi)定比(bi)例(li)的(de)金額設立風(feng)險基(ji)金。風(feng)險基(ji)金由證券交(jiao)(jiao)易所(suo)理事會管理。

　　風險基金提取的具體(ti)比例和使用辦法(fa)，由(you)國(guo)務院證券(quan)監督管理機(ji)構(gou)會同國(guo)務院財(cai)政部門規定(ding)。

　　第(di)一(yi)百一(yi)十七條 證券交易所(suo)應當將收存的(de)風險基金(jin)存入開戶銀行(xing)專門賬戶，不得擅自使用(yong)。

　　第一(yi)百一(yi)十八(ba)條 證(zheng)(zheng)券(quan)交易所依照證(zheng)(zheng)券(quan)法律、行政法規(gui)制定上市規(gui)則(ze)、交易規(gui)則(ze)、會(hui)員管理規(gui)則(ze)和其他有關(guan)規(gui)則(ze)，并報國務(wu)院(yuan)證(zheng)(zheng)券(quan)監督管理機構批準。　

第一(yi)百一(yi)十(shi)九條 證券交易(yi)所的負責人和其他從業(ye)人員(yuan)在執行與證券交易(yi)有(you)關(guan)的職(zhi)務時(shi)，與其本人或者其親屬(shu)有(you)利害(hai)關(guan)系的，應當回避。

　　第(di)一百二十條 按照(zhao)依(yi)法制定的(de)交(jiao)易(yi)規則進行的(de)交(jiao)易(yi)，不得改(gai)變其交(jiao)易(yi)結果。對交(jiao)易(yi)中(zhong)違(wei)規交(jiao)易(yi)者應負(fu)的(de)民事責任不得免除；在(zai)違(wei)規交(jiao)易(yi)中(zhong)所獲利益，依(yi)照(zhao)有(you)關規定處理。

　　第一百二十一條 在(zai)證券(quan)(quan)交易(yi)(yi)所(suo)內(nei)從事證券(quan)(quan)交易(yi)(yi)的人員，違反證券(quan)(quan)交易(yi)(yi)所(suo)有(you)關交易(yi)(yi)規(gui)則的，由證券(quan)(quan)交易(yi)(yi)所(suo)給予(yu)紀律(lv)處分；對情節嚴重的，撤銷其資格，禁止其入場進行證券(quan)(quan)交易(yi)(yi)。

第六章　證券公司

第一百(bai)二十二條 設立證券公司，必(bi)須經國(guo)務(wu)院證券監督管理(li)機構(gou)審查(cha)批(pi)(pi)準(zhun)。未經國(guo)務(wu)院證券監督管理(li)機構(gou)批(pi)(pi)準(zhun)，任何單位(wei)和個人不得(de)經營證券業務(wu)。

　　第一百二十三條(tiao) 本法所(suo)稱證券公司(si)(si)(si)是(shi)指依(yi)照《中華人(ren)民共和(he)國(guo)公司(si)(si)(si)法》和(he)本法規(gui)定(ding)設(she)立的(de)經營證券業務的(de)有(you)限責任公司(si)(si)(si)或者股份有(you)限公司(si)(si)(si)。

　　第一百二十(shi)四條 設立證(zheng)券公司(si)，應當具備下列條件：

　　(一)有符合法律、行政法規規定的公司章程；

　　(二)主(zhu)要股東具(ju)有持續盈利能力，信譽良好，最(zui)近三年(nian)無重(zhong)大違法違規(gui)記(ji)錄，凈資(zi)產不低于人民幣二億(yi)元；

　　(三)有符合本法規定的(de)注冊資本；

　　(四)董(dong)事、監事、高級管理人員(yuan)具備任職(zhi)資格，從(cong)業人員(yuan)具有(you)證券(quan)從(cong)業資格；

　　(五)有完善的風險(xian)管(guan)理(li)與內部控制制度；

　　(六)有合格(ge)的(de)經營場所和業務設施；

　　(七)法律、行政法規規定(ding)(ding)的和經國務院(yuan)批準的國務院(yuan)證(zheng)券監督管理機構規定(ding)(ding)的其他條(tiao)件。

　　第一百二(er)十(shi)五條 經(jing)國務院證(zheng)券監督(du)管(guan)理(li)機(ji)構批準(zhun)，證(zheng)券公司可(ke)以經(jing)營(ying)下列部分或者全部業務：

　　(一)證券經紀；

　　(二)證券投資咨詢；

　　(三)與(yu)證券(quan)交易、證券(quan)投資活動有關的財務(wu)顧(gu)問；

　　(四(si))證券承銷與保(bao)薦；

　　(五)證券自營；

　　(六)證券資產(chan)管理(li)；

　　(七)其他證(zheng)券(quan)業務。

　　第一百(bai)二十(shi)六條 證券(quan)公司必須在其名稱(cheng)中標明證券(quan)有(you)限責任公司或者證券(quan)股份有(you)限公司字樣。

第(di)(di)(di)一(yi)(yi)百(bai)二十七條 證券(quan)(quan)公司經營本法第(di)(di)(di)一(yi)(yi)百(bai)二十五(wu)條第(di)(di)(di)(一(yi)(yi))項(xiang)至(zhi)第(di)(di)(di)(三(san))項(xiang)業務的，注冊資本最低限(xian)(xian)額為(wei)(wei)人民(min)(min)幣五(wu)千萬元；經營第(di)(di)(di)(四)項(xiang)至(zhi)第(di)(di)(di)(七)項(xiang)業務之一(yi)(yi)的，注冊資本最低 限(xian)(xian)額為(wei)(wei)人民(min)(min)幣一(yi)(yi)億(yi)元；經營第(di)(di)(di)(四)項(xiang)至(zhi)第(di)(di)(di)(七)項(xiang)業務中兩項(xiang)以(yi)上(shang)的，注冊資本最低限(xian)(xian)額為(wei)(wei)人民(min)(min)幣五(wu)億(yi)元。證券(quan)(quan)公司的注冊資本應當(dang)是實繳資本。

　　國務(wu)院證券監督管理(li)機構(gou)根據(ju)審慎監管原則和(he)各項業務(wu)的風險程度(du)，可(ke)以調整注冊(ce)資本最低限(xian)額，但不(bu)得少于(yu)前款規定的限(xian)額。

　　第一百二十八(ba)條(tiao) 國務院(yuan)證券監(jian)督(du)管(guan)理機構應(ying)(ying)當自受理證券公司設立申請之(zhi)日(ri)起六(liu)個月內，依照法定(ding)條(tiao)件和法定(ding)程(cheng)序并(bing)根據審慎監(jian)管(guan)原則進行審查，作(zuo)出批準(zhun)(zhun)或者不予批準(zhun)(zhun)的決(jue)定(ding)，并(bing)通知申請人；不予批準(zhun)(zhun)的，應(ying)(ying)當說明理由。

　　證券公司(si)設立(li)申請(qing)獲得批準的(de)，申請(qing)人應(ying)當(dang)在(zai)規(gui)定的(de)期限內(nei)向公司(si)登(deng)記機關申請(qing)設立(li)登(deng)記，領取營業執照。

　　證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司應當自領取(qu)營業執照(zhao)之日(ri)起十五(wu)日(ri)內，向國務院證(zheng)(zheng)券(quan)監督管理機構申請經營證(zheng)(zheng)券(quan)業務許(xu)可(ke)證(zheng)(zheng)。未取(qu)得(de)經營證(zheng)(zheng)券(quan)業務許(xu)可(ke)證(zheng)(zheng)，證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司不得(de)經營證(zheng)(zheng)券(quan)業務。

　　第一百二(er)十(shi)九條 證券(quan)公(gong)司設立(li)、收(shou)購或者撤銷(xiao)分支機(ji)構，變更(geng)業務范圍，增加注冊資本(ben)且股權(quan)結構發生重大調整，減(jian)少(shao)注冊資本(ben)，變更(geng)持有百分之(zhi)五以(yi)上股權(quan)的股東、實際控(kong)制人(ren)，變更(geng)公(gong)司章(zhang)程(cheng)中的重要條款，合并、分立(li)、停業、解散、破產，必須(xu)經國(guo)務院證券(quan)監(jian)督管理機(ji)構批(pi)準(zhun)。

　　證(zheng)券公司在境外設立、收購或者參股證(zheng)券經(jing)營機構(gou)，必(bi)須經(jing)國務院證(zheng)券監督管(guan)理機構(gou)批準。

　　第一百三十條 國務院證(zheng)券監督管(guan)理機構(gou)應當對證(zheng)券公司的(de)凈資(zi)本，凈資(zi)本與(yu)負(fu)債(zhai)的(de)比(bi)例(li)(li)，凈資(zi)本與(yu)凈資(zi)產(chan)的(de)比(bi)例(li)(li)，凈資(zi)本與(yu)自營、承銷、資(zi)產(chan)管(guan)理等(deng)業務規模的(de)比(bi)例(li)(li)，負(fu)債(zhai)與(yu)凈資(zi)產(chan)的(de)比(bi)例(li)(li)，以(yi)及(ji)流動資(zi)產(chan)與(yu)流動負(fu)債(zhai)的(de)比(bi)例(li)(li)等(deng)風險控制指(zhi)標作出(chu)規定。

　　證券公司不得為其(qi)股東或(huo)者股東的關聯人提供融資或(huo)者擔保。

　　第一(yi)百(bai)三十一(yi)條 證(zheng)(zheng)券(quan)公司的董事(shi)、監事(shi)、高級管理人員，應當正直誠(cheng)實，品行(xing)良好，熟(shu)悉證(zheng)(zheng)券(quan)法(fa)律(lv)、行(xing)政法(fa)規，具有履(lv)行(xing)職責所需的經營管理能力，并在任職前取得(de)國(guo)務院(yuan)證(zheng)(zheng)券(quan)監督管理機(ji)構核準的任職資格。

　　有《中華人民(min)共和國公司法》第一百四十六條規定的情形或者(zhe)下(xia)列(lie)情形之一的，不得擔任證(zheng)券公司的董事、監(jian)事、高級管理人員：

　　(一)因違(wei)法行為或(huo)者違(wei)紀行為被解除(chu)職(zhi)(zhi)務的證(zheng)券交易所、證(zheng)券登記結算機構的負責人或(huo)者證(zheng)券公(gong)司的董(dong)事、監事、高(gao)級管理(li)人員，自被解除(chu)職(zhi)(zhi)務之日起未逾五年；

　　(二)因違(wei)法行為或(huo)者違(wei)紀行為被撤(che)銷(xiao)資(zi)(zi)格的律師、注(zhu)冊會計師或(huo)者投(tou)資(zi)(zi)咨詢機(ji)構(gou)(gou)、財務顧問機(ji)構(gou)(gou)、資(zi)(zi)信評級(ji)機(ji)構(gou)(gou)、資(zi)(zi)產評估機(ji)構(gou)(gou)、驗(yan)證機(ji)構(gou)(gou)的專業人員(yuan)，自被撤(che)銷(xiao)資(zi)(zi)格之日起(qi)未逾五年。

　　第一(yi)百(bai)三(san)十二條 因違(wei)(wei)法(fa)行為或者違(wei)(wei)紀(ji)行為被開除(chu)的證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交易所、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)登記結(jie)算機(ji)構、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)服(fu)務機(ji)構、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)(gong)司(si)的從業(ye)人(ren)員和被開除(chu)的國家機(ji)關工(gong)作人(ren)員，不(bu)得招聘為證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)(gong)司(si)的從業(ye)人(ren)員。

　　第一百三(san)(san)十三(san)(san)條 國(guo)家機關工作人員和法(fa)律、行政(zheng)法(fa)規(gui)規(gui)定的禁止在(zai)公司中兼職(zhi)的其他人員，不得在(zai)證券公司中兼任職(zhi)務。

　　第一百(bai)三十四(si)條 國(guo)家(jia)設立證券投(tou)資者(zhe)保護基金。證券投(tou)資者(zhe)保護基金由證券公(gong)司繳納的(de)資金及其他依法籌集(ji)的(de)資金組(zu)成(cheng)，其籌集(ji)、管理和使用的(de)具體辦法由國(guo)務院規定。

　　第一百三十五條 證(zheng)券(quan)(quan)公司(si)從每年(nian)的(de)稅后利潤(run)中提取(qu)交易風險準備金，用于彌補證(zheng)券(quan)(quan)交易的(de)損失，其提取(qu)的(de)具體比(bi)例由(you)國(guo)務院證(zheng)券(quan)(quan)監(jian)督管理機構規定(ding)。

第(di)一(yi)百三十六條 證(zheng)券公司應當建立健全內部(bu)控制制度，采取(qu)有效隔(ge)離措施，防范公司與客(ke)戶(hu)之間、不同客(ke)戶(hu)之間的利益沖突。

　　證(zheng)券公司(si)必須將其證(zheng)券經紀業務、證(zheng)券承銷(xiao)業務、證(zheng)券自營業務和證(zheng)券資產管理業務分開辦理，不得混合操作。

　　第一百三十七(qi)條 證(zheng)券公司(si)的(de)自營業務必(bi)須以自己(ji)的(de)名(ming)義進(jin)(jin)行，不得假借(jie)他人(ren)名(ming)義或者以個人(ren)名(ming)義進(jin)(jin)行。

　　證券公司的(de)(de)自營業務(wu)必須使(shi)用自有資(zi)金和依(yi)法籌(chou)集的(de)(de)資(zi)金。

　　證券公司(si)不得將其自(zi)營(ying)賬戶借給他人使用。

　　第一百(bai)三十八(ba)條 證券公(gong)司依法(fa)享(xiang)有(you)自主經營(ying)的權利，其合法(fa)經營(ying)不受干涉。

　　第一百(bai)三十九(jiu)條 證券公(gong)司客(ke)戶(hu)的交易結算(suan)資金應當存放在(zai)商業銀行，以每個客(ke)戶(hu)的名義單獨立戶(hu)管理。具體(ti)辦(ban)法和(he)實施步驟由國務(wu)院規定。

　　證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)公(gong)司(si)不得(de)將客戶(hu)(hu)的(de)交(jiao)(jiao)易(yi)結(jie)(jie)算資(zi)金(jin)和(he)(he)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)歸(gui)入其(qi)自有財(cai)產(chan)(chan)(chan)。禁止任(ren)何(he)單位或(huo)者(zhe)個(ge)人以任(ren)何(he)形式挪用(yong)客戶(hu)(hu)的(de)交(jiao)(jiao)易(yi)結(jie)(jie)算資(zi)金(jin)和(he)(he)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)。證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)公(gong)司(si)破(po)產(chan)(chan)(chan)或(huo)者(zhe)清算 時，客戶(hu)(hu)的(de)交(jiao)(jiao)易(yi)結(jie)(jie)算資(zi)金(jin)和(he)(he)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)不屬于其(qi)破(po)產(chan)(chan)(chan)財(cai)產(chan)(chan)(chan)或(huo)者(zhe)清算財(cai)產(chan)(chan)(chan)。非因客戶(hu)(hu)本身(shen)的(de)債務或(huo)者(zhe)法(fa)律(lv)規(gui)定的(de)其(qi)他情形，不得(de)查封、凍結(jie)(jie)、扣劃或(huo)者(zhe)強制執行客戶(hu)(hu)的(de)交(jiao)(jiao)易(yi)結(jie)(jie) 算資(zi)金(jin)和(he)(he)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)。

　　第一(yi)百(bai)四十條 證(zheng)券公司辦理經紀業務，應當置備統一(yi)制定(ding)的證(zheng)券買賣委(wei)(wei)托(tuo)書，供委(wei)(wei)托(tuo)人使用(yong)。采取其他委(wei)(wei)托(tuo)方(fang)式的，必須作(zuo)出委(wei)(wei)托(tuo)記(ji)錄。

　　客(ke)戶的(de)(de)證券買賣委托，不論是否成交，其委托記錄(lu)應當按照規定的(de)(de)期限，保存于證券公司(si)。

　　第一百四十一條 證(zheng)券公司(si)接受證(zheng)券買(mai)賣的委(wei)托，應當根據委(wei)托書(shu)載(zai)明的證(zheng)券名(ming)稱、買(mai)賣數量、出價(jia)方式(shi)、價(jia)格(ge)幅度等，按照交(jiao)(jiao)易規(gui)則代理買(mai)賣證(zheng)券，如(ru)實進行交(jiao)(jiao)易記錄；買(mai)賣成交(jiao)(jiao)后(hou)，應當按照規(gui)定制作買(mai)賣成交(jiao)(jiao)報告單交(jiao)(jiao)付(fu)客戶。

　　證(zheng)券交(jiao)易中(zhong)確(que)認交(jiao)易行為(wei)及其交(jiao)易結果的對賬(zhang)單必須真(zhen)實(shi)，并(bing)由交(jiao)易經辦人員(yuan)以外的審核(he)(he)人員(yuan)逐筆審核(he)(he)，保證(zheng)賬(zhang)面證(zheng)券余額與實(shi)際持有(you)的證(zheng)券相一致。

第一百四十二條 證券(quan)公司為(wei)客戶(hu)買賣證券(quan)提供(gong)融資融券(quan)服務(wu)，應當按照國(guo)務(wu)院(yuan)的規定并經(jing)國(guo)務(wu)院(yuan)證券(quan)監督管理機構批準。

　　第(di)一百四十三條 證券(quan)公司辦理經(jing)紀業務(wu)，不得接受客戶的全權委(wei)托(tuo)而決(jue)定(ding)證券(quan)買(mai)賣(mai)、選擇證券(quan)種類、決(jue)定(ding)買(mai)賣(mai)數量或(huo)者(zhe)買(mai)賣(mai)價格。

　　第一百(bai)四(si)(si)十四(si)(si)條 證(zheng)(zheng)券(quan)公司(si)不(bu)得以任何(he)方式對客戶證(zheng)(zheng)券(quan)買賣的(de)收益或者(zhe)賠償(chang)證(zheng)(zheng)券(quan)買賣的(de)損失作出承諾。

　　第一百四十五條 證券公司及其(qi)(qi)從業(ye)人員不(bu)得未經過其(qi)(qi)依(yi)法設立的營(ying)業(ye)場(chang)所私下接受客戶委托買賣證券。

　　第一百四十六條(tiao) 證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司的(de)從業(ye)人員在證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)易活動中，執行(xing)所屬的(de)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司的(de)指(zhi)令或者利(li)用(yong)職務違反交(jiao)易規(gui)則的(de)，由所屬的(de)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司承(cheng)擔全部責任。

　　第一(yi)百四十(shi)(shi)七(qi)條 證券公司(si)應當妥善(shan)保存客戶開戶資料、委托記(ji)錄、交易記(ji)錄和與內部(bu)管理、業(ye)務經營有關的(de)各(ge)項資料，任(ren)何(he)人不得隱匿、偽(wei)造(zao)、篡改或者毀損。上述資料的(de)保存期限不得少于二十(shi)(shi)年。

　　第一百四十(shi)八條 證券公司應當按照規(gui)定向國務院證券監督(du)管理(li)(li)機構(gou)報送業務、財務等經營管理(li)(li)信(xin)息(xi)和資(zi)料。國務院證券監督(du)管理(li)(li)機構(gou)有(you)權要(yao)求證券公司及其股東、實際(ji)控制(zhi)人在指(zhi)定的期限內提供(gong)有(you)關信(xin)息(xi)、資(zi)料。

　　證券公司(si)及其股(gu)東、實際控制人(ren)向國務院證券監督(du)管理機構報送(song)或者提供的信息、資(zi)料(liao)，必須真實、準(zhun)確、完整。

　　第一百四十九條(tiao) 國務(wu)(wu)院證(zheng)券(quan)(quan)監(jian)督管理(li)機構(gou)認為有必要時，可以委(wei)托會計(ji)師事務(wu)(wu)所、資產(chan)評估(gu)機構(gou)對證(zheng)券(quan)(quan)公司的(de)財務(wu)(wu)狀況、內部控制狀況、資產(chan)價值進行審計(ji)或者評估(gu)。具體辦(ban)法由國務(wu)(wu)院證(zheng)券(quan)(quan)監(jian)督管理(li)機構(gou)會同有關主管部門制定。

　　第一百五(wu)十條 證(zheng)券(quan)公司(si)的(de)(de)凈(jing)資本或者其(qi)他風險控制指(zhi)標不符(fu)合(he)規定的(de)(de)，國務院證(zheng)券(quan)監督管理(li)機構(gou)應當責(ze)令其(qi)限期(qi)改(gai)正(zheng)；逾期(qi)未改(gai)正(zheng)，或者其(qi)行(xing)(xing)為嚴重危及該證(zheng)券(quan)公司(si)的(de)(de)穩健運行(xing)(xing)、損害客戶(hu)合(he)法(fa)權益的(de)(de)，國務院證(zheng)券(quan)監督管理(li)機構(gou)可以區別情形，對其(qi)采取(qu)下(xia)列措施：

　　(一)限制業務活動，責令(ling)暫停部分(fen)業務，停止批準新業務；

　　(二)停止批準增設、收購營業性分支機(ji)構(gou)；

　　(三)限(xian)制分配紅(hong)利，限(xian)制向董(dong)事、監事、高級管理(li)人員支(zhi)付報酬、提供(gong)福利；

　　(四)限制轉讓財產(chan)或者(zhe)在財產(chan)上設定其他權(quan)利；

　　(五)責令更換董事、監事、高(gao)級管理人(ren)員或者限(xian)制(zhi)其權(quan)利；

　　(六(liu))責令控股股東(dong)轉讓股權(quan)或(huo)者限制有關股東(dong)行使(shi)股東(dong)權(quan)利；

　　(七(qi))撤銷有關業務許可(ke)。

　　證(zheng)券(quan)公(gong)司整改(gai)后(hou)，應(ying)當(dang)向國務院(yuan)證(zheng)券(quan)監(jian)督管(guan)(guan)理(li)機構(gou)提(ti)交報告。國務院(yuan)證(zheng)券(quan)監(jian)督管(guan)(guan)理(li)機構(gou)經驗(yan)收，符合(he)有關(guan)風(feng)險(xian)控制(zhi)指標(biao)的，應(ying)當(dang)自(zi)驗(yan)收完畢(bi)之日(ri)起(qi)三日(ri)內(nei)解除對其采取的前款規定的有關(guan)措施。

　　第一(yi)百五十一(yi)條(tiao) 證(zheng)券(quan)公(gong)司的股東有(you)虛(xu)假(jia)出資、抽(chou)逃出資行為的，國務院證(zheng)券(quan)監督(du)管理機構(gou)應當責令(ling)其限期改(gai)正，并可責令(ling)其轉(zhuan)讓所持(chi)證(zheng)券(quan)公(gong)司的股權。

　　在前款規定的(de)股(gu)東按照要(yao)求改正違法行(xing)為(wei)、轉讓所持證券公司的(de)股(gu)權(quan)前，國務(wu)院證券監督管理機構可以限制其股(gu)東權(quan)利。

　　第一百五(wu)十二條 證(zheng)券公(gong)司的(de)董事、監(jian)事、高(gao)級管理人員未能勤(qin)勉盡責，致使證(zheng)券公(gong)司存在重大(da)違(wei)法(fa)違(wei)規行(xing)為(wei)或者重大(da)風險的(de)，國務院證(zheng)券監(jian)督管理機(ji)構(gou)可以撤銷其任職資(zi)格，并責令(ling)公(gong)司予(yu)以更換。

　　第一百五十三條 證(zheng)券公(gong)司違法經營或者(zhe)出現重大風險，嚴(yan)重危害(hai)證(zheng)券市場秩序、損害(hai)投資(zi)者(zhe)利益的(de)，國務院證(zheng)券監督管(guan)理機(ji)構可(ke)以對(dui)該證(zheng)券公(gong)司采取責令停業(ye)整頓、指定其他機(ji)構托(tuo)管(guan)、接管(guan)或者(zhe)撤銷等監管(guan)措(cuo)施。

　　第一百五(wu)十四(si)條 在證券(quan)公司被(bei)責(ze)令停業整頓、被(bei)依法指定托管(guan)、接管(guan)或者清(qing)算期間，或者出(chu)現重大風險時(shi)，經國務院證券(quan)監督管(guan)理(li)機(ji)構批準，可以(yi)對該證券(quan)公司直(zhi)接負責(ze)的(de)董事(shi)、監事(shi)、高級管(guan)理(li)人員和其他直(zhi)接責(ze)任人員采取(qu)以(yi)下措施：

　　(一)通(tong)知(zhi)出(chu)境(jing)管理機關依(yi)法(fa)阻止其出(chu)境(jing)；

　　(二)申請司法機關禁(jin)止其轉移、轉讓(rang)或者以(yi)其他方式(shi)處分財(cai)(cai)產，或者在財(cai)(cai)產上(shang)設定其他權利。

第七章　證券登(deng)記結算機構(gou)

第一(yi)百五十五條 證券登記(ji)結(jie)算機構是為(wei)證券交易提(ti)供集中(zhong)登記(ji)、存(cun)管與結(jie)算服務，不以營(ying)利(li)為(wei)目的(de)(de)的(de)(de)法人(ren)。

　　設立證券登記結算機構必須經國務(wu)院證券監督管理(li)機構批準。

第一百五十六條 設立證券登記(ji)結算機構，應當具備下(xia)列條件(jian)：

　　(一)自有資(zi)金不少于人民(min)幣二億元；

　　(二)具有(you)證券登記(ji)、存管和結(jie)算(suan)服(fu)務所(suo)必須的場(chang)所(suo)和設施；

　　(三)主要管理人(ren)員和從業人(ren)員必須具(ju)有證(zheng)券從業資格(ge)；

　　(四)國務院證券監(jian)督(du)管理機構規定的(de)其他條件。

　　證券登記結(jie)算(suan)機構的名稱(cheng)中應當標明證券登記結(jie)算(suan)字(zi)樣。

　　第(di)一百五十七條 證(zheng)券(quan)登記(ji)結算機構履(lv)行下列職能：

　　(一)證券賬戶、結(jie)算賬戶的設立；

　　(二)證券的存管和過戶；

　　(三)證券持有人名冊登記；

　　(四)證券交(jiao)易所上市證券交(jiao)易的(de)清算和交(jiao)收(shou)；

　　(五)受發行人的委(wei)托派發證(zheng)券權益；

　　(六(liu))辦理與上述業務有(you)關的查詢(xun)；

　　(七)國(guo)務院證券監督管理機構(gou)批(pi)準(zhun)的其(qi)他業務。

　　第(di)一百(bai)五(wu)十八(ba)條 證券(quan)登(deng)記結算(suan)采取全國集中(zhong)統(tong)一的運營方(fang)式。

　　證(zheng)券登記結算(suan)機構章程(cheng)、業(ye)務(wu)規則應當(dang)依法制定，并經國務(wu)院證(zheng)券監(jian)督(du)管理機構批準。

　　第一(yi)百五十九條 證(zheng)券(quan)持(chi)有人持(chi)有的證(zheng)券(quan)，在上(shang)市交易(yi)時，應當全部存(cun)管在證(zheng)券(quan)登記結算(suan)機構(gou)。

　　證券登記結算機構不得挪用客戶的證券。

　　第一百六十條 證券(quan)登(deng)記結算機構應當向證券(quan)發(fa)行人提(ti)供(gong)證券(quan)持有人名冊及其(qi)有關資料。

　　證(zheng)券(quan)(quan)(quan)登(deng)記結算機構應當根據證(zheng)券(quan)(quan)(quan)登(deng)記結算的結果，確認證(zheng)券(quan)(quan)(quan)持(chi)有人持(chi)有證(zheng)券(quan)(quan)(quan)的事實，提供證(zheng)券(quan)(quan)(quan)持(chi)有人登(deng)記資料。

　　證(zheng)券登(deng)記(ji)結算機(ji)構應當保(bao)證(zheng)證(zheng)券持有人名冊和登(deng)記(ji)過戶記(ji)錄真實、準確(que)、完整(zheng)，不(bu)得隱匿、偽造、篡改或者毀損。

　　第(di)一百六十(shi)一條 證券登(deng)記結算機(ji)構(gou)應(ying)當(dang)采取下列措施保證業務的正常(chang)進行：

　　(一(yi))具有必備的服務設備和(he)完善(shan)的數(shu)據安全(quan)保(bao)護措施(shi)；

　　(二)建立完(wan)善的(de)業務、財務和(he)安全(quan)防(fang)范等管(guan)理(li)制度(du)；

　　(三)建立完善的風險管理(li)系統。

　　第(di)一百(bai)六十(shi)二條 證券登記結(jie)算(suan)機(ji)構應當(dang)妥善保存登記、存管和結(jie)算(suan)的(de)原始憑證及有(you)關文件和資料。其保存期限不得少于二十(shi)年(nian)。

　　第一百六十三條 證券登記結算機構(gou)應(ying)當設立(li)證券結算風險基金，用于墊付或者彌補因(yin)違(wei)約交收、技術故障、操作失(shi)誤、不可抗力造成的證券登記結算機構(gou)的損失(shi)。

　　證券結(jie)算(suan)風(feng)險基金從(cong)證券登記結(jie)算(suan)機構的(de)業(ye)務收(shou)入(ru)和(he)收(shou)益中(zhong)提(ti)取，并可以由結(jie)算(suan)參(can)與人(ren)按照證券交易業(ye)務量的(de)一定比(bi)例繳(jiao)納(na)。

　　證券結算風(feng)險基金(jin)的(de)籌集(ji)、管(guan)理辦法(fa)，由國務院(yuan)(yuan)證券監(jian)督管(guan)理機構會同國務院(yuan)(yuan)財(cai)政(zheng)部(bu)門規定。

第一百六十四條 證券結算風險基(ji)金應當存入指定銀行的專門賬戶，實行專項管(guan)理。

　　證券登記結算機構以證券結算風險基金賠償(chang)后(hou)，應當向(xiang)有關責任人(ren)追償(chang)。

　　第一百(bai)六十五條 證(zheng)券(quan)登記(ji)結算(suan)機(ji)構申請解(jie)散，應當經國(guo)務(wu)院(yuan)證(zheng)券(quan)監督管理機(ji)構批準。

　　第一百(bai)六十六條 投資者(zhe)委(wei)托(tuo)證券(quan)(quan)公司進行證券(quan)(quan)交(jiao)易，應(ying)當(dang)申請開立(li)證券(quan)(quan)賬戶(hu)。證券(quan)(quan)登記結(jie)算機構(gou)應(ying)當(dang)按照(zhao)規定以投資者(zhe)本人(ren)的名義為投資者(zhe)開立(li)證券(quan)(quan)賬戶(hu)。

　　投(tou)資(zi)者申請開立賬(zhang)戶，必須持有證(zheng)明(ming)中國公民身份或者中國法人(ren)資(zi)格的合法證(zheng)件(jian)。國家另有規定的除外。

　　第一百(bai)六(liu)十七條(tiao) 證(zheng)券(quan)(quan)登(deng)記(ji)結算機(ji)構為證(zheng)券(quan)(quan)交易(yi)提供凈(jing)額(e)結算服務(wu)時，應當要求結算參與人(ren)按照貨銀對付的原則，足額(e)交付證(zheng)券(quan)(quan)和資金，并(bing)提供交收擔保。

　　在交收完成之前，任(ren)何(he)人不得(de)動用(yong)用(yong)于交收的證券、資金(jin)和擔保物。

　　結算參與人未按(an)時履行交收義務(wu)的(de)，證券登記結算機(ji)構有權按(an)照(zhao)業務(wu)規則處理(li)前款所述財產。

　　第(di)一百六十八條 證券(quan)登記結算(suan)機構按照(zhao)業務規則(ze)收取的(de)各類(lei)結算(suan)資(zi)金和證券(quan)，必須存(cun)放于專門的(de)清算(suan)交(jiao)(jiao)收賬戶，只能按業務規則(ze)用(yong)于已成(cheng)交(jiao)(jiao)的(de)證券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)的(de)清算(suan)交(jiao)(jiao)收，不(bu)得被強制執行。

第(di)八章　證券服務機構(gou)

第一百六十九(jiu)條 投資(zi)(zi)咨詢機構(gou)(gou)、財務(wu)(wu)(wu)顧問機構(gou)(gou)、資(zi)(zi)信評級機構(gou)(gou)、資(zi)(zi)產評估機構(gou)(gou)、會計師事務(wu)(wu)(wu)所(suo)從(cong)事證券服務(wu)(wu)(wu)業務(wu)(wu)(wu)，必須經國(guo)務(wu)(wu)(wu)院證券監(jian)督管(guan)理機構(gou)(gou)和有(you)關主(zhu)管(guan)部門批準。

　　投資(zi)咨詢(xun)機(ji)(ji)構(gou)、財務(wu)顧問機(ji)(ji)構(gou)、資(zi)信(xin)評級(ji)機(ji)(ji)構(gou)、資(zi)產評估機(ji)(ji)構(gou)、會計師事務(wu)所(suo)從事證券(quan)服務(wu)業務(wu)的(de)審批管(guan)理辦法，由國務(wu)院證券(quan)監督管(guan)理機(ji)(ji)構(gou)和有(you)關主管(guan)部門(men)制定。

　　第一(yi)百七十條 投資(zi)咨詢(xun)機(ji)(ji)構(gou)、財務(wu)(wu)顧問機(ji)(ji)構(gou)、資(zi)信評級機(ji)(ji)構(gou)從(cong)事(shi)證券(quan)(quan)(quan)服(fu)務(wu)(wu)業(ye)務(wu)(wu)的(de)人員，必(bi)須(xu)具(ju)備證券(quan)(quan)(quan)專業(ye)知(zhi)識和從(cong)事(shi)證券(quan)(quan)(quan)業(ye)務(wu)(wu)或者證券(quan)(quan)(quan)服(fu)務(wu)(wu)業(ye)務(wu)(wu)二年以上經驗。認定(ding)其證券(quan)(quan)(quan)從(cong)業(ye)資(zi)格的(de)標準和管理辦法，由(you)國務(wu)(wu)院(yuan)證券(quan)(quan)(quan)監督管理機(ji)(ji)構(gou)制(zhi)定(ding)。

　　第一百七十(shi)一條 投資咨詢機構及其從業人員從事(shi)證券(quan)服務業務不得有下列行(xing)為：

　　(一(yi))代理(li)委托人(ren)從事證券投資；

　　(二)與委托人約定(ding)分享證(zheng)券投資收(shou)益或者(zhe)分擔(dan)證(zheng)券投資損失；

　　(三)買賣(mai)本咨詢(xun)機(ji)構提供(gong)服務的上(shang)市公司股票(piao)；

　　(四)利用傳播媒介或者通過其他(ta)方式(shi)提供、傳播虛假或者誤導投(tou)資(zi)者的信息(xi)；

　　(五(wu))法律、行政法規禁(jin)止的其他行為。

　　有前款所列行為之一(yi)，給投資者造成(cheng)損(sun)失的(de)，依(yi)法承擔賠償(chang)責任。

　　第一百七十二(er)條 從事證券(quan)服務(wu)業務(wu)的投資咨詢機構(gou)和資信評級機構(gou)，應當按照(zhao)國務(wu)院(yuan)有關主管部門規定的標準或者收費(fei)(fei)辦法收取服務(wu)費(fei)(fei)用(yong)。

　　第一百七十三(san)條 證(zheng)(zheng)券(quan)服務(wu)(wu)機構為證(zheng)(zheng)券(quan)的(de)(de)(de)發行、上(shang)市、交易等證(zheng)(zheng)券(quan)業務(wu)(wu)活動制(zhi)作(zuo)、出具審計報告、資產評(ping)估報告、財務(wu)(wu)顧問報告、資信評(ping)級報告或者法律(lv)意見書等文件，應(ying)當勤(qin)勉盡(jin) 責，對所(suo)依(yi)據的(de)(de)(de)文件資料內容的(de)(de)(de)真(zhen)實性、準確(que)性、完(wan)整性進行核查和(he)驗證(zheng)(zheng)。其制(zhi)作(zuo)、出具的(de)(de)(de)文件有虛假記載(zai)、誤導(dao)性陳(chen)述(shu)或者重大遺(yi)漏，給他(ta)人(ren)造成損失的(de)(de)(de)，應(ying)當與 發行人(ren)、上(shang)市公司(si)承擔連(lian)帶賠(pei)償責任，但(dan)是(shi)能夠證(zheng)(zheng)明自己(ji)沒有過錯的(de)(de)(de)除外(wai)。

第九章　證券業協會

第一(yi)百七十(shi)四條 證券業協會是證券業的自律性組織，是社(she)會團體法(fa)人(ren)。

　　證(zheng)(zheng)券公司應(ying)當加入證(zheng)(zheng)券業(ye)協會。

　　證券(quan)業協會的(de)權(quan)力(li)機構為全體會員組(zu)成(cheng)的(de)會員大(da)會。

　　第一(yi)百七十五(wu)條 證(zheng)券業協會(hui)章程由會(hui)員大會(hui)制(zhi)定，并(bing)報國務院證(zheng)券監督(du)管理機構備案(an)。

　　第一百七十六條 證券業協會履(lv)行下列職責：

　　(一)教育和組織會員遵守(shou)證券(quan)法律、行政(zheng)法規(gui)；

　　(二)依法(fa)維(wei)護會員的合(he)法(fa)權(quan)益，向(xiang)證券(quan)監督管理機構反映會員的建議和要求；

　　(三)收(shou)集(ji)整理證券信息(xi)，為會員提供(gong)服務(wu)；

　　(四)制(zhi)定會(hui)員應遵守的規則，組織會(hui)員單位的從(cong)業人員的業務培訓，開(kai)展會(hui)員間(jian)的業務交(jiao)流(liu)；

　　(五)對(dui)會(hui)員之(zhi)間(jian)、會(hui)員與客(ke)戶之(zhi)間(jian)發(fa)生的證券業務糾紛進行調(diao)解；

　　(六(liu))組織會員就證券業的發展(zhan)、運作及有關內容進行研究；

　　(七(qi))監(jian)督(du)、檢查會員行為，對(dui)違反(fan)法律、行政法規或者協會章程(cheng)的(de)，按照規定給予紀律處(chu)分；

　　(八(ba))證(zheng)券業協會章程規定的(de)其他職責。

　　第一百七(qi)十七(qi)條 證(zheng)券(quan)業協會設理事會。理事會成(cheng)員依章程的規定由選舉產(chan)生。

第(di)十章　證券監(jian)督管理機(ji)構

第一百七十(shi)八條 國務院證(zheng)券(quan)監(jian)督(du)管(guan)理機構依法(fa)對(dui)證(zheng)券(quan)市場實行(xing)監(jian)督(du)管(guan)理，維護證(zheng)券(quan)市場秩序，保障(zhang)其合法(fa)運行(xing)。

　　第一(yi)百七十九條(tiao) 國(guo)務院證券監督(du)管理機構在對證券市(shi)場實施監督(du)管理中履行(xing)下列職責(ze)：

　　(一)依(yi)法(fa)制定有(you)關證(zheng)券市場監(jian)督管理的規章(zhang)、規則，并(bing)依(yi)法(fa)行使審批或者核準權(quan)；

　　(二)依法(fa)對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算，進行監督管理；

　　(三)依法對證(zheng)券發行人、上市公司(si)、證(zheng)券公司(si)、證(zheng)券投(tou)資基(ji)金管(guan)理(li)公司(si)、證(zheng)券服(fu)務(wu)機構、證(zheng)券交(jiao)易所、證(zheng)券登(deng)記結算機構的證(zheng)券業務(wu)活動，進行監督管(guan)理(li)；

　　(四)依法制定從(cong)事(shi)證券(quan)業務(wu)人員的資格(ge)標準和行為準則，并監(jian)督實施；

　　(五)依法(fa)監督檢查證(zheng)券(quan)發行、上市和交易的信息公開情況；

　　(六)依法對證券業協會的活動進行指導和監督；

　　(七)依法(fa)(fa)對違(wei)反證(zheng)券市場監督(du)管理法(fa)(fa)律、行政法(fa)(fa)規的行為(wei)進行查處；

　　(八)法律、行政(zheng)法規規定的(de)其(qi)他職責。

　　國務院證券監(jian)督管理機(ji)(ji)構可(ke)以和其他國家或(huo)者地(di)區的(de)證券監(jian)督管理機(ji)(ji)構建立(li)監(jian)督管理合作機(ji)(ji)制，實施跨(kua)境監(jian)督管理。

　　第一百八十(shi)條(tiao) 國務院(yuan)證券監督(du)管(guan)理機(ji)構依法(fa)履(lv)行職(zhi)責，有權采取下(xia)列措施：

　　(一)對(dui)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)發(fa)行(xing)(xing)人、上市(shi)公司(si)、證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)公司(si)、證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)投資(zi)基金管(guan)理公司(si)、證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)服務(wu)機構、證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)交易所、證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)登記結算(suan)機構進行(xing)(xing)現場檢(jian)查；

　　(二)進入涉嫌違法行(xing)為(wei)發生場(chang)所調查取(qu)證；

　　(三)詢問當事(shi)人和與被調查(cha)事(shi)件有(you)關(guan)的單位和個人，要(yao)求其對與被調查(cha)事(shi)件有(you)關(guan)的事(shi)項作(zuo)出說明；

　　(四)查閱、復制(zhi)與被(bei)調查事(shi)件有關的財產權登(deng)記(ji)、通訊記(ji)錄等資料；

　　(五)查閱、復制當事人(ren)和(he)(he)(he)與被調查事件有關的(de)單位(wei)和(he)(he)(he)個人(ren)的(de)證券交易記(ji)錄、登記(ji)過戶(hu)記(ji)錄、財(cai)務會計資料及(ji)其他相關文件和(he)(he)(he)資料；對可能被轉移(yi)、隱匿或者毀(hui)損(sun)的(de)文件和(he)(he)(he)資料，可以予(yu)以封存(cun)；

　　(六)查(cha)詢當(dang)事人和與被調查(cha)事件有關的單位和個人的資金(jin)(jin)賬(zhang)戶、證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)賬(zhang)戶和銀(yin)行(xing)賬(zhang)戶；對有證(zheng)(zheng)(zheng)據證(zheng)(zheng)(zheng)明已經(jing)或(huo)者可能轉移(yi)或(huo)者隱匿(ni)(ni)違法資金(jin)(jin)、證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)等涉(she)案財產或(huo)者隱匿(ni)(ni)、偽造、毀損重要(yao)證(zheng)(zheng)(zheng)據的，經(jing)國務院證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)監督管理(li)機構主要(yao)負責人批(pi)準，可以凍結或(huo)者查(cha)封；

　　(七)在調查操縱證券(quan)市場、內幕交(jiao)易(yi)等重大證券(quan)違法行為時，經國務院證券(quan)監(jian)督管(guan)理機構(gou)主要負責人批準，可(ke)以(yi)限制被調查事件當事人的證券(quan)買賣，但限制的期限不(bu)得超過十五(wu)個交(jiao)易(yi)日；案情(qing)復雜的，可(ke)以(yi)延長十五(wu)個交(jiao)易(yi)日。

　　第一百(bai)八十一條 國務院證券監(jian)督(du)管理(li)機構(gou)依法(fa)履行職責，進行監(jian)督(du)檢(jian)查(cha)或者調查(cha)，其監(jian)督(du)檢(jian)查(cha)、調查(cha)的(de)(de)人(ren)員不得少于二人(ren)，并(bing)應(ying)當(dang)出示(shi)(shi)合(he)法(fa)證件(jian)和監(jian)督(du)檢(jian)查(cha)、調查(cha)通(tong)知書(shu)。監(jian)督(du)檢(jian)查(cha)、調查(cha)的(de)(de)人(ren)員少于二人(ren)或者未出示(shi)(shi)合(he)法(fa)證件(jian)和監(jian)督(du)檢(jian)查(cha)、調查(cha)通(tong)知書(shu)的(de)(de)，被檢(jian)查(cha)、調查(cha)的(de)(de)單(dan)位有權拒絕(jue)。

　　第一百八十(shi)二條 國務院證券監督管理(li)機構工作(zuo)人員必須忠于職守，依法辦事(shi)，公正(zheng)廉潔，不(bu)得(de)(de)利(li)用職務便利(li)牟(mou)取不(bu)正(zheng)當利(li)益(yi)，不(bu)得(de)(de)泄(xie)露所知(zhi)悉的有關(guan)單位和個人的商業(ye)秘密(mi)。

　　第一百(bai)八十三條 國(guo)務(wu)院證(zheng)券監督管理(li)機構依(yi)法履行職責，被檢查(cha)、調查(cha)的單(dan)位和(he)(he)個人應當(dang)配合，如實(shi)提供(gong)有關文件和(he)(he)資料，不(bu)得拒絕、阻(zu)礙和(he)(he)隱瞞。

　　第(di)一百八(ba)十四條 國務院證(zheng)券(quan)監督管(guan)理(li)機(ji)構依法制定的規章、規則和監督管(guan)理(li)工作(zuo)制度應(ying)當公開(kai)。

　　國務院(yuan)證券監督(du)管理(li)機構依據調查結果(guo)，對證券違(wei)法行為(wei)作(zuo)出的(de)處罰決定，應當公開。

　　第一百(bai)八十(shi)五條 國務院(yuan)證券(quan)監督(du)(du)管(guan)理(li)機(ji)(ji)構應當與國務院(yuan)其(qi)他(ta)金融(rong)監督(du)(du)管(guan)理(li)機(ji)(ji)構建立監督(du)(du)管(guan)理(li)信息(xi)共(gong)享機(ji)(ji)制。

　　國務院證券監督管理機構依(yi)法履行職責，進(jin)行監督檢查或者調查時，有關部門應當予以配合。

　　第一百(bai)八十六條 國務院(yuan)證(zheng)券(quan)監督管理機構(gou)依法(fa)履(lv)行職責，發現證(zheng)券(quan)違(wei)法(fa)行為涉嫌犯罪的，應當將案件移送司(si)法(fa)機關處理。

　　第一百八十七條 國務院證(zheng)券(quan)監督(du)管理機構的人員不得在被監管的機構中任職。

第十一章　法律責任

第一百八十八條 未經(jing)法定機關核準，擅自(zi)公(gong)開(kai)(kai)或者變相公(gong)開(kai)(kai)發行(xing)證(zheng)券的，責令(ling)停止發行(xing)，退還(huan)所募資(zi)金(jin)(jin)并加(jia)算銀行(xing)同期存款(kuan)利息，處以(yi)非(fei)法所募資(zi)金(jin)(jin)金(jin)(jin)額(e)百分之(zhi)一以(yi)上百分之(zhi)五以(yi)下 的罰款(kuan)；對擅自(zi)公(gong)開(kai)(kai)或者變相公(gong)開(kai)(kai)發行(xing)證(zheng)券設立的公(gong)司(si)，由(you)依(yi)法履行(xing)監督管(guan)理職責的機構或者部門會同縣級(ji)以(yi)上地方人民政府予以(yi)取締。對直接負(fu)責的主管(guan)人員和其 他直接責任人員給予警告，并處以(yi)三萬(wan)元以(yi)上三十萬(wan)元以(yi)下的罰款(kuan)。

　　第(di)一百(bai)八十九條(tiao) 發(fa)(fa)(fa)行人不符(fu)合發(fa)(fa)(fa)行條(tiao)件，以(yi)(yi)欺騙手段騙取發(fa)(fa)(fa)行核準，尚未(wei)發(fa)(fa)(fa)行證券的(de)(de)，處(chu)以(yi)(yi)三十萬元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上(shang)(shang)六十萬元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下的(de)(de)罰(fa)款；已(yi)經發(fa)(fa)(fa)行證券的(de)(de)，處(chu)以(yi)(yi)非(fei)法(fa)所募資金(jin)金(jin)額(e)百(bai)分之一以(yi)(yi) 上(shang)(shang)百(bai)分之五以(yi)(yi)下的(de)(de)罰(fa)款。對直(zhi)(zhi)接負責(ze)的(de)(de)主管人員和其(qi)他直(zhi)(zhi)接責(ze)任人員處(chu)以(yi)(yi)三萬元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上(shang)(shang)三十萬元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下的(de)(de)罰(fa)款。

　　發(fa)行人的控股(gu)股(gu)東、實際控制(zhi)人指使從事前款違法行為的，依照前款的規(gui)定處(chu)罰(fa)。

　　第一百九十(shi)條(tiao) 證(zheng)券(quan)(quan)公司承(cheng)銷(xiao)或者(zhe)(zhe)代(dai)理買(mai)賣未經核準擅(shan)自公開(kai)發(fa)行(xing)的證(zheng)券(quan)(quan)的，責(ze)(ze)令(ling)停止(zhi)承(cheng)銷(xiao)或者(zhe)(zhe)代(dai)理買(mai)賣，沒收違法(fa)所(suo)得(de)(de)，并(bing)處以(yi)違法(fa)所(suo)得(de)(de)一倍(bei)以(yi)上五倍(bei)以(yi)下的罰(fa)(fa)款(kuan)；沒有違法(fa)所(suo)得(de)(de) 或者(zhe)(zhe)違法(fa)所(suo)得(de)(de)不(bu)足三(san)十(shi)萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)的，處以(yi)三(san)十(shi)萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)上六(liu)十(shi)萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)下的罰(fa)(fa)款(kuan)。給(gei)投資者(zhe)(zhe)造成(cheng)損失的，應當(dang)與發(fa)行(xing)人(ren)(ren)承(cheng)擔連帶(dai)賠償責(ze)(ze)任(ren)。對直接(jie)負(fu)責(ze)(ze)的主(zhu)管人(ren)(ren)員和其(qi)他直接(jie) 責(ze)(ze)任(ren)人(ren)(ren)員給(gei)予警告，撤銷(xiao)任(ren)職資格或者(zhe)(zhe)證(zheng)券(quan)(quan)從(cong)業資格，并(bing)處以(yi)三(san)萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)上三(san)十(shi)萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)下的罰(fa)(fa)款(kuan)。

　　第一(yi)(yi)百(bai)九十(shi)(shi)(shi)一(yi)(yi)條 證(zheng)(zheng)券(quan)公司承銷(xiao)證(zheng)(zheng)券(quan)，有下列行為之一(yi)(yi)的(de)(de)(de)，責(ze)(ze)令改正，給(gei)予(yu)警(jing)告，沒收違法所得，可(ke)以(yi)并(bing)處(chu)三(san)十(shi)(shi)(shi)萬(wan)元以(yi)上六十(shi)(shi)(shi)萬(wan)元以(yi)下的(de)(de)(de)罰款；情節嚴重(zhong)的(de)(de)(de)，暫停或(huo)者(zhe)撤(che)銷(xiao)相關業(ye)務許(xu) 可(ke)。給(gei)其(qi)他證(zheng)(zheng)券(quan)承銷(xiao)機構或(huo)者(zhe)投資(zi)者(zhe)造成損(sun)失的(de)(de)(de)，依法承擔賠償(chang)責(ze)(ze)任。對(dui)直接負責(ze)(ze)的(de)(de)(de)主管(guan)人員和其(qi)他直接責(ze)(ze)任人員給(gei)予(yu)警(jing)告，可(ke)以(yi)并(bing)處(chu)三(san)萬(wan)元以(yi)上三(san)十(shi)(shi)(shi)萬(wan)元以(yi)下的(de)(de)(de)罰 款；情節嚴重(zhong)的(de)(de)(de)，撤(che)銷(xiao)任職資(zi)格(ge)或(huo)者(zhe)證(zheng)(zheng)券(quan)從業(ye)資(zi)格(ge)：

　　(一)進行(xing)虛(xu)假(jia)的或(huo)者(zhe)誤(wu)導投資者(zhe)的廣(guang)告或(huo)者(zhe)其他宣傳推介(jie)活(huo)動(dong)；

　　(二)以不(bu)正當競(jing)爭手(shou)段招(zhao)攬承銷業務；

　　(三)其他違(wei)反證券(quan)承銷業務規定的行為(wei)。

　　第(di)一百(bai)九十(shi)(shi)二條 保薦人出具有虛(xu)假(jia)記載、誤導性(xing)陳述或者(zhe)重大遺(yi)漏(lou)的(de)保薦書(shu)，或者(zhe)不履行其他法定職責(ze)的(de)，責(ze)令改正，給(gei)予警(jing)告，沒收業(ye)(ye)務(wu)收入，并(bing)處(chu)以(yi)業(ye)(ye)務(wu)收入一倍(bei)以(yi)上五倍(bei)以(yi)下 的(de)罰款；情(qing)節嚴(yan)重的(de)，暫停或者(zhe)撤(che)銷相關業(ye)(ye)務(wu)許可。對直(zhi)接(jie)負責(ze)的(de)主(zhu)管人員(yuan)和其他直(zhi)接(jie)責(ze)任人員(yuan)給(gei)予警(jing)告，并(bing)處(chu)以(yi)三(san)萬元以(yi)上三(san)十(shi)(shi)萬元以(yi)下的(de)罰款；情(qing)節嚴(yan)重的(de)，撤(che) 銷任職資格或者(zhe)證券從業(ye)(ye)資格。

　　第一百九十(shi)三條 發(fa)行人(ren)、上市公(gong)司(si)或者(zhe)其(qi)(qi)他(ta)信息(xi)披露義務人(ren)未按照(zhao)規定披露信息(xi)，或者(zhe)所披露的信息(xi)有虛假(jia)記載、誤導(dao)性陳述或者(zhe)重(zhong)大(da)遺漏的，責令改正，給予警告(gao)(gao)，并處(chu)以三十(shi)萬 元以上六十(shi)萬元以下的罰(fa)款。對直接負責的主(zhu)管人(ren)員和其(qi)(qi)他(ta)直接責任人(ren)員給予警告(gao)(gao)，并處(chu)以三萬元以上三十(shi)萬元以下的罰(fa)款。

　　發行人、上市(shi)公司或(huo)者(zhe)其他信息披露義務人未(wei)按照規定報(bao)(bao)送有(you)關報(bao)(bao)告(gao)，或(huo)者(zhe)報(bao)(bao)送的報(bao)(bao)告(gao)有(you)虛(xu)假記載、誤導性陳述或(huo)者(zhe)重大遺(yi)漏的，責(ze)令改正，給(gei)予警告(gao)， 并處(chu)以(yi)三(san)(san)十(shi)(shi)萬元(yuan)以(yi)上六十(shi)(shi)萬元(yuan)以(yi)下(xia)的罰款(kuan)(kuan)。對直(zhi)(zhi)接(jie)負(fu)責(ze)的主管人員和其他直(zhi)(zhi)接(jie)責(ze)任人員給(gei)予警告(gao)，并處(chu)以(yi)三(san)(san)萬元(yuan)以(yi)上三(san)(san)十(shi)(shi)萬元(yuan)以(yi)下(xia)的罰款(kuan)(kuan)。

　　發行(xing)人、上(shang)市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事前(qian)兩款違法行(xing)為的，依照前(qian)兩款的規定處罰。

　　第一百九十四條 發(fa)行(xing)人(ren)、上市公司擅自改變(bian)公開(kai)發(fa)行(xing)證券所(suo)募集(ji)資金的用途的，責令(ling)改正，對直接(jie)負責的主管人(ren)員和其他(ta)直接(jie)責任(ren)人(ren)員給予警告(gao)，并(bing)處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　發行(xing)人(ren)(ren)、上市公司的(de)(de)控股(gu)股(gu)東、實際控制人(ren)(ren)指(zhi)使從(cong)事前(qian)款違法行(xing)為的(de)(de)，給予警告(gao)，并處以(yi)(yi)三十萬(wan)元以(yi)(yi)上六十萬(wan)元以(yi)(yi)下的(de)(de)罰(fa)款。對直(zhi)(zhi)接(jie)負責的(de)(de)主管人(ren)(ren)員和其(qi)他直(zhi)(zhi)接(jie)責任(ren)人(ren)(ren)員依(yi)照前(qian)款的(de)(de)規定處罰(fa)。

　　第一百九十(shi)五條(tiao) 上(shang)市(shi)公(gong)司的(de)董(dong)事(shi)、監(jian)事(shi)、高級管理人員、持有上(shang)市(shi)公(gong)司股份百分之五以上(shang)的(de)股東(dong)，違反(fan)本法第四十(shi)七(qi)條(tiao)的(de)規(gui)定買賣本公(gong)司股票的(de)，給(gei)予警告(gao)，可以并處三萬元以上(shang)十(shi)萬元以下的(de)罰款(kuan)。

第一(yi)百九(jiu)十(shi)六條(tiao) 非法(fa)開(kai)設(she)證券交易場所的，由縣級(ji)以(yi)(yi)(yi)上人民(min)政府予以(yi)(yi)(yi)取締，沒(mei)收違法(fa)所得，并處(chu)以(yi)(yi)(yi)違法(fa)所得一(yi)倍以(yi)(yi)(yi)上五倍以(yi)(yi)(yi)下的罰(fa)款；沒(mei)有違法(fa)所得或者(zhe)違法(fa)所得不足十(shi)萬(wan)(wan)元的，處(chu) 以(yi)(yi)(yi)十(shi)萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)(yi)上五十(shi)萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)(yi)下的罰(fa)款。對直接(jie)負責的主管人員(yuan)(yuan)和(he)其他直接(jie)責任人員(yuan)(yuan)給予警告，并處(chu)以(yi)(yi)(yi)三萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)(yi)上三十(shi)萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)(yi)下的罰(fa)款。

　　第(di)一百九十(shi)(shi)(shi)七條 未經批(pi)準，擅自設立證(zheng)券公司或(huo)者(zhe)(zhe)非法經營證(zheng)券業務的(de)(de)(de)(de)，由證(zheng)券監督(du)管理機構予(yu)以(yi)取締，沒(mei)收違(wei)(wei)法所得，并(bing)處(chu)以(yi)違(wei)(wei)法所得一倍以(yi)上(shang)五倍以(yi)下的(de)(de)(de)(de)罰款(kuan)；沒(mei)有(you)違(wei)(wei)法所得或(huo) 者(zhe)(zhe)違(wei)(wei)法所得不(bu)足三十(shi)(shi)(shi)萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)的(de)(de)(de)(de)，處(chu)以(yi)三十(shi)(shi)(shi)萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)上(shang)六十(shi)(shi)(shi)萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)下的(de)(de)(de)(de)罰款(kuan)。對直接負責的(de)(de)(de)(de)主管人員和其(qi)他直接責任(ren)人員給予(yu)警告，并(bing)處(chu)以(yi)三萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)上(shang)三十(shi)(shi)(shi)萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)下的(de)(de)(de)(de)罰 款(kuan)。

　　第一百九(jiu)十(shi)八條 違反(fan)本法(fa)規定，聘任(ren)不具有任(ren)職資格、證券從業(ye)資格的人員的，由(you)證券監督管理機構責(ze)(ze)令(ling)改正，給(gei)予警(jing)告，可以(yi)(yi)(yi)并處十(shi)萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)(yi)上(shang)(shang)三(san)十(shi)萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)(yi)下(xia)的罰(fa)款(kuan)；對直接負(fu)責(ze)(ze)的主管人員給(gei)予警(jing)告，可以(yi)(yi)(yi)并處三(san)萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)(yi)上(shang)(shang)十(shi)萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)(yi)下(xia)的罰(fa)款(kuan)。

　　第一百九(jiu)(jiu)十(shi)九(jiu)(jiu)條 法律、行(xing)政法規規定(ding)禁止(zhi)參與股票交易的(de)人(ren)員(yuan)，直接或者以(yi)(yi)化名(ming)、借他人(ren)名(ming)義持有、買賣股票的(de)，責令依法處理非法持有的(de)股票，沒收違法所(suo)得，并(bing)處以(yi)(yi)買賣股票等值以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰款；屬(shu)于國家工(gong)作人(ren)員(yuan)的(de)，還應當依法給(gei)予行(xing)政處分。

　　第二百條 證(zheng)(zheng)券(quan)交易所、證(zheng)(zheng)券(quan)公司(si)、證(zheng)(zheng)券(quan)登記結算機(ji)構、證(zheng)(zheng)券(quan)服務機(ji)構的從業(ye)人(ren)員或(huo)者(zhe)證(zheng)(zheng)券(quan)業(ye)協會的工(gong)作(zuo)人(ren)員，故(gu)意提供虛假資(zi)料(liao)，隱匿、偽(wei)造(zao)、篡改或(huo)者(zhe)毀(hui)損(sun)交易記錄，誘騙 投資(zi)者(zhe)買(mai)賣(mai)證(zheng)(zheng)券(quan)的，撤銷證(zheng)(zheng)券(quan)從業(ye)資(zi)格，并處(chu)以(yi)三(san)萬元以(yi)上十(shi)萬元以(yi)下的罰款；屬于國家(jia)工(gong)作(zuo)人(ren)員的，還(huan)應當依(yi)法(fa)給(gei)予行政處(chu)分。

　　第(di)二百零一(yi)條 為股(gu)票的發行(xing)、上市、交易出具(ju)審計報(bao)告、資產(chan)評估報(bao)告或者法(fa)律意見書(shu)等文件(jian)的證券服務機構和人員，違反(fan)本法(fa)第(di)四十五條的規定買(mai)賣股(gu)票的，責令依(yi)法(fa)處理非法(fa)持有的股(gu)票，沒(mei)收違法(fa)所(suo)得，并(bing)處以買(mai)賣股(gu)票等值以下的罰(fa)款(kuan)。

　　第二(er)(er)百零二(er)(er)條 證(zheng)券(quan)交易內(nei)幕信息(xi)的(de)(de)知(zhi)情人(ren)或(huo)者(zhe)非法獲取(qu)內(nei)幕信息(xi)的(de)(de)人(ren)，在涉(she)及證(zheng)券(quan)的(de)(de)發行(xing)、交易或(huo)者(zhe)其他對(dui)證(zheng)券(quan)的(de)(de)價格有重(zhong)大影響的(de)(de)信息(xi)公開前，買賣該(gai)證(zheng)券(quan)，或(huo)者(zhe)泄露該(gai)信息(xi)， 或(huo)者(zhe)建議他人(ren)買賣該(gai)證(zheng)券(quan)的(de)(de)，責令依法處(chu)理非法持(chi)有的(de)(de)證(zheng)券(quan)，沒收(shou)違(wei)(wei)法所得，并(bing)處(chu)以(yi)(yi)(yi)違(wei)(wei)法所得一倍(bei)以(yi)(yi)(yi)上五倍(bei)以(yi)(yi)(yi)下(xia)的(de)(de)罰(fa)款(kuan)；沒有違(wei)(wei)法所得或(huo)者(zhe)違(wei)(wei)法所得不足三萬(wan)(wan)元(yuan)的(de)(de)， 處(chu)以(yi)(yi)(yi)三萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)(yi)上六十(shi)萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)(yi)下(xia)的(de)(de)罰(fa)款(kuan)。單位從事(shi)內(nei)幕交易的(de)(de)，還應當對(dui)直接負責的(de)(de)主管(guan)(guan)人(ren)員(yuan)和其他直接責任人(ren)員(yuan)給予警告，并(bing)處(chu)以(yi)(yi)(yi)三萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)(yi)上三十(shi)萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)(yi)下(xia)的(de)(de)罰(fa)款(kuan)。 證(zheng)券(quan)監督管(guan)(guan)理機(ji)構工作(zuo)人(ren)員(yuan)進行(xing)內(nei)幕交易的(de)(de)，從重(zhong)處(chu)罰(fa)。

　　第二百零三(san)(san)條 違(wei)(wei)(wei)反本法(fa)規定，操縱證(zheng)券市(shi)場的(de)，責令依法(fa)處理非法(fa)持有的(de)證(zheng)券，沒(mei)收違(wei)(wei)(wei)法(fa)所得(de)(de)，并處以(yi)(yi)違(wei)(wei)(wei)法(fa)所得(de)(de)一倍以(yi)(yi)上五倍以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款(kuan)；沒(mei)有違(wei)(wei)(wei)法(fa)所得(de)(de)或(huo)者違(wei)(wei)(wei)法(fa)所得(de)(de)不足三(san)(san)十萬 元的(de)，處以(yi)(yi)三(san)(san)十萬元以(yi)(yi)上三(san)(san)百萬元以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款(kuan)。單位操縱證(zheng)券市(shi)場的(de)，還應當對直(zhi)接負(fu)責的(de)主管人員(yuan)(yuan)和其他直(zhi)接責任人員(yuan)(yuan)給予(yu)警告，并處以(yi)(yi)十萬元以(yi)(yi)上六(liu)十萬元以(yi)(yi)下(xia) 的(de)罰(fa)款(kuan)。

　　第二百零四條 違反法(fa)律(lv)規(gui)定，在限制轉讓期限內(nei)買賣(mai)證(zheng)券(quan)的(de)(de)，責(ze)(ze)令(ling)改正，給(gei)予警(jing)告，并處以(yi)買賣(mai)證(zheng)券(quan)等值(zhi)以(yi)下的(de)(de)罰款(kuan)(kuan)。對直接負責(ze)(ze)的(de)(de)主管人員(yuan)和其他直接責(ze)(ze)任人員(yuan)給(gei)予警(jing)告，并處以(yi)三萬(wan)元以(yi)上三十萬(wan)元以(yi)下的(de)(de)罰款(kuan)(kuan)。

　　第(di)二百零五條 證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)公司違(wei)反本法(fa)規定，為客戶(hu)買賣證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)提供(gong)融(rong)資融(rong)券(quan)(quan)(quan)(quan)的(de)(de)，沒收違(wei)法(fa)所得，暫停或者撤銷相關業(ye)務許可(ke)，并處以非(fei)法(fa)融(rong)資融(rong)券(quan)(quan)(quan)(quan)等值以下(xia)的(de)(de)罰(fa)款。對直接(jie)負責(ze)(ze)的(de)(de)主管(guan)人(ren) 員(yuan)和其他直接(jie)責(ze)(ze)任人(ren)員(yuan)給予(yu)警告，撤銷任職資格(ge)或者證(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)從業(ye)資格(ge)，并處以三萬元(yuan)以上三十萬元(yuan)以下(xia)的(de)(de)罰(fa)款。

　　第二(er)百零(ling)六條 違(wei)反本(ben)法(fa)第七十八(ba)條第一款、第三款的(de)規(gui)定，擾亂(luan)證券市場的(de)，由證券監督管(guan)理機構(gou)責(ze)令改正(zheng)，沒收違(wei)法(fa)所得，并處以(yi)違(wei)法(fa)所得一倍以(yi)上五倍以(yi)下的(de)罰款；沒有違(wei)法(fa)所得或(huo)者違(wei)法(fa)所得不(bu)足三萬(wan)元的(de)，處以(yi)三萬(wan)元以(yi)上二(er)十萬(wan)元以(yi)下的(de)罰款。

　　第二百(bai)零(ling)七(qi)條 違反(fan)本法(fa)第七(qi)十八條第二款的規定，在證券(quan)交易活(huo)動中作出虛假陳(chen)述或者信息誤(wu)導的，責(ze)令改正，處以(yi)三萬(wan)(wan)元以(yi)上二十萬(wan)(wan)元以(yi)下的罰款；屬于(yu)國(guo)家工作人員的，還應(ying)當依法(fa)給予行政處分。

　　第二(er)百零(ling)八條 違(wei)反本法(fa)規定，法(fa)人(ren)(ren)以(yi)(yi)他(ta)人(ren)(ren)名義設立賬(zhang)戶(hu)(hu)或(huo)者(zhe)利用他(ta)人(ren)(ren)賬(zhang)戶(hu)(hu)買賣證券的，責令改正，沒收(shou)違(wei)法(fa)所(suo)得(de)，并(bing)處以(yi)(yi)違(wei)法(fa)所(suo)得(de)一(yi)倍以(yi)(yi)上(shang)(shang)五倍以(yi)(yi)下(xia)的罰款；沒有違(wei)法(fa)所(suo)得(de)或(huo)者(zhe)違(wei) 法(fa)所(suo)得(de)不足三(san)萬(wan)元的，處以(yi)(yi)三(san)萬(wan)元以(yi)(yi)上(shang)(shang)三(san)十(shi)萬(wan)元以(yi)(yi)下(xia)的罰款。對直接負責的主管人(ren)(ren)員和其他(ta)直接責任人(ren)(ren)員給予警告，并(bing)處以(yi)(yi)三(san)萬(wan)元以(yi)(yi)上(shang)(shang)十(shi)萬(wan)元以(yi)(yi)下(xia)的罰款。

　　證券(quan)公司為(wei)前款規定(ding)的(de)(de)違法行為(wei)提(ti)供自己或者(zhe)他人(ren)的(de)(de)證券(quan)交易賬戶的(de)(de)，除依(yi)照前款的(de)(de)規定(ding)處罰外(wai)，還應當撤銷直接負(fu)責的(de)(de)主管人(ren)員(yuan)和其他直接責任人(ren)員(yuan)的(de)(de)任職資(zi)格或者(zhe)證券(quan)從業資(zi)格。

　　第二百零九條(tiao) 證(zheng)券(quan)公司違(wei)(wei)反本法規定，假借他人(ren)名義或(huo)(huo)者以(yi)(yi)(yi)個人(ren)名義從(cong)事證(zheng)券(quan)自(zi)營業務的(de)，責令改(gai)正(zheng)，沒收違(wei)(wei)法所(suo)得(de)，并(bing)處以(yi)(yi)(yi)違(wei)(wei)法所(suo)得(de)一倍以(yi)(yi)(yi)上五倍以(yi)(yi)(yi)下的(de)罰(fa)款(kuan)；沒有違(wei)(wei)法所(suo)得(de)或(huo)(huo) 者違(wei)(wei)法所(suo)得(de)不足三十萬(wan)元(yuan)的(de)，處以(yi)(yi)(yi)三十萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)(yi)上六十萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)(yi)下的(de)罰(fa)款(kuan)；情節嚴(yan)重的(de)，暫停或(huo)(huo)者撤銷證(zheng)券(quan)自(zi)營業務許可(ke)。對直接負(fu)責的(de)主管人(ren)員和其他直接責任人(ren)員給 予警告(gao)，撤銷任職資(zi)格或(huo)(huo)者證(zheng)券(quan)從(cong)業資(zi)格，并(bing)處以(yi)(yi)(yi)三萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)(yi)上十萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)(yi)下的(de)罰(fa)款(kuan)。

　　第二百一(yi)十條 證(zheng)券(quan)公司違(wei)背(bei)客(ke)戶(hu)的(de)委(wei)托買賣證(zheng)券(quan)、辦理(li)交易(yi)(yi)事項，或(huo)者違(wei)背(bei)客(ke)戶(hu)真實意(yi)思表(biao)示，辦理(li)交易(yi)(yi)以(yi)外的(de)其他事項的(de)，責(ze)令改正(zheng)，處以(yi)一(yi)萬元以(yi)上十萬元以(yi)下的(de)罰款。給客(ke)戶(hu)造成損失的(de)，依法(fa)承(cheng)擔賠償責(ze)任。

　　第二百(bai)一十一條(tiao) 證(zheng)券(quan)公(gong)司(si)、證(zheng)券(quan)登記結算機(ji)構(gou)挪用客戶的(de)(de)資(zi)(zi)金或者證(zheng)券(quan)，或者未經客戶的(de)(de)委托，擅(shan)自為客戶買賣證(zheng)券(quan)的(de)(de)，責令改正(zheng)，沒收違法(fa)(fa)所得(de)，并處以(yi)(yi)(yi)違法(fa)(fa)所得(de)一倍以(yi)(yi)(yi)上(shang)(shang)五倍以(yi)(yi)(yi) 下的(de)(de)罰款(kuan)；沒有(you)違法(fa)(fa)所得(de)或者違法(fa)(fa)所得(de)不足十萬(wan)(wan)元的(de)(de)，處以(yi)(yi)(yi)十萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)(yi)上(shang)(shang)六十萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)(yi)下的(de)(de)罰款(kuan)；情節嚴重的(de)(de)，責令關(guan)閉或者撤銷相關(guan)業(ye)務許可(ke)。對(dui)直接(jie)負責的(de)(de)主管人員 和其他(ta)直接(jie)責任人員給予警(jing)告，撤銷任職資(zi)(zi)格或者證(zheng)券(quan)從業(ye)資(zi)(zi)格，并處以(yi)(yi)(yi)三(san)萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)(yi)上(shang)(shang)三(san)十萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)(yi)下的(de)(de)罰款(kuan)。

　　第二(er)百一(yi)十二(er)條 證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司辦理經紀業務，接(jie)受客(ke)(ke)戶(hu)的(de)(de)(de)全權委托買賣(mai)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)的(de)(de)(de)，或(huo)者(zhe)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司對客(ke)(ke)戶(hu)買賣(mai)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)的(de)(de)(de)收益或(huo)者(zhe)賠償證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)買賣(mai)的(de)(de)(de)損(sun)失作出承諾(nuo)的(de)(de)(de)，責(ze)令改正，沒(mei)收違法所得，并 處以(yi)(yi)五(wu)萬元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上二(er)十萬元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下的(de)(de)(de)罰款，可以(yi)(yi)暫(zan)停或(huo)者(zhe)撤銷相關業務許可。對直接(jie)負(fu)責(ze)的(de)(de)(de)主管人員和其他直接(jie)責(ze)任人員給予警告，并處以(yi)(yi)三萬元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上十萬元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下的(de)(de)(de)罰 款，可以(yi)(yi)撤銷任職資(zi)格或(huo)者(zhe)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)從業資(zi)格。

　　第(di)二百一十三條 收(shou)(shou)購(gou)人未(wei)按照本(ben)法規定(ding)履行(xing)(xing)上(shang)市公司收(shou)(shou)購(gou)的(de)(de)公告(gao)(gao)、發出收(shou)(shou)購(gou)要約等(deng)義務的(de)(de)，責(ze)令改正(zheng)，給予(yu)警(jing)告(gao)(gao)，并處以(yi)(yi)十萬(wan)(wan)(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi) 上(shang)三十萬(wan)(wan)(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下的(de)(de)罰款(kuan)；在(zai)改正(zheng)前(qian)，收(shou)(shou)購(gou)人對其收(shou)(shou)購(gou)或者通過協議、其他安排與他人共同收(shou)(shou)購(gou)的(de)(de)股(gu)份不(bu)得(de)行(xing)(xing)使表決權。對直(zhi)(zhi)接(jie)負責(ze)的(de)(de)主管人員(yuan)和(he)其他直(zhi)(zhi)接(jie)責(ze)任人員(yuan)給 予(yu)警(jing)告(gao)(gao)，并處以(yi)(yi)三萬(wan)(wan)(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)三十萬(wan)(wan)(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下的(de)(de)罰款(kuan)。

　　第(di)二百一(yi)十四條(tiao) 收(shou)購(gou)人(ren)或者收(shou)購(gou)人(ren)的控股股東(dong)，利用上市公(gong)司收(shou)購(gou)，損害被收(shou)購(gou)公(gong)司及其(qi)股東(dong)的合法權益的，責令改正，給(gei)予警(jing)告；情節嚴重的，并(bing)處以(yi)(yi)十萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上六(liu)十萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下的 罰款(kuan)。給(gei)被收(shou)購(gou)公(gong)司及其(qi)股東(dong)造成(cheng)損失(shi)的，依法承擔賠償責任(ren)。對直接負(fu)責的主管人(ren)員和(he)其(qi)他直接責任(ren)人(ren)員給(gei)予警(jing)告，并(bing)處以(yi)(yi)三萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上三十萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下的罰款(kuan)。

第二(er)百一十(shi)五條(tiao) 證券(quan)(quan)公(gong)司及(ji)其(qi)從(cong)業人員違反本(ben)法(fa)規定，私下接受客戶委托買賣(mai)證券(quan)(quan)的(de)，責令改正，給予警告(gao)，沒(mei)收違法(fa)所(suo)得，并處以違法(fa)所(suo)得一倍以上五倍以下的(de)罰(fa)款(kuan)；沒(mei)有違法(fa)所(suo)得或(huo)者違法(fa)所(suo)得不足十(shi)萬(wan)元的(de)，處以十(shi)萬(wan)元以上三十(shi)萬(wan)元以下的(de)罰(fa)款(kuan)。

　　第二百(bai)一十(shi)六(liu)條(tiao) 證(zheng)券公(gong)司違反規定，未經(jing)批準(zhun)經(jing)營非上(shang)市(shi)證(zheng)券的交易的，責令改正，沒(mei)收違法(fa)所得(de)，并(bing)處以(yi)違法(fa)所得(de)一倍(bei)以(yi)上(shang)五倍(bei)以(yi)下的罰(fa)款。

　　第(di)二百一十七條 證券(quan)公司(si)成立后(hou)，無正當理(li)由超過三個(ge)月未開始營業的(de)，或者(zhe)開業后(hou)自行(xing)停業連續三個(ge)月以上的(de)，由公司(si)登記機關吊銷其公司(si)營業執照。

　　第(di)二百(bai)一(yi)十(shi)(shi)八(ba)條 證券公司違反本(ben)法(fa)第(di)一(yi)百(bai)二十(shi)(shi)九條的規定，擅自設立(li)(li)、收購、撤銷分(fen)支機構，或(huo)者合并(bing)、分(fen)立(li)(li)、停(ting)業、解散、破產，或(huo)者在境外設立(li)(li)、收購、參股證券經營機構的， 責令改正，沒收違法(fa)所(suo)得(de)(de)，并(bing)處以(yi)(yi)違法(fa)所(suo)得(de)(de)一(yi)倍以(yi)(yi)上五(wu)倍以(yi)(yi)下(xia)的罰款；沒有違法(fa)所(suo)得(de)(de)或(huo)者違法(fa)所(suo)得(de)(de)不(bu)足(zu)十(shi)(shi)萬(wan)元的，處以(yi)(yi)十(shi)(shi)萬(wan)元以(yi)(yi)上六十(shi)(shi)萬(wan)元以(yi)(yi)下(xia)的罰款。對直接負責 的主(zhu)管人(ren)員給予警告，并(bing)處以(yi)(yi)三萬(wan)元以(yi)(yi)上十(shi)(shi)萬(wan)元以(yi)(yi)下(xia)的罰款。

　　證券公司違(wei)反本法第一百(bai)二十九條的(de)(de)規定，擅(shan)自變更(geng)有關(guan)事項的(de)(de)，責(ze)令改正，并處以(yi)(yi)十萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上三十萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下的(de)(de)罰款(kuan)。對直接負責(ze)的(de)(de)主(zhu)管人員(yuan)給予警(jing)告，并處以(yi)(yi)五萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下的(de)(de)罰款(kuan)。

　　第(di)二(er)百一(yi)十(shi)(shi)九條(tiao) 證(zheng)券公司違(wei)(wei)反本(ben)法(fa)規定，超(chao)出業(ye)務(wu)許可范圍經營證(zheng)券業(ye)務(wu)的，責令改正，沒收(shou)違(wei)(wei)法(fa)所得，并處(chu)以(yi)(yi)違(wei)(wei)法(fa)所得一(yi)倍以(yi)(yi)上五倍以(yi)(yi)下的罰(fa)(fa)款；沒有違(wei)(wei)法(fa)所得或者違(wei)(wei)法(fa)所得不足(zu) 三(san)十(shi)(shi)萬(wan)元(yuan)(yuan)的，處(chu)以(yi)(yi)三(san)十(shi)(shi)萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上六十(shi)(shi)萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下罰(fa)(fa)款；情(qing)節嚴重的，責令關閉。對直接負責的主管人員和(he)其他(ta)直接責任(ren)人員給予警告，撤銷任(ren)職資格或者證(zheng)券從業(ye)資 格，并處(chu)以(yi)(yi)三(san)萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上十(shi)(shi)萬(wan)元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下的罰(fa)(fa)款。

　　第二百二十(shi)(shi)條 證(zheng)(zheng)(zheng)券公司對其證(zheng)(zheng)(zheng)券經紀業務(wu)(wu)、證(zheng)(zheng)(zheng)券承銷業務(wu)(wu)、證(zheng)(zheng)(zheng)券自(zi)營業務(wu)(wu)、證(zheng)(zheng)(zheng)券資產管(guan)理業務(wu)(wu)，不依法(fa)分開辦理，混合操作的(de)，責(ze)(ze)令(ling)改正，沒收違(wei)法(fa)所得，并處以(yi)三(san)十(shi)(shi)萬(wan)元以(yi)上六 十(shi)(shi)萬(wan)元以(yi)下的(de)罰款；情(qing)節嚴(yan)重(zhong)的(de)，撤銷相關業務(wu)(wu)許可(ke)。對直接(jie)負責(ze)(ze)的(de)主管(guan)人(ren)員和其他直接(jie)責(ze)(ze)任(ren)人(ren)員給(gei)予警告，并處以(yi)三(san)萬(wan)元以(yi)上十(shi)(shi)萬(wan)元以(yi)下的(de)罰款；情(qing)節嚴(yan)重(zhong)的(de)，撤 銷任(ren)職資格(ge)或者證(zheng)(zheng)(zheng)券從業資格(ge)。

　　第二(er)(er)百二(er)(er)十(shi)一條 提交虛假證(zheng)(zheng)明文件(jian)或者采(cai)取(qu)其他欺詐手段隱瞞(man)重要事實騙取(qu)證(zheng)(zheng)券(quan)業(ye)務許可的(de)，或者證(zheng)(zheng)券(quan)公司在證(zheng)(zheng)券(quan)交易(yi)中有(you)嚴重違法行為，不再(zai)具備(bei)經營資(zi)格(ge)的(de)，由(you)證(zheng)(zheng)券(quan)監督管理機(ji)構撤銷證(zheng)(zheng)券(quan)業(ye)務許可。

　　第二(er)百二(er)十(shi)二(er)條 證(zheng)券(quan)(quan)(quan)公(gong)司或(huo)者(zhe)(zhe)其股東、實際控制人(ren)違反規定，拒不向證(zheng)券(quan)(quan)(quan)監(jian)督(du)管(guan)理(li)機構(gou)報(bao)送或(huo)者(zhe)(zhe)提供經(jing)(jing)營管(guan)理(li)信息(xi)和(he)資(zi)料，或(huo)者(zhe)(zhe)報(bao)送、提供的經(jing)(jing)營管(guan)理(li)信息(xi)和(he)資(zi)料有(you)虛假記載、誤導 性陳述(shu)或(huo)者(zhe)(zhe)重大遺漏的，責(ze)令改(gai)正，給(gei)予警(jing)告，并處(chu)以(yi)三萬元(yuan)以(yi)上三十(shi)萬元(yuan)以(yi)下的罰款，可以(yi)暫停或(huo)者(zhe)(zhe)撤銷(xiao)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)公(gong)司相關業(ye)務許可。對(dui)直(zhi)接(jie)負責(ze)的主管(guan)人(ren)員(yuan)和(he)其他直(zhi) 接(jie)責(ze)任(ren)人(ren)員(yuan)，給(gei)予警(jing)告，并處(chu)以(yi)三萬元(yuan)以(yi)下的罰款，可以(yi)撤銷(xiao)任(ren)職資(zi)格(ge)(ge)或(huo)者(zhe)(zhe)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)從業(ye)資(zi)格(ge)(ge)。

　　證(zheng)券公司為其(qi)股東(dong)或者股東(dong)的關聯人(ren)提供融(rong)資或者擔保的，責令(ling)改(gai)正，給予警(jing)告(gao)，并處以(yi)(yi)十萬(wan)元以(yi)(yi)上三十萬(wan)元以(yi)(yi)下的罰款(kuan)。對直接負責的主管人(ren)員和其(qi)他 直接責任人(ren)員，處以(yi)(yi)三萬(wan)元以(yi)(yi)上十萬(wan)元以(yi)(yi)下的罰款(kuan)。股東(dong)有過錯的，在按照(zhao)要求改(gai)正前，國務院證(zheng)券監督管理機(ji)構可以(yi)(yi)限制其(qi)股東(dong)權(quan)利(li)；拒不改(gai)正的，可以(yi)(yi)責令(ling)其(qi)轉 讓所持證(zheng)券公司股權(quan)。

　　第(di)二(er)百二(er)十三條 證(zheng)券(quan)服務機構未勤勉盡責，所(suo)制作、出具的(de)文件有虛(xu)假記載、誤導(dao)性(xing)陳(chen)述或(huo)者(zhe)重大遺漏(lou)的(de)，責令改正(zheng)，沒(mei)收(shou)業務收(shou)入(ru)，暫停(ting)或(huo)者(zhe)撤(che)銷證(zheng)券(quan)服務業務許(xu)可，并(bing)處以(yi)業務 收(shou)入(ru)一倍以(yi)上五倍以(yi)下的(de)罰款。對直(zhi)接(jie)負責的(de)主管人(ren)員(yuan)和其他直(zhi)接(jie)責任(ren)人(ren)員(yuan)給予警告，撤(che)銷證(zheng)券(quan)從業資格，并(bing)處以(yi)三萬元(yuan)以(yi)上十萬元(yuan)以(yi)下的(de)罰款。

　　第二百(bai)二十四條 違(wei)反本(ben)法規(gui)定(ding)，發行(xing)、承銷公司債券的，由(you)國務院授權的部門依照本(ben)法有關規(gui)定(ding)予以處罰。

　　第(di)二百二十(shi)五條 上市(shi)公(gong)司(si)、證券(quan)(quan)公(gong)司(si)、證券(quan)(quan)交易所、證券(quan)(quan)登記結算(suan)機構(gou)、證券(quan)(quan)服務機構(gou)，未(wei)按照有(you)關(guan)(guan)規定保(bao)存有(you)關(guan)(guan)文件(jian)和(he)資(zi)料(liao)的，責令改(gai)正(zheng)，給(gei)予(yu)警(jing)告，并處(chu)(chu)以(yi)三(san)萬(wan)(wan)元以(yi)上三(san)十(shi)萬(wan)(wan)元 以(yi)下的罰款(kuan)(kuan)；隱(yin)匿、偽造(zao)、篡改(gai)或(huo)者毀損有(you)關(guan)(guan)文件(jian)和(he)資(zi)料(liao)的，給(gei)予(yu)警(jing)告，并處(chu)(chu)以(yi)三(san)十(shi)萬(wan)(wan)元以(yi)上六十(shi)萬(wan)(wan)元以(yi)下的罰款(kuan)(kuan)。

　　第二(er)百二(er)十六條 未經(jing)國務院證(zheng)券監(jian)(jian)督管(guan)(guan)理機(ji)(ji)構(gou)批準，擅自(zi)設立證(zheng)券登(deng)記結算機(ji)(ji)構(gou)的(de)，由證(zheng)券監(jian)(jian)督管(guan)(guan)理機(ji)(ji)構(gou)予以(yi)取(qu)締(di)，沒(mei)收違法(fa)所得(de)，并處(chu)以(yi)違法(fa)所得(de)一(yi)倍(bei)以(yi)上五倍(bei)以(yi)下的(de)罰款。

　　投資(zi)咨詢機(ji)(ji)構、財務(wu)(wu)顧問(wen)機(ji)(ji)構、資(zi)信評級機(ji)(ji)構、資(zi)產評估(gu)機(ji)(ji)構、會計師事(shi)務(wu)(wu)所未經批準，擅自(zi)從(cong)事(shi)證券服務(wu)(wu)業務(wu)(wu)的，責令(ling)改正(zheng)，沒(mei)收(shou)違(wei)法所得，并(bing)處(chu)以(yi)違(wei)法所得一倍以(yi)上五(wu)倍以(yi)下的罰款。

　　證(zheng)券登記結算(suan)機(ji)構、證(zheng)券服(fu)務機(ji)構違(wei)(wei)反(fan)本法規定或(huo)者(zhe)依法制定的(de)(de)(de)業務規則的(de)(de)(de)，由證(zheng)券監督管理機(ji)構責(ze)令改正(zheng)，沒收違(wei)(wei)法所得(de)(de)，并(bing)處以(yi)(yi)違(wei)(wei)法所得(de)(de)一倍(bei)以(yi)(yi)上五 倍(bei)以(yi)(yi)下(xia)的(de)(de)(de)罰款；沒有(you)違(wei)(wei)法所得(de)(de)或(huo)者(zhe)違(wei)(wei)法所得(de)(de)不足十(shi)萬(wan)元(yuan)的(de)(de)(de)，處以(yi)(yi)十(shi)萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上三十(shi)萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的(de)(de)(de)罰款；情節嚴(yan)重(zhong)的(de)(de)(de)，責(ze)令關閉或(huo)者(zhe)撤銷(xiao)證(zheng)券服(fu)務業務許可。

　　第二(er)百二(er)十七條(tiao) 國(guo)務(wu)(wu)院證券監督管理機構或(huo)者國(guo)務(wu)(wu)院授權的(de)部門(men)有下(xia)列(lie)情形之(zhi)一的(de)，對直接(jie)負責(ze)的(de)主管人(ren)員(yuan)和(he)其他直接(jie)責(ze)任人(ren)員(yuan)，依法給(gei)予行政處(chu)分：

　　(一)對不符合本法規定(ding)的(de)發行證券(quan)、設(she)立(li)證券(quan)公(gong)司等申請予以(yi)核準、批(pi)準的(de)；

　　(二)違反規(gui)(gui)定(ding)(ding)采(cai)取本法第(di)一(yi)百八(ba)十條規(gui)(gui)定(ding)(ding)的(de)現場檢查(cha)(cha)、調查(cha)(cha)取證、查(cha)(cha)詢(xun)、凍結或者查(cha)(cha)封等(deng)措施(shi)的(de)；

　　(三(san))違反規定對有關機構和人(ren)員(yuan)實(shi)施(shi)行政處罰的；

　　(四)其他不依法(fa)履(lv)行職責的行為。

　　第二百二十八條 證券(quan)監督管理(li)機構(gou)的工作人(ren)員和發行審(shen)核(he)委員會(hui)的組成人(ren)員，不(bu)履(lv)行本法(fa)規定的職責，濫用職權(quan)、玩忽職守，利用職務便利牟取不(bu)正當(dang)利益(yi)，或者泄露所知(zhi)悉的有關單位和個人(ren)的商(shang)業秘(mi)密的，依(yi)法(fa)追究法(fa)律(lv)責任。

第二百二十九條(tiao)(tiao) 證(zheng)券交易所對不符合本法(fa)規定條(tiao)(tiao)件(jian)的證(zheng)券上(shang)市申請(qing)予以(yi)審核同意的，給予警告，沒收業務收入(ru)(ru)，并處(chu)(chu)以(yi)業務收入(ru)(ru)一(yi)倍以(yi)上(shang)五倍以(yi)下(xia)的罰款。對直(zhi)接(jie)負責的主(zhu)管人員和其他(ta)直(zhi)接(jie)責任人員給予警告，并處(chu)(chu)以(yi)三(san)萬元以(yi)上(shang)三(san)十萬元以(yi)下(xia)的罰款。

　　第二百(bai)三十條(tiao) 拒絕、阻礙證券監督(du)管理(li)(li)機(ji)構(gou)及(ji)其(qi)工作人員(yuan)依法行使(shi)監督(du)檢查、調查職權未使(shi)用暴(bao)力(li)、威脅(xie)方法的，依法給予治安管理(li)(li)處罰(fa)。

　　第二百(bai)三十一條 違反(fan)本法規(gui)定，構(gou)成犯罪的，依法追究(jiu)刑事責任(ren)。

　　第二(er)百(bai)三十二(er)條 違反(fan)本法規(gui)定(ding)，應當承(cheng)擔(dan)民(min)(min)事賠(pei)(pei)償(chang)責任和繳納罰(fa)款、罰(fa)金，其財(cai)產(chan)不足以同(tong)時(shi)(shi)支付時(shi)(shi)，先(xian)承(cheng)擔(dan)民(min)(min)事賠(pei)(pei)償(chang)責任。

　　第二百(bai)三(san)十三(san)條 違(wei)反法(fa)律、行(xing)政法(fa)規或者國(guo)務(wu)院證(zheng)券(quan)監(jian)督管理機(ji)構的(de)有關規定，情(qing)節嚴重(zhong)的(de)，國(guo)務(wu)院證(zheng)券(quan)監(jian)督管理機(ji)構可以對有關責(ze)任人員(yuan)采(cai)取證(zheng)券(quan)市場禁入的(de)措施(shi)。

　　前款所稱證券(quan)市(shi)場禁入，是指在一定期限內直(zhi)至(zhi)終身不(bu)得從(cong)事證券(quan)業務或(huo)者不(bu)得擔(dan)任上市(shi)公司董事、監事、高(gao)級管理人員的制度。

　　第二百(bai)三十四條 依(yi)照本法收繳的罰款和沒收的違(wei)法所(suo)得，全部上繳國庫。

　　第二百三十五條 當事人對證券監督管理(li)機(ji)構或(huo)者國(guo)務(wu)院授(shou)權的(de)部門(men)的(de)處罰決定不服的(de)，可(ke)以依(yi)法申請行政復議，或(huo)者依(yi)法直接向人民法院提起訴訟(song)。

第十二章　附  則

第(di)二百三十六條 本法(fa)施行前(qian)依(yi)照(zhao)行政法(fa)規已批準(zhun)在證券(quan)交易所上市交易的證券(quan)繼續依(yi)法(fa)進行交易。

　　本(ben)法施行前依(yi)照行政(zheng)法規(gui)和國務院(yuan)金融行政(zheng)管理部門的(de)規(gui)定經批準設立(li)的(de)證(zheng)券經營機構，不完全符合本(ben)法規(gui)定的(de)，應當在規(gui)定的(de)限期(qi)內達到本(ben)法規(gui)定的(de)要求。具(ju)體實施辦法，由國務院(yuan)另(ling)行規(gui)定。

　　第二百三(san)十七(qi)條 發行人申請核準公開發行股票、公司債券(quan)，應當(dang)按照規(gui)定繳納審(shen)核費用。

　　第二百三(san)十(shi)八條 境(jing)內(nei)企業直(zhi)接或者(zhe)間接到(dao)境(jing)外發行證(zheng)券(quan)或者(zhe)將(jiang)其證(zheng)券(quan)在境(jing)外上市交(jiao)易，必須經國務(wu)院證(zheng)券(quan)監督管理機構(gou)依照國務(wu)院的規定批準。

　　第二百三十(shi)九條 境(jing)內公司股票以外幣認(ren)購(gou)和交(jiao)易的，具體辦法由國務院另行(xing)規定。

　　第二百四十條(tiao) 本法自(zi)2006年1月1日起(qi)施行。

中(zhong)(zhong)華(hua)(hua)人(ren)(ren)民(min)共(gong)和(he)(he)國(guo)主席(xi)令(ling)第(di)四十(shi)二(er)號，(1993年12月(yue)(yue)29日第(di)八(ba)屆(jie)全國(guo)人(ren)(ren)民(min)代(dai)(dai)表大(da)會(hui)(hui)常務(wu)委員(yuan)會(hui)(hui)第(di)五次(ci)會(hui)(hui)議(yi)通過　根(gen)據(ju)1999年12月(yue)(yue)25日第(di)九屆(jie)全國(guo)人(ren)(ren)民(min)代(dai)(dai)表大(da)會(hui)(hui)常務(wu)委員(yuan)會(hui)(hui)第(di)十(shi)三次(ci)會(hui)(hui)議(yi) 《關(guan)于修(xiu)改〈中(zhong)(zhong)華(hua)(hua)人(ren)(ren)民(min)共(gong)和(he)(he)國(guo)公(gong)司(si)法(fa)〉的(de)決(jue)定》第(di)一次(ci)修(xiu)正(zheng)(zheng)(zheng)　根(gen)據(ju)2004年8月(yue)(yue)28日第(di)十(shi)屆(jie)全國(guo)人(ren)(ren)民(min)代(dai)(dai)表大(da)會(hui)(hui)常務(wu)委員(yuan)會(hui)(hui)第(di)十(shi)一次(ci)會(hui)(hui)議(yi)《關(guan)于修(xiu)改〈中(zhong)(zhong)華(hua)(hua)人(ren)(ren)民(min)共(gong) 和(he)(he)國(guo)公(gong)司(si)法(fa)〉的(de)決(jue)定》第(di)二(er)次(ci)修(xiu)正(zheng)(zheng)(zheng)　2005年10月(yue)(yue)27日第(di)十(shi)屆(jie)全國(guo)人(ren)(ren)民(min)代(dai)(dai)表大(da)會(hui)(hui)常務(wu)委員(yuan)會(hui)(hui)第(di)十(shi)八(ba)次(ci)會(hui)(hui)議(yi)修(xiu)訂 根(gen)據(ju)2013年12月(yue)(yue)28日第(di)十(shi)二(er)屆(jie)全國(guo)人(ren)(ren)民(min)代(dai)(dai)表大(da)會(hui)(hui)常務(wu)委員(yuan)會(hui)(hui)第(di)六次(ci)會(hui)(hui)議(yi)通過《關(guan)于修(xiu)改<中(zhong)(zhong)華(hua)(hua)人(ren)(ren)民(min)共(gong)和(he)(he)國(guo)海洋環境(jing)保護法(fa)>等(deng)七部法(fa)律的(de)決(jue)定》第(di)三次(ci)修(xiu)正(zheng)(zheng)(zheng) 于2014年3月(yue)(yue)1日起(qi)實施(shi) )

目　　錄

第一章　總 則

第二章　有限責任(ren)公司的設立和組織機構

第一節　設 立

第二節　組織機構

第三節　一人有(you)限責任公司的特別規定

第(di)四節(jie)　國有獨(du)資公(gong)司的特(te)別(bie)規定

第三章(zhang)　有限責任公司的股權(quan)轉讓

第四(si)章　股份有限(xian)公(gong)司的設立和(he)組織機(ji)構

第一節　設 立

第二節　股東大會

第(di)三節　董(dong)事會、經理

第四節　監事會

第(di)五節(jie)　上市公司組(zu)織機構的特別規定

第(di)五章　股份有限(xian)公司的股份發行和轉讓(rang)

第一節　股份發行

第二節　股份轉讓

第六章　公(gong)司(si)董事、監事、高(gao)級管(guan)理人員的資格和義務

第七章　公司債券

第八(ba)章　公司財務(wu)、會(hui)計(ji)

第九章　公司合并、分立(li)、增資(zi)、減資(zi)

第(di)十(shi)章　公司(si)解散和清(qing)算(suan)

第十(shi)一章　外國公司的分支(zhi)機構

第十二章　法律責任

第十三章　附 則

第一章　總 則

第一條　為了規范公司的組織(zhi)和行為，保(bao)護(hu)公司、股東和債(zhai)權人的合(he)法權益，維護(hu)社會(hui)經濟(ji)(ji)秩序(xu)，促進社會(hui)主(zhu)義市場經濟(ji)(ji)的發展，制定(ding)本(ben)法。

第二條　本(ben)法(fa)所稱公(gong)司是指依照本(ben)法(fa)在(zai)中(zhong)國境內設立的有(you)限責(ze)任公(gong)司和股(gu)份有(you)限公(gong)司。

第三條(tiao)　公司(si)是企(qi)業法人(ren)，有(you)獨立的法人(ren)財(cai)產(chan)，享有(you)法人(ren)財(cai)產(chan)權。公司(si)以其全部財(cai)產(chan)對公司(si)的債務承擔責任。

有限責(ze)任(ren)公(gong)(gong)司的(de)股(gu)東以(yi)其認繳的(de)出資額為(wei)(wei)限對公(gong)(gong)司承擔責(ze)任(ren)；股(gu)份有限公(gong)(gong)司的(de)股(gu)東以(yi)其認購的(de)股(gu)份為(wei)(wei)限對公(gong)(gong)司承擔責(ze)任(ren)。

第四條(tiao)　公司股東依(yi)法享(xiang)有資產(chan)收益、參與重大決策和選(xuan)擇管理(li)者等(deng)權利(li)。

第五條　公司從事經營活(huo)動，必須遵守法律(lv)、行政法規，遵守社(she)(she)會公德、商業道德，誠(cheng)實守信，接受政府(fu)和社(she)(she)會公眾的(de)監(jian)督，承擔社(she)(she)會責任。

公司的合法(fa)權益(yi)受法(fa)律保護(hu)，不受侵犯。

第六(liu)條(tiao)　設(she)(she)立(li)公(gong)(gong)司(si)，應當依法(fa)(fa)向公(gong)(gong)司(si)登記機關申請設(she)(she)立(li)登記。符合本法(fa)(fa)規(gui)定的設(she)(she)立(li)條(tiao)件(jian)的，由公(gong)(gong)司(si)登記機關分別登記為有(you)限(xian)(xian)責任(ren)公(gong)(gong)司(si)或(huo)者(zhe)股份(fen)有(you)限(xian)(xian)公(gong)(gong)司(si)；不(bu)符合本法(fa)(fa)規(gui)定的設(she)(she)立(li)條(tiao)件(jian)的，不(bu)得(de)登記為有(you)限(xian)(xian)責任(ren)公(gong)(gong)司(si)或(huo)者(zhe)股份(fen)有(you)限(xian)(xian)公(gong)(gong)司(si)。

法律、行(xing)政法規(gui)規(gui)定設立公(gong)司必(bi)須報經批準(zhun)的(de)，應當(dang)在公(gong)司登記前依法辦(ban)理批準(zhun)手續。

公眾(zhong)可以向(xiang)公司登(deng)記機(ji)關申請查(cha)詢公司登(deng)記事項，公司登(deng)記機(ji)關應當提供(gong)查(cha)詢服務。

第七條　依法設立的公司(si)，由(you)公司(si)登記(ji)機關發(fa)給公司(si)營業執照(zhao)。公司(si)營業執照(zhao)簽發(fa)日(ri)期為公司(si)成立日(ri)期。

公司營業執照應當載明公司的名稱、住(zhu)所、注(zhu)冊資本、經營范圍、法定代表人姓名等事項。

公司營業執照記載的(de)事項發生變(bian)更(geng)的(de)，公司應當依(yi)法(fa)辦理變(bian)更(geng)登記，由公司登記機關換發營業執照。

第八條　依照(zhao)本法設立的有限(xian)責任公(gong)司(si)，必須在公(gong)司(si)名(ming)稱(cheng)中標(biao)明有限(xian)責任公(gong)司(si)或者有限(xian)公(gong)司(si)字樣。

依照(zhao)本法設立的股份有(you)限公(gong)(gong)(gong)司，必(bi)須在公(gong)(gong)(gong)司名(ming)稱(cheng)中標(biao)明股份有(you)限公(gong)(gong)(gong)司或者股份公(gong)(gong)(gong)司字樣。

第(di)九條(tiao)　有(you)(you)限(xian)責任公司(si)變更為股(gu)份有(you)(you)限(xian)公司(si)，應當符(fu)合本法(fa)規定的(de)股(gu)份有(you)(you)限(xian)公司(si)的(de)條(tiao)件。股(gu)份有(you)(you)限(xian)公司(si)變更為有(you)(you)限(xian)責任公司(si)，應當符(fu)合本法(fa)規定的(de)有(you)(you)限(xian)責任公司(si)的(de)條(tiao)件。

有限責任(ren)公司(si)變更(geng)(geng)為(wei)(wei)股(gu)份有限公司(si)的(de)，或者股(gu)份有限公司(si)變更(geng)(geng)為(wei)(wei)有限責任(ren)公司(si)的(de)，公司(si)變更(geng)(geng)前的(de)債權、債務由變更(geng)(geng)后(hou)的(de)公司(si)承繼。

第十條　公司(si)以其主要辦(ban)事(shi)機構所(suo)(suo)在地(di)為住(zhu)所(suo)(suo)。

第十一(yi)條　設立公(gong)(gong)(gong)司(si)必須(xu)依法制(zhi)定公(gong)(gong)(gong)司(si)章(zhang)程。公(gong)(gong)(gong)司(si)章(zhang)程對公(gong)(gong)(gong)司(si)、股東、董事、監事、高級管理(li)人員(yuan)具(ju)有約束力。

第十二條(tiao)　公司的經(jing)營(ying)范圍(wei)由公司章程(cheng)規定，并依法(fa)登(deng)記。公司可以修改公司章程(cheng)，改變經(jing)營(ying)范圍(wei)，但是(shi)應當辦理變更(geng)登(deng)記。

公司的(de)經營范圍中(zhong)屬于(yu)法(fa)律、行政法(fa)規規定須(xu)經批(pi)準的(de)項目，應當依法(fa)經過(guo)批(pi)準。

第十三條　公(gong)司法定(ding)代(dai)表人(ren)依(yi)照公(gong)司章(zhang)程(cheng)的規定(ding)，由(you)董事長、執(zhi)行董事或者經理擔任(ren)，并依(yi)法登(deng)記(ji)。公(gong)司法定(ding)代(dai)表人(ren)變更，應當辦理變更登(deng)記(ji)。

第十四條　公司可以設立分(fen)公司。設立分(fen)公司，應(ying)當向公司登記機(ji)關(guan)申請登記，領(ling)取營業執照(zhao)。分(fen)公司不具(ju)有法人資(zi)格，其民事責任由公司承擔。

公(gong)司可以設立子公(gong)司，子公(gong)司具有(you)法(fa)人資(zi)格，依(yi)法(fa)獨立承擔民事責任。

第十五條(tiao)　公司(si)可以向其他企業投(tou)資；但是，除法律另(ling)有規定(ding)外，不得成為(wei)對所投(tou)資企業的債務(wu)承擔(dan)連帶責(ze)任的出資人。

第(di)十六(liu)條　公(gong)司(si)向其他企(qi)業投(tou)資或(huo)者為他人(ren)提供擔(dan)保(bao)(bao)，依照公(gong)司(si)章(zhang)程的(de)規(gui)定(ding)，由(you)董事(shi)會或(huo)者股(gu)(gu)東(dong)會、股(gu)(gu)東(dong)大會決議；公(gong)司(si)章(zhang)程對投(tou)資或(huo)者擔(dan)保(bao)(bao)的(de)總(zong)額(e)(e)及單項投(tou)資或(huo)者擔(dan)保(bao)(bao)的(de)數額(e)(e)有限額(e)(e)規(gui)定(ding)的(de)，不得超過規(gui)定(ding)的(de)限額(e)(e)。

公(gong)司為公(gong)司股東(dong)(dong)(dong)或(huo)者實(shi)際控(kong)制人提供擔保的，必須經股東(dong)(dong)(dong)會或(huo)者股東(dong)(dong)(dong)大會決議。

前款(kuan)(kuan)規(gui)(gui)定的(de)(de)股(gu)東(dong)或者受(shou)前款(kuan)(kuan)規(gui)(gui)定的(de)(de)實際控制人(ren)支配的(de)(de)股(gu)東(dong)，不得(de)參(can)加前款(kuan)(kuan)規(gui)(gui)定事項的(de)(de)表決(jue)。該項表決(jue)由出席會議的(de)(de)其(qi)他股(gu)東(dong)所持表決(jue)權的(de)(de)過(guo)半數通過(guo)。

第(di)十七條　公司(si)必須(xu)保(bao)護職工(gong)的合法權益，依(yi)法與職工(gong)簽(qian)訂勞(lao)動合同，參加(jia)社會保(bao)險(xian)，加(jia)強勞(lao)動保(bao)護，實現安全(quan)生產。

公司應當采用多種(zhong)形式，加強公司職工(gong)的職業(ye)教育和(he)崗(gang)位培訓，提高職工(gong)素質。

第十八(ba)條　公(gong)司(si)職(zhi)工(gong)(gong)依(yi)照(zhao)《中華人民共(gong)和國工(gong)(gong)會(hui)法》組織(zhi)工(gong)(gong)會(hui)，開展工(gong)(gong)會(hui)活(huo)動(dong)(dong)，維護職(zhi)工(gong)(gong)合(he)法權(quan)益。公(gong)司(si)應當為本公(gong)司(si)工(gong)(gong)會(hui)提供(gong)必要(yao)的活(huo)動(dong)(dong)條件。公(gong)司(si)工(gong)(gong)會(hui)代(dai)表職(zhi)工(gong)(gong)就職(zhi)工(gong)(gong)的勞動(dong)(dong)報(bao)酬、工(gong)(gong)作時間、福利、保險和勞動(dong)(dong)安全衛生(sheng)等事項依(yi)法與公(gong)司(si)簽訂(ding)集體合(he)同(tong)。

公(gong)司依照(zhao)憲法(fa)和有關法(fa)律的規定，通過(guo)職工代表大會或(huo)者其他(ta)形式，實行民主(zhu)管(guan)理(li)。

公(gong)司研(yan)究決定(ding)改制以及經營方面的(de)重大問題、制定(ding)重要的(de)規(gui)章制度時，應當(dang)聽取公(gong)司工會的(de)意(yi)見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工的(de)意(yi)見和建議。

第十九(jiu)條　在(zai)公(gong)司中，根(gen)據(ju)中國共產黨(dang)章程(cheng)的(de)規定(ding)，設立中國共產黨(dang)的(de)組織(zhi)，開展黨(dang)的(de)活動(dong)。公(gong)司應當為黨(dang)組織(zhi)的(de)活動(dong)提供必要條件。

第(di)二十條　公司(si)股(gu)(gu)東(dong)(dong)應當遵守(shou)法(fa)律、行(xing)政法(fa)規和公司(si)章程(cheng)，依(yi)法(fa)行(xing)使股(gu)(gu)東(dong)(dong)權(quan)(quan)利，不得濫(lan)用(yong)(yong)股(gu)(gu)東(dong)(dong)權(quan)(quan)利損(sun)害(hai)公司(si)或者(zhe)其他(ta)股(gu)(gu)東(dong)(dong)的利益(yi)(yi)；不得濫(lan)用(yong)(yong)公司(si)法(fa)人(ren)(ren)獨(du)立地位和股(gu)(gu)東(dong)(dong)有限責任損(sun)害(hai)公司(si)債權(quan)(quan)人(ren)(ren)的利益(yi)(yi)。

公司股東濫用股東權利(li)給公司或者其(qi)他(ta)股東造成損失的，應(ying)當(dang)依法承擔賠償責任。

公(gong)司(si)股(gu)東(dong)(dong)濫(lan)用公(gong)司(si)法人獨立地位和股(gu)東(dong)(dong)有(you)限(xian)責任，逃(tao)避債務(wu)，嚴重損害公(gong)司(si)債權人利益的，應當對公(gong)司(si)債務(wu)承擔連帶責任。

第二十(shi)一條　公司的控股(gu)股(gu)東、實際控制人(ren)、董事(shi)、監(jian)事(shi)、高級管理人(ren)員不(bu)得利用其關聯(lian)關系損害公司利益。

違反前款規定(ding)，給公司造成(cheng)損失的(de)，應當(dang)承擔賠償責任。

第二(er)十(shi)二(er)條　公司股東(dong)會(hui)或者股東(dong)大會(hui)、董(dong)事會(hui)的決議(yi)內容違反法律、行政法規(gui)的無效。

股(gu)東會(hui)或者(zhe)股(gu)東大會(hui)、董事會(hui)的(de)會(hui)議(yi)召集程(cheng)序、表決(jue)方式違反(fan)法律、行(xing)政(zheng)法規或者(zhe)公司章(zhang)程(cheng)，或者(zhe)決(jue)議(yi)內容違反(fan)公司章(zhang)程(cheng)的(de)，股(gu)東可(ke)以自(zi)決(jue)議(yi)作(zuo)出之日起六十(shi)日內，請求人民法院撤銷。

股東依照(zhao)前款規定(ding)提起(qi)訴訟的(de)，人民法院(yuan)可以應(ying)公司的(de)請(qing)求，要求股東提供相(xiang)應(ying)擔(dan)保(bao)。

公(gong)司根據股(gu)東會或者股(gu)東大(da)會、董事會決(jue)(jue)議已辦理變更(geng)登(deng)記的(de)，人(ren)民(min)法(fa)院(yuan)宣告該決(jue)(jue)議無效或者撤銷(xiao)(xiao)該決(jue)(jue)議后，公(gong)司應當向公(gong)司登(deng)記機關(guan)申請撤銷(xiao)(xiao)變更(geng)登(deng)記。

第二(er)章(zhang) 有限(xian)責(ze)任公司的設立(li)和組織機構(gou)

第一節　設 立

第(di)二十三條　設(she)立有限責任公司，應當具備(bei)下列條件：

(一)股東(dong)符合法定人數；

(二)有符合(he)公司章程規(gui)定的(de)全體股東認繳(jiao)的(de)出(chu)資額；

(三)股(gu)東共同制(zhi)定公司(si)章程(cheng)；

(四)有公司(si)(si)名(ming)稱，建立(li)符(fu)合有限責任公司(si)(si)要(yao)求的(de)組織機構(gou)；

(五)有公司住所。

第二(er)十四條　有限責(ze)任(ren)公(gong)司(si)由五十個以下(xia)股(gu)東出資設立。

第(di)二(er)十五條　有限責任公(gong)司章程應(ying)當(dang)載明下列事項：

(一)公(gong)司名稱和住(zhu)所；

(二)公司經營范圍；

(三)公司注(zhu)冊資本；

(四)股東(dong)的姓(xing)名(ming)或者名(ming)稱；

(五)股(gu)東的出(chu)資(zi)方式、出(chu)資(zi)額和出(chu)資(zi)時間；

(六)公司的機構(gou)及其產生(sheng)辦法(fa)、職權、議(yi)事規則；

(七)公司法定代表(biao)人；

(八(ba))股東會會議(yi)認為需要規(gui)定的其他(ta)事項。

股東(dong)應當(dang)在公司章程上簽名、蓋章。

第二十六條　有限責任公(gong)(gong)司(si)的(de)注(zhu)冊資本為(wei)在(zai)公(gong)(gong)司(si)登記機關登記的(de)全體股東認繳的(de)出資額(e)。

法律、行(xing)政法規(gui)以及(ji)國務院決定(ding)(ding)對有限(xian)責任公司注(zhu)冊(ce)資本實繳、注(zhu)冊(ce)資本最低限(xian)額另有規(gui)定(ding)(ding)的，從(cong)其規(gui)定(ding)(ding)。

第二十七條　股東可(ke)以用貨幣出資(zi)(zi)，也可(ke)以用實物、知(zhi)識(shi)產(chan)權、土地使用權等可(ke)以用貨幣估價并(bing)可(ke)以依法(fa)轉讓的非貨幣財產(chan)作(zuo)價出資(zi)(zi)；但是(shi)，法(fa)律、行政法(fa)規(gui)(gui)規(gui)(gui)定不得作(zuo)為出資(zi)(zi)的財產(chan)除外。

對(dui)作為出(chu)資的(de)非貨幣財產(chan)應(ying)當評估作價，核實財產(chan)，不得(de)高估或者低估作價。法(fa)律、行政法(fa)規(gui)對(dui)評估作價有規(gui)定的(de)，從其(qi)規(gui)定。

第(di)二十八(ba)條　股東(dong)(dong)應當按期足額(e)繳納公(gong)司章程中規定的(de)各自所認繳的(de)出(chu)(chu)資(zi)(zi)(zi)額(e)。股東(dong)(dong)以貨幣出(chu)(chu)資(zi)(zi)(zi)的(de)，應當將(jiang)貨幣出(chu)(chu)資(zi)(zi)(zi)足額(e)存入有(you)限責任公(gong)司在銀行開(kai)設的(de)賬戶；以非貨幣財(cai)產出(chu)(chu)資(zi)(zi)(zi)的(de)，應當依(yi)法辦理其財(cai)產權(quan)的(de)轉移手續(xu)。

股(gu)東不按(an)照前款規定繳(jiao)(jiao)納(na)(na)出(chu)資(zi)的，除(chu)應當向(xiang)公(gong)司足額繳(jiao)(jiao)納(na)(na)外，還應當向(xiang)已按(an)期足額繳(jiao)(jiao)納(na)(na)出(chu)資(zi)的股(gu)東承擔違(wei)約責任。

第二十(shi)九條　股東(dong)認足公(gong)司(si)(si)章(zhang)程規定的(de)出資后，由全(quan)體股東(dong)指定的(de)代表或者共(gong)同委托(tuo)的(de)代理人向公(gong)司(si)(si)登(deng)記機關報送公(gong)司(si)(si)登(deng)記申請(qing)書、公(gong)司(si)(si)章(zhang)程等文件，申請(qing)設立(li)登(deng)記。

第三十條　有限(xian)責任公司成立后(hou)，發現作為設立公司出(chu)資的(de)非貨幣財產的(de)實際價額(e)(e)顯著低于公司章程所定價額(e)(e)的(de)，應當由交(jiao)付該出(chu)資的(de)股東補足(zu)其差(cha)額(e)(e)；公司設立時的(de)其他股東承擔連帶責任。

第三(san)十(shi)一(yi)條(tiao)　有(you)限(xian)責(ze)任公司成立后(hou)，應當向(xiang)股東簽發出資證明書。

出資證明(ming)書應當(dang)載明(ming)下列事項(xiang)：

(一)公司名稱；

(二)公司成立(li)日期(qi)；

(三)公司注冊(ce)資(zi)本；

(四)股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日(ri)期(qi)；

(五)出資證明書的編(bian)號和核發日期。

出資(zi)證明(ming)書由公(gong)司蓋(gai)章。

第三十二條　有(you)限責任公司(si)應當置備股東名冊，記載(zai)下列事項：

(一)股東的姓名或者(zhe)名稱(cheng)及住所；

(二)股東的(de)出(chu)資額；

(三)出(chu)資(zi)證明書編號。

記(ji)載于股東名冊的股東，可以(yi)依(yi)股東名冊主張(zhang)行使股東權利。

公(gong)司(si)應(ying)(ying)當(dang)將(jiang)股東的姓名或者名稱向公(gong)司(si)登(deng)(deng)記機關登(deng)(deng)記；登(deng)(deng)記事項發生變(bian)更的，應(ying)(ying)當(dang)辦(ban)理變(bian)更登(deng)(deng)記。未經登(deng)(deng)記或者變(bian)更登(deng)(deng)記的，不得對抗第三人。

第(di)三十三條　股東(dong)(dong)有權(quan)查閱、復制公司章程、股東(dong)(dong)會(hui)(hui)會(hui)(hui)議(yi)(yi)(yi)記(ji)錄、董事會(hui)(hui)會(hui)(hui)議(yi)(yi)(yi)決議(yi)(yi)(yi)、監(jian)事會(hui)(hui)會(hui)(hui)議(yi)(yi)(yi)決議(yi)(yi)(yi)和財務會(hui)(hui)計報告。

股(gu)(gu)東(dong)可以要求(qiu)查(cha)閱(yue)(yue)公(gong)司(si)會計賬簿。股(gu)(gu)東(dong)要求(qiu)查(cha)閱(yue)(yue)公(gong)司(si)會計賬簿的(de)，應(ying)當(dang)向公(gong)司(si)提出書面(mian)請求(qiu)，說明(ming)目(mu)的(de)。公(gong)司(si)有合理根據認(ren)為股(gu)(gu)東(dong)查(cha)閱(yue)(yue)會計賬簿有不正當(dang)目(mu)的(de)，可 能損(sun)害公(gong)司(si)合法利益的(de)，可以拒絕(jue)提供查(cha)閱(yue)(yue)，并(bing)應(ying)當(dang)自股(gu)(gu)東(dong)提出書面(mian)請求(qiu)之日起十五(wu)日內書面(mian)答復股(gu)(gu)東(dong)并(bing)說明(ming)理由。公(gong)司(si)拒絕(jue)提供查(cha)閱(yue)(yue)的(de)，股(gu)(gu)東(dong)可以請求(qiu)人民法院(yuan)要 求(qiu)公(gong)司(si)提供查(cha)閱(yue)(yue)。

第三十四條　股(gu)東按照(zhao)實繳的出(chu)(chu)資(zi)(zi)比(bi)(bi)例(li)分取紅利(li)；公司新增資(zi)(zi)本(ben)時(shi)，股(gu)東有權優先(xian)按照(zhao)實繳的出(chu)(chu)資(zi)(zi)比(bi)(bi)例(li)認繳出(chu)(chu)資(zi)(zi)。但是，全(quan)體股(gu)東約定不按照(zhao)出(chu)(chu)資(zi)(zi)比(bi)(bi)例(li)分取紅利(li)或者不按照(zhao)出(chu)(chu)資(zi)(zi)比(bi)(bi)例(li)優先(xian)認繳出(chu)(chu)資(zi)(zi)的除外。

第三十(shi)五條　公司成立后，股東不得抽逃出(chu)資。

第二節　組織機構

第三(san)十六條　有限責任公司股(gu)東會(hui)由(you)全(quan)體股(gu)東組成。股(gu)東會(hui)是(shi)公司的權(quan)力機構，依(yi)照(zhao)本法行使職(zhi)權(quan)。

第三十七條(tiao)　股東會行使下列(lie)職權：

(一(yi))決定公司的經營方針和投資計劃；

(二)選舉(ju)和更換非由職工代表擔任的董(dong)事(shi)、監(jian)(jian)事(shi)，決(jue)定有關董(dong)事(shi)、監(jian)(jian)事(shi)的報(bao)酬事(shi)項；

(三)審(shen)議批準董事會的報告(gao)；

(四)審議批準監事會或者監事的(de)報告；

(五)審議批(pi)準公司的年度財務預(yu)算方案、決算方案；

(六)審議批準公司的(de)利(li)潤(run)分配方案(an)和(he)彌補虧損方案(an)；

(七)對公司(si)增(zeng)加或者(zhe)減少注(zhu)冊資本作出決議；

(八)對發行(xing)公司債券作出決(jue)議(yi)；

(九)對公司(si)(si)合并(bing)、分(fen)立、解散、清(qing)算(suan)或者變(bian)更(geng)公司(si)(si)形式作出決(jue)議；

(十)修改(gai)公司章程；

(十一)公司章程規(gui)定的(de)其他職(zhi)權。

對前款(kuan)所(suo)列事項股(gu)(gu)東(dong)以書面形(xing)式一(yi)致表示同意的，可以不召(zhao)開股(gu)(gu)東(dong)會(hui)會(hui)議(yi)，直(zhi)接作(zuo)出決(jue)定，并由全體股(gu)(gu)東(dong)在(zai)決(jue)定文件上簽名、蓋(gai)章。

第三十八條　首次股東會會議(yi)由出資最多的股東召集和(he)主(zhu)持(chi)，依照本法(fa)規定(ding)行使職權。

第三(san)十九條　股東(dong)會(hui)會(hui)議分為定期會(hui)議和(he)臨時會(hui)議。

定(ding)期會議(yi)應(ying)當依照公(gong)司章程(cheng)的(de)(de)(de)規定(ding)按時(shi)召開。代表十(shi)分之(zhi)一以(yi)上表決權(quan)的(de)(de)(de)股東，三分之(zhi)一以(yi)上的(de)(de)(de)董事，監(jian)事會或者不設監(jian)事會的(de)(de)(de)公(gong)司的(de)(de)(de)監(jian)事提議(yi)召開臨時(shi)會議(yi)的(de)(de)(de)，應(ying)當召開臨時(shi)會議(yi)。

第四十條　有限(xian)責任公司設立董(dong)(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)的(de)，股東會(hui)(hui)會(hui)(hui)議(yi)由董(dong)(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)召集(ji)，董(dong)(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)長(chang)主(zhu)持；董(dong)(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)長(chang)不(bu)(bu)能履(lv)行職務或者(zhe)不(bu)(bu)履(lv)行職務的(de)，由副董(dong)(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)長(chang)主(zhu)持；副董(dong)(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)長(chang)不(bu)(bu)能履(lv)行職務或者(zhe)不(bu)(bu)履(lv)行職務的(de)，由半數以上董(dong)(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)共同推(tui)舉一名董(dong)(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)主(zhu)持。

有(you)限責任公司不(bu)設(she)董事(shi)會的(de)，股東(dong)會會議(yi)由(you)執行董事(shi)召(zhao)集和主持。

董事會(hui)(hui)或(huo)(huo)(huo)者(zhe)執行(xing)董事不能(neng)履(lv)行(xing)或(huo)(huo)(huo)者(zhe)不履(lv)行(xing)召集股東會(hui)(hui)會(hui)(hui)議職責的(de)，由(you)監(jian)事會(hui)(hui)或(huo)(huo)(huo)者(zhe)不設監(jian)事會(hui)(hui)的(de)公司的(de)監(jian)事召集和主持(chi)；監(jian)事會(hui)(hui)或(huo)(huo)(huo)者(zhe)監(jian)事不召集和主持(chi)的(de)，代表十分之一以(yi)上表決(jue)權的(de)股東可(ke)以(yi)自(zi)行(xing)召集和主持(chi)。

第四十(shi)一條　召開(kai)股(gu)東會(hui)(hui)會(hui)(hui)議(yi)(yi)，應當于會(hui)(hui)議(yi)(yi)召開(kai)十(shi)五日前通知(zhi)全(quan)(quan)體股(gu)東；但是，公司章程另有規定或者(zhe)全(quan)(quan)體股(gu)東另有約(yue)定的除外。

股東會(hui)應當對所議事項的(de)決定作成會(hui)議記(ji)錄，出席會(hui)議的(de)股東應當在會(hui)議記(ji)錄上簽(qian)名(ming)。

第(di)四十二(er)條　股東(dong)會會議(yi)由股東(dong)按照(zhao)出資比例(li)行使表決權；但是，公司(si)章程另有規定(ding)的除外。

第四十三條　股東會的議事方(fang)式和表(biao)決程序，除本法有規定的外，由公司(si)章程規定。

股東會會議(yi)作出(chu)修改公(gong)司(si)章程、增加或(huo)(huo)者減少注(zhu)冊(ce)資本(ben)的(de)決議(yi)，以及(ji)公(gong)司(si)合(he)并(bing)、分立、解散或(huo)(huo)者變更(geng)公(gong)司(si)形式(shi)的(de)決議(yi)，必須經代表三分之二以上表決權的(de)股東通過。

第四十四條　有限責(ze)任公司設董事會，其成員為三人至十三人；但(dan)是，本法第五(wu)十一條另(ling)有規定(ding)的(de)除外(wai)。

兩個以上的國(guo)有(you)(you)企業或(huo)者兩個以上的其(qi)他國(guo)有(you)(you)投資主(zhu)體投資設立(li)的有(you)(you)限責(ze)任(ren)公司(si)，其(qi)董事(shi)(shi)會(hui)成員中(zhong)應(ying)當有(you)(you)公司(si)職(zhi)(zhi)(zhi)工(gong)(gong)(gong)代表(biao)(biao)；其(qi)他有(you)(you)限責(ze)任(ren)公司(si)董事(shi)(shi)會(hui)成員中(zhong)可以有(you)(you)公司(si)職(zhi)(zhi)(zhi)工(gong)(gong)(gong)代表(biao)(biao)。董事(shi)(shi)會(hui)中(zhong)的職(zhi)(zhi)(zhi)工(gong)(gong)(gong)代表(biao)(biao)由公司(si)職(zhi)(zhi)(zhi)工(gong)(gong)(gong)通過(guo)職(zhi)(zhi)(zhi)工(gong)(gong)(gong)代表(biao)(biao)大會(hui)、職(zhi)(zhi)(zhi)工(gong)(gong)(gong)大會(hui)或(huo)者其(qi)他形式民主(zhu)選舉(ju)產生(sheng)。

董(dong)事(shi)會設(she)董(dong)事(shi)長一人，可(ke)以(yi)設(she)副董(dong)事(shi)長。董(dong)事(shi)長、副董(dong)事(shi)長的(de)產生辦法由(you)公(gong)司(si)章程規定。

第四十五條　董事任(ren)(ren)期(qi)由公司章(zhang)程規定，但每屆(jie)任(ren)(ren)期(qi)不得超過三年。董事任(ren)(ren)期(qi)屆(jie)滿，連選可以(yi)連任(ren)(ren)。

董事任(ren)期(qi)屆滿未及時改選(xuan)，或(huo)者(zhe)董事在任(ren)期(qi)內辭職導致董事會成(cheng)員低(di)于法定人數的(de)，在改選(xuan)出的(de)董事就(jiu)任(ren)前(qian)，原(yuan)董事仍應(ying)當依照(zhao)法律、行政法規和公司章程的(de)規定，履行董事職務。

第四(si)十六條　董事(shi)會會議由(you)董事(shi)長(chang)召集和(he)(he)主持(chi)；董事(shi)長(chang)不(bu)能(neng)履(lv)行職(zhi)務(wu)或(huo)(huo)者(zhe)不(bu)履(lv)行職(zhi)務(wu)的，由(you)副董事(shi)長(chang)召集和(he)(he)主持(chi)；副董事(shi)長(chang)不(bu)能(neng)履(lv)行職(zhi)務(wu)或(huo)(huo)者(zhe)不(bu)履(lv)行職(zhi)務(wu)的，由(you)半數以上(shang)董事(shi)共同(tong)推舉(ju)一名董事(shi)召集和(he)(he)主持(chi)。

第四十七條　董事(shi)會對股東(dong)會負責，行使下列職權：

(一)召(zhao)集股東(dong)(dong)會會議，并向股東(dong)(dong)會報(bao)告工作；

(二)執行(xing)股東(dong)會的決議；

(三)決定(ding)公司(si)的經營計劃和投資方案(an)；

(四)制訂公司的年(nian)度財務預算方(fang)案、決算方(fang)案；

(五)制(zhi)訂公(gong)司的利潤分配方案和彌補虧損方案；

(六)制(zhi)訂公司增加(jia)或者減少(shao)注冊資本以(yi)及(ji)發行公司債券的方案；

(七)制訂公(gong)司合并、分立、解散或者變(bian)更(geng)公(gong)司形(xing)式的方案；

(八)決定公(gong)司內部管理機構的設置；

(九)決定(ding)聘(pin)任或(huo)者解聘(pin)公司經理及其(qi)報酬(chou)事(shi)項(xiang)，并(bing)根據經理的提(ti)名決定(ding)聘(pin)任或(huo)者解聘(pin)公司副經理、財務(wu)負責人及其(qi)報酬(chou)事(shi)項(xiang)；

(十)制定(ding)公司(si)的基本管(guan)理制度；

(十一)公司章程(cheng)規定(ding)的其他(ta)職(zhi)權。

第(di)四十八條　董事(shi)會的(de)(de)議事(shi)方式和表決程(cheng)(cheng)序，除本法(fa)有規(gui)定的(de)(de)外，由(you)公司章程(cheng)(cheng)規(gui)定。

董事(shi)會應(ying)當對所議事(shi)項(xiang)的決定作成會議記錄(lu)，出(chu)席會議的董事(shi)應(ying)當在會議記錄(lu)上簽名。

董事會決(jue)議的表決(jue)，實行一人一票。

第四十九條　有限責(ze)任(ren)公司可以設經理，由董(dong)事(shi)會(hui)決定(ding)聘任(ren)或者解聘。經理對董(dong)事(shi)會(hui)負責(ze)，行使下列(lie)職權：

(一)主(zhu)持公司的生產(chan)經(jing)營管理工作，組織實施董事會決議；

(二(er))組織實施公(gong)司年度經(jing)營計劃(hua)和投資方(fang)案(an)；

(三)擬訂公司內部(bu)管理機構設置(zhi)方案；

(四)擬訂公(gong)司的基本管理制度；

(五)制定公(gong)司的具體規(gui)章(zhang)；

(六)提請(qing)聘任或者解聘公司副經理、財務負(fu)責人；

(七)決定聘(pin)任(ren)(ren)或(huo)者(zhe)解聘(pin)除應由董事會(hui)決定聘(pin)任(ren)(ren)或(huo)者(zhe)解聘(pin)以外的負(fu)責管理人員；

(八(ba))董(dong)事會授予的其他職權。

公司章程對經(jing)理(li)職(zhi)權另(ling)有規定(ding)(ding)的，從其規定(ding)(ding)。

經理列席(xi)董事會(hui)會(hui)議。

第(di)五十條　股東人數(shu)較少(shao)或者(zhe)規模較小的有限責任(ren)公司，可以設一名(ming)執行董事，不設董事會。執行董事可以兼(jian)任(ren)公司經(jing)理。

執(zhi)行董事的(de)職權由公(gong)司章程規定(ding)。

第五十一條　有限責任(ren)公司(si)設監(jian)事會，其成(cheng)員不得少于三人(ren)。股東人(ren)數較(jiao)少或者規模較(jiao)小的有限責任(ren)公司(si)，可(ke)以(yi)設一至二名(ming)監(jian)事，不設監(jian)事會。

監事(shi)會應當(dang)包括股東代(dai)(dai)表(biao)(biao)和適當(dang)比例的公(gong)司(si)職(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)工代(dai)(dai)表(biao)(biao)，其中職(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)工代(dai)(dai)表(biao)(biao)的比例不得低于三分(fen)之一，具體比例由(you)公(gong)司(si)章(zhang)程規(gui)定。監事(shi)會中的職(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)工代(dai)(dai)表(biao)(biao)由(you)公(gong)司(si)職(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)工通過職(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)工代(dai)(dai)表(biao)(biao)大會、職(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)工大會或者其他形式民主選舉產生。

監(jian)事(shi)(shi)(shi)會(hui)(hui)設主席(xi)一(yi)人，由(you)全(quan)體(ti)監(jian)事(shi)(shi)(shi)過半數選舉(ju)產(chan)生。監(jian)事(shi)(shi)(shi)會(hui)(hui)主席(xi)召集(ji)和主持(chi)監(jian)事(shi)(shi)(shi)會(hui)(hui)會(hui)(hui)議(yi)；監(jian)事(shi)(shi)(shi)會(hui)(hui)主席(xi)不(bu)(bu)能(neng)履行職(zhi)務或者(zhe)不(bu)(bu)履行職(zhi)務的，由(you)半數以上監(jian)事(shi)(shi)(shi)共同(tong)推舉(ju)一(yi)名監(jian)事(shi)(shi)(shi)召集(ji)和主持(chi)監(jian)事(shi)(shi)(shi)會(hui)(hui)會(hui)(hui)議(yi)。

董事、高級管(guan)理人員不得兼任監事。

第五十二條　監(jian)事的任期(qi)每屆為三年。監(jian)事任期(qi)屆滿，連(lian)選(xuan)可以連(lian)任。

監(jian)事(shi)任期屆滿未及時改(gai)選，或者監(jian)事(shi)在任期內辭職導致監(jian)事(shi)會(hui)成員低于(yu)法定人數的(de)，在改(gai)選出的(de)監(jian)事(shi)就任前，原監(jian)事(shi)仍應當依照法律、行政法規和公司章程(cheng)的(de)規定，履行監(jian)事(shi)職務(wu)。

第五十(shi)三條　監事會(hui)、不(bu)設(she)監事會(hui)的公司(si)的監事行(xing)使下列職權(quan)：

(一)檢查公司(si)財務(wu)；

(二)對董事、高級(ji)管理(li)人員執行(xing)(xing)公司(si)職務的行(xing)(xing)為進行(xing)(xing)監(jian)督，對違反(fan)法律、行(xing)(xing)政法規、公司(si)章程或者股東會決議的董事、高級(ji)管理(li)人員提出罷免的建議；

(三)當(dang)董事(shi)、高(gao)級(ji)管理人員的(de)行為損害公司(si)的(de)利(li)益時，要求董事(shi)、高(gao)級(ji)管理人員予以糾正(zheng)；

(四)提議(yi)召開臨時股東(dong)會會議(yi)，在董事(shi)會不(bu)履行(xing)本法規定的召集(ji)和主(zhu)持股東(dong)會會議(yi)職責(ze)時召集(ji)和主(zhu)持股東(dong)會會議(yi)；

(五)向(xiang)股東會會議提出提案；

(六)依照本法(fa)第一百五(wu)十二條(tiao)的(de)規定，對董事、高級管理(li)人員提起訴訟；

(七(qi))公(gong)司(si)章程規(gui)定的其他(ta)職權。

第五十四條　監事(shi)可以列席董事(shi)會(hui)會(hui)議(yi)，并對董事(shi)會(hui)決(jue)議(yi)事(shi)項提出質詢(xun)或(huo)者(zhe)建議(yi)。

監(jian)事(shi)會(hui)、不(bu)設監(jian)事(shi)會(hui)的(de)公司(si)(si)的(de)監(jian)事(shi)發現公司(si)(si)經營情(qing)況異常，可以進(jin)行調查；必要時，可以聘請會(hui)計(ji)師事(shi)務(wu)所等協助其工作，費(fei)用由公司(si)(si)承擔。

第(di)五(wu)十(shi)五(wu)條　監事會(hui)(hui)每(mei)年度至(zhi)少召(zhao)開(kai)(kai)一次會(hui)(hui)議，監事可以提議召(zhao)開(kai)(kai)臨時(shi)監事會(hui)(hui)會(hui)(hui)議。

監事會的議事方式和(he)表決程(cheng)序，除本法(fa)有規定的外，由公司章程(cheng)規定。

監(jian)(jian)事(shi)會(hui)決議應當經半數(shu)以上監(jian)(jian)事(shi)通過。

監(jian)事(shi)會應(ying)當(dang)(dang)對所議事(shi)項的決定作成會議記錄，出席(xi)會議的監(jian)事(shi)應(ying)當(dang)(dang)在會議記錄上簽(qian)名(ming)。

第五十六條　監(jian)(jian)事會、不設監(jian)(jian)事會的(de)公司的(de)監(jian)(jian)事行使職(zhi)權所必需(xu)的(de)費用(yong)，由(you)公司承(cheng)擔。

第三節　一人有限(xian)責任(ren)公(gong)司的特別規定

第(di)(di)五十(shi)七條　一(yi)人有(you)(you)限責任公(gong)司的(de)(de)設(she)立和組織(zhi)機構，適用(yong)本(ben)節規定(ding)；本(ben)節沒有(you)(you)規定(ding)的(de)(de)，適用(yong)本(ben)章第(di)(di)一(yi)節、第(di)(di)二節的(de)(de)規定(ding)。

本法所(suo)稱一(yi)人(ren)有(you)限(xian)責任公(gong)司，是指只有(you)一(yi)個(ge)自然人(ren)股(gu)東(dong)或者(zhe)一(yi)個(ge)法人(ren)股(gu)東(dong)的有(you)限(xian)責任公(gong)司。

第五十八(ba)條　一(yi)個自然人(ren)只能投資設立一(yi)個一(yi)人(ren)有限責(ze)任(ren)公(gong)司(si)。該一(yi)人(ren)有限責(ze)任(ren)公(gong)司(si)不(bu)能投資設立新(xin)的一(yi)人(ren)有限責(ze)任(ren)公(gong)司(si)。

第五十九條　一人有限(xian)責任公(gong)司應當在公(gong)司登記中(zhong)注明(ming)自然人獨資(zi)(zi)或(huo)者法(fa)人獨資(zi)(zi)，并在公(gong)司營(ying)業執照中(zhong)載(zai)明(ming)。

第六十條　一人有限(xian)責(ze)任(ren)公司章程由股(gu)東制定。

第(di)(di)六十(shi)一條(tiao)(tiao)　一人有限責(ze)任公司不設股(gu)東(dong)會。股(gu)東(dong)作出本法第(di)(di)三十(shi)八(ba)條(tiao)(tiao)第(di)(di)一款所列決定時(shi)，應當采用書面形式，并由股(gu)東(dong)簽名(ming)后置備于公司。

第六(liu)十二(er)條　一人有(you)限責(ze)任公司應當在每一會計(ji)年度(du)終了時編制財(cai)務會計(ji)報告，并經會計(ji)師(shi)事務所審計(ji)。

第六十三條(tiao)　一人有限(xian)責(ze)任公司的(de)(de)股(gu)東不(bu)能證明公司財(cai)產獨(du)立于股(gu)東自己的(de)(de)財(cai)產的(de)(de)，應當對公司債(zhai)務承擔連帶(dai)責(ze)任。

第四節　國有(you)獨資公司的特(te)別規定

第六十四(si)條　國有獨資公(gong)司的(de)設立和組織機構，適用(yong)本節規(gui)定(ding)；本節沒有規(gui)定(ding)的(de)，適用(yong)本章第一(yi)節、第二節的(de)規(gui)定(ding)。

本(ben)法所稱國(guo)有獨資公司，是指國(guo)家單獨出資、由國(guo)務(wu)院或(huo)者地方人(ren)(ren)民(min)政府授權本(ben)級人(ren)(ren)民(min)政府國(guo)有資產監(jian)督管理機構履行出資人(ren)(ren)職(zhi)責的(de)有限責任公司。

第六(liu)十五條(tiao)　國有獨(du)資公(gong)司章程(cheng)由國有資產(chan)監督(du)管理(li)機(ji)構制定，或者由董事會制訂報國有資產(chan)監督(du)管理(li)機(ji)構批準。

第六(liu)十六(liu)條(tiao)　國(guo)(guo)有獨資(zi)(zi)(zi)公司(si)不設股(gu)(gu)東(dong)會(hui)(hui)，由國(guo)(guo)有資(zi)(zi)(zi)產(chan)監(jian)督(du)管(guan)(guan)(guan)理(li)機構行(xing)使股(gu)(gu)東(dong)會(hui)(hui)職權。國(guo)(guo)有資(zi)(zi)(zi)產(chan)監(jian)督(du)管(guan)(guan)(guan)理(li)機構可以授權公司(si)董事會(hui)(hui)行(xing)使股(gu)(gu)東(dong)會(hui)(hui)的(de)(de)部分職權，決定(ding)公司(si) 的(de)(de)重(zhong)大事項，但公司(si)的(de)(de)合并、分立、解(jie)散、增加或者減少注(zhu)冊資(zi)(zi)(zi)本(ben)和(he)發(fa)行(xing)公司(si)債券，必須由國(guo)(guo)有資(zi)(zi)(zi)產(chan)監(jian)督(du)管(guan)(guan)(guan)理(li)機構決定(ding)；其中，重(zhong)要的(de)(de)國(guo)(guo)有獨資(zi)(zi)(zi)公司(si)合并、分立、解(jie) 散、申請破(po)產(chan)的(de)(de)，應(ying)當由國(guo)(guo)有資(zi)(zi)(zi)產(chan)監(jian)督(du)管(guan)(guan)(guan)理(li)機構審核后，報本(ben)級人(ren)民政府批(pi)準。

前(qian)款(kuan)所稱重(zhong)要的(de)國有獨資公司(si)，按照國務院的(de)規(gui)定確定。

第六(liu)十七(qi)條(tiao)(tiao)　國有獨(du)資(zi)公司設董(dong)(dong)事會(hui)(hui)，依照本(ben)法(fa)第四十七(qi)條(tiao)(tiao)、第六(liu)十七(qi)條(tiao)(tiao)的規定行使(shi)職(zhi)權。董(dong)(dong)事每屆(jie)任(ren)期不(bu)得超過三年。董(dong)(dong)事會(hui)(hui)成員中應當(dang)有公司職(zhi)工代表。

董事會成員由國有資產(chan)監督管理機構委派；但是(shi)，董事會成員中的職工(gong)代表由公(gong)司(si)職工(gong)代表大會選舉產(chan)生。

董(dong)事會設董(dong)事長(chang)(chang)一人，可以(yi)設副董(dong)事長(chang)(chang)。董(dong)事長(chang)(chang)、副董(dong)事長(chang)(chang)由國(guo)有資(zi)產監督管(guan)理機(ji)構(gou)從(cong)董(dong)事會成員中指定。

第六十八條　國有獨資(zi)公司(si)設(she)經理，由董事(shi)會聘任或者解(jie)聘。經理依(yi)照本(ben)法(fa)第五十條規(gui)定行(xing)使職權。

經國有(you)資產(chan)監督(du)管理(li)機構同意，董事會成員可以兼任經理(li)。

第六十九條　國(guo)有獨資公(gong)司的董(dong)事長(chang)、副董(dong)事長(chang)、董(dong)事、高級管理人員，未經國(guo)有資產監督管理機構同意，不(bu)得在其他(ta)有限責任公(gong)司、股(gu)份有限公(gong)司或者其他(ta)經濟組織(zhi)兼(jian)職。

第七十條(tiao)　國(guo)有獨資公司監事會成員不(bu)得(de)少于(yu)五(wu)人，其中(zhong)職工代表(biao)的比例不(bu)得(de)低于(yu)三(san)分(fen)之(zhi)一，具體(ti)比例由公司章程(cheng)規(gui)定。

監(jian)事會成員由(you)國(guo)(guo)有(you)資產(chan)監(jian)督管理機構(gou)委派；但是，監(jian)事會成員中(zhong)的(de)職工(gong)代(dai)表(biao)由(you)公(gong)司職工(gong)代(dai)表(biao)大(da)會選舉產(chan)生。監(jian)事會主(zhu)席由(you)國(guo)(guo)有(you)資產(chan)監(jian)督管理機構(gou)從監(jian)事會成員中(zhong)指定(ding)。

監事會行使本(ben)法第五(wu)十四(si)條第(一)項至第(三(san))項規(gui)定的職權和國(guo)務院規(gui)定的其(qi)他職權。

第(di)三(san)章　有限責任(ren)公司的股(gu)權(quan)轉讓

第(di)七十一條　有(you)限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者(zhe)部分股權。

股(gu)(gu)東(dong)(dong)向股(gu)(gu)東(dong)(dong)以外的(de)人轉(zhuan)讓(rang)股(gu)(gu)權(quan)，應當經其(qi)他(ta)(ta)股(gu)(gu)東(dong)(dong)過半數(shu)同意。股(gu)(gu)東(dong)(dong)應就其(qi)股(gu)(gu)權(quan)轉(zhuan)讓(rang)事項(xiang)書(shu)面通知其(qi)他(ta)(ta)股(gu)(gu)東(dong)(dong)征求同意，其(qi)他(ta)(ta)股(gu)(gu)東(dong)(dong)自接(jie)到書(shu)面通知之日起滿三十日未(wei)答復的(de)，視(shi)為同意轉(zhuan)讓(rang)。其(qi)他(ta)(ta)股(gu)(gu)東(dong)(dong)半數(shu)以上不同意轉(zhuan)讓(rang)的(de)，不同意的(de)股(gu)(gu)東(dong)(dong)應當購(gou)買該轉(zhuan)讓(rang)的(de)股(gu)(gu)權(quan)；不購(gou)買的(de)，視(shi)為同意轉(zhuan)讓(rang)。

經(jing)股東(dong)(dong)同意轉讓(rang)(rang)的(de)股權(quan)(quan)(quan)，在同等條件下，其他(ta)股東(dong)(dong)有優先購(gou)買權(quan)(quan)(quan)。兩個以上股東(dong)(dong)主張行(xing)使(shi)優先購(gou)買權(quan)(quan)(quan)的(de)，協商確定各自(zi)的(de)購(gou)買比例；協商不成的(de)，按照轉讓(rang)(rang)時各自(zi)的(de)出資比例行(xing)使(shi)優先購(gou)買權(quan)(quan)(quan)。

公司章程對股權轉(zhuan)讓另有規定(ding)的，從其(qi)規定(ding)。

第七十二(er)條　人民法(fa)院依照(zhao)法(fa)律(lv)規定的(de)強制執行程序轉(zhuan)讓股(gu)(gu)東(dong)(dong)的(de)股(gu)(gu)權(quan)時，應當(dang)通(tong)知公(gong)司及(ji)全(quan)體股(gu)(gu)東(dong)(dong)，其他(ta)股(gu)(gu)東(dong)(dong)在(zai)同等條件下有優先購(gou)買(mai)權(quan)。其他(ta)股(gu)(gu)東(dong)(dong)自人民法(fa)院通(tong)知之日起滿二(er)十日不行使優先購(gou)買(mai)權(quan)的(de)，視為放棄優先購(gou)買(mai)權(quan)。

第七(qi)(qi)(qi)十(shi)三條　依照本法第七(qi)(qi)(qi)十(shi)二條、第七(qi)(qi)(qi)十(shi)三條轉(zhuan)讓股權后，公(gong)司應當注(zhu)銷原股東(dong)的(de)出(chu)資證明(ming)書(shu)，向新股東(dong)簽發(fa)出(chu)資證明(ming)書(shu)，并(bing)相應修改公(gong)司章程和股東(dong)名(ming)冊中有關股東(dong)及其出(chu)資額(e)的(de)記載。對公(gong)司章程的(de)該項修改不需(xu)再由股東(dong)會表決(jue)。

第七(qi)十四(si)條　有下列情(qing)形之一的，對(dui)(dui)股東會該項決(jue)議投反對(dui)(dui)票的股東可以請求公司按照合(he)理的價格收購其股權：

(一)公司連續五(wu)年不向股東分配利(li)(li)潤(run)，而公司該五(wu)年連續盈利(li)(li)，并(bing)且符合本(ben)法規定的分配利(li)(li)潤(run)條件(jian)的；

(二)公司合(he)并、分立、轉讓(rang)主要財(cai)產的(de)；

(三)公司(si)章程規定的營業(ye)期限屆滿或者章程規定的其他解散事由出現，股東(dong)會(hui)會(hui)議(yi)通過決(jue)議(yi)修(xiu)改章程使(shi)公司(si)存續的。

自(zi)股(gu)(gu)東(dong)會會議(yi)決議(yi)通過(guo)之日(ri)起(qi)六十日(ri)內(nei)，股(gu)(gu)東(dong)與(yu)公司不能達(da)成股(gu)(gu)權(quan)收購協(xie)議(yi)的，股(gu)(gu)東(dong)可以自(zi)股(gu)(gu)東(dong)會會議(yi)決議(yi)通過(guo)之日(ri)起(qi)九十日(ri)內(nei)向人民法(fa)院提起(qi)訴(su)訟。

第七(qi)十五條(tiao)　自然人(ren)股東(dong)死亡后，其合法(fa)繼承(cheng)人(ren)可以繼承(cheng)股東(dong)資格；但是，公司章程另有(you)規定的除外。

第四章　股份有限公司的(de)設立(li)和組織(zhi)機(ji)構

第一節　設　立

第(di)七十六條　設立股份有限公司(si)，應當(dang)具備下列(lie)條件(jian)：

(一)發起人符(fu)合法定人數；

(二(er))有符合(he)公(gong)司章程規(gui)定的(de)全體發起人(ren)認購的(de)股本總額或者募集(ji)的(de)實收股本總額；

(三)股份發(fa)行、籌辦事項符合法律規定；

(四)發起人制訂(ding)公司章程，采用(yong)募(mu)集(ji)方式(shi)設立的經創立大(da)會通過；

(五)有(you)公司名稱，建立(li)符(fu)合股(gu)份有(you)限公司要求的組織機(ji)構(gou)；

(六)有公司住所。

第七十七條　股份(fen)有(you)限(xian)公司的(de)設(she)立(li)，可以采(cai)取發起設(she)立(li)或(huo)者募集設(she)立(li)的(de)方式。

發(fa)起設(she)立(li)，是指由發(fa)起人認購公司應發(fa)行的全部(bu)股份而(er)設(she)立(li)公司。

募(mu)(mu)集(ji)設立，是(shi)指由發(fa)起人認購(gou)公(gong)司應(ying)發(fa)行股(gu)(gu)份(fen)(fen)的一(yi)部分，其余股(gu)(gu)份(fen)(fen)向社會公(gong)開募(mu)(mu)集(ji)或者向特(te)定對象募(mu)(mu)集(ji)而(er)設立公(gong)司。

第七(qi)十八條　設立股(gu)份有(you)限公司，應(ying)當有(you)二人(ren)以上二百(bai)人(ren)以下為發(fa)起(qi)人(ren)，其(qi)中須有(you)半數(shu)以上的發(fa)起(qi)人(ren)在(zai)中國(guo)境內有(you)住所。

第七十九條　股份有(you)限公司(si)發起(qi)人承擔公司(si)籌辦事務。

發起(qi)人(ren)應當簽訂發起(qi)人(ren)協議，明確各自在(zai)公(gong)司設立過程中的權利(li)和(he)義務(wu)。

第八十(shi)條(tiao)　股份(fen)(fen)有限公(gong)司(si)采取發(fa)(fa)起(qi)設立方式(shi)設立的，注冊資本為在公(gong)司(si)登(deng)記機關(guan)登(deng)記的全(quan)體發(fa)(fa)起(qi)人認購的股本總(zong)額。在發(fa)(fa)起(qi)人認購的股份(fen)(fen)繳足(zu)前，不得向他人募集股份(fen)(fen)。

股份(fen)有限公司(si)(si)采取募集方式設立的，注冊資(zi)本為在公司(si)(si)登記(ji)機關登記(ji)的實收股本總額(e)。

法(fa)律、行政法(fa)規以及國務院決定(ding)對股份(fen)有限公司注(zhu)冊資本實繳、注(zhu)冊資本最(zui)低限額另(ling)有規定(ding)的(de)，從(cong)其規定(ding)。

第八十一(yi)條(tiao)　股份有(you)限(xian)公司章(zhang)程應當載明下列事(shi)項：

(一)公司名稱和(he)住所；

(二)公司經(jing)營范圍(wei)；

(三)公司(si)設立方式；

(四(si))公司股份總數、每股金(jin)額和(he)注(zhu)冊資本；

(五(wu))發起人的姓(xing)名或者名稱、認(ren)購的股份數、出資方(fang)式和出資時間；

(六(liu))董事會的組成、職權和議事規則；

(七)公(gong)司(si)法定代表人；

(八(ba))監事會的(de)組成、職權和議事規則(ze)；

(九)公司(si)利(li)潤分配辦法；

(十)公司的解散事由與(yu)清算辦法；

(十一)公司的(de)通(tong)知和公告辦(ban)法；

(十二)股東大會會議認為需要規定的(de)其他(ta)事項。

第(di)八十二條　發起人(ren)的(de)出(chu)資方式，適(shi)用(yong)本法第(di)二十七條的(de)規定。

第八(ba)十三條　以發起設立(li)方式(shi)設立(li)股份有(you)限公(gong)司(si)(si)(si)的(de)，發起人應當書(shu)面認(ren)足公(gong)司(si)(si)(si)章(zhang)(zhang)程規定(ding)其(qi)(qi)認(ren)購的(de)股份，并按照公(gong)司(si)(si)(si)章(zhang)(zhang)程規定(ding)繳納(na)出資(zi)(zi)。以非(fei)貨(huo)幣財(cai)產(chan)出資(zi)(zi)的(de)，應當依法辦理其(qi)(qi)財(cai)產(chan)權的(de)轉移手續。

發起(qi)人不依照(zhao)前款規定繳納出資的，應(ying)當按照(zhao)發起(qi)人協議承(cheng)擔違約責任。

發起人認足公司章(zhang)程規定(ding)的出(chu)資后，應當選舉董事(shi)(shi)會(hui)和監事(shi)(shi)會(hui)，由董事(shi)(shi)會(hui)向公司登記機關報送(song)公司章(zhang)程以及(ji)法律、行政(zheng)法規規定(ding)的其他文件(jian)，申請(qing)設(she)立登記。

第八十四條(tiao)　以(yi)募(mu)集設(she)立方式設(she)立股份(fen)(fen)有限公司(si)的，發起人認購(gou)的股份(fen)(fen)不得少(shao)于公司(si)股份(fen)(fen)總數的百分之(zhi)三十五；但(dan)是，法律、行政(zheng)法規(gui)另有規(gui)定(ding)的，從其規(gui)定(ding)。

第八(ba)十(shi)五(wu)條(tiao)　發起(qi)人(ren)(ren)向社會公開募集股(gu)份，必須公告招股(gu)說明(ming)書(shu)，并(bing)制作(zuo)認股(gu)書(shu)。認股(gu)書(shu)應當(dang)載明(ming)本法第八(ba)十(shi)七條(tiao)所列(lie)事項，由認股(gu)人(ren)(ren)填(tian)寫認購(gou)股(gu)數、金(jin)額、住(zhu)所，并(bing)簽名(ming)、蓋章(zhang)。認股(gu)人(ren)(ren)按照所認購(gou)股(gu)數繳納股(gu)款。

第八十六條　招(zhao)股說(shuo)明(ming)書應當附(fu)有發(fa)起人(ren)制訂的公司(si)章程，并(bing)載明(ming)下列事項：

(一)發起人認購的股(gu)份數；

(二)每(mei)股的票面金額和發行價格；

(三)無(wu)記(ji)名股(gu)票(piao)的發(fa)行總(zong)數；

(四)募集資金的用途(tu)；

(五)認股(gu)人的權利、義務；

(六)本次募股的起止(zhi)期(qi)限(xian)及逾期(qi)未(wei)募足時認股人可以(yi)撤回(hui)所認股份的說明。

第八(ba)十七條　發起人(ren)向社(she)會公開募(mu)集股份，應當(dang)由依法(fa)設立的證券公司承銷，簽訂承銷協議。

第八十八條　發起人向社會(hui)公開(kai)募集股(gu)份，應當同銀行簽訂代收股(gu)款協議。

代(dai)收(shou)股款(kuan)的(de)銀行應當按照(zhao)協議代(dai)收(shou)和保存(cun)股款(kuan)，向(xiang)繳納股款(kuan)的(de)認股人出(chu)具收(shou)款(kuan)單(dan)據(ju)，并負有向(xiang)有關部門出(chu)具收(shou)款(kuan)證明的(de)義(yi)務。

第(di)八十九(jiu)條　發(fa)行股(gu)份的股(gu)款繳(jiao)足后，必(bi)須(xu)經依法設立(li)的驗(yan)(yan)資(zi)機構(gou)驗(yan)(yan)資(zi)并(bing)出(chu)具(ju)證明(ming)。發(fa)起(qi)人(ren)應(ying)當自股(gu)款繳(jiao)足之(zhi)日(ri)起(qi)三十日(ri)內主(zhu)持召開公(gong)司創(chuang)立(li)大會。創(chuang)立(li)大會由發(fa)起(qi)人(ren)、認股(gu)人(ren)組成。

發行(xing)的(de)股(gu)份(fen)(fen)超過招(zhao)股(gu)說(shuo)明書規定的(de)截止期限尚未募足的(de)，或者(zhe)發行(xing)股(gu)份(fen)(fen)的(de)股(gu)款繳足后，發起人在(zai)三十日(ri)內未召開創立大會的(de)，認股(gu)人可以按照所(suo)繳股(gu)款并加算銀行(xing)同(tong)期存(cun)款利息，要求發起人返還。

第(di)九(jiu)十條　發(fa)(fa)起人應(ying)當在創立大會召開十五(wu)日前將會議(yi)日期通(tong)知各認股人或(huo)者(zhe)予(yu)以公告。創立大會應(ying)有代表(biao)股份總數(shu)過半(ban)數(shu)的發(fa)(fa)起人、認股人出席(xi)，方可舉行(xing)。

創立大會(hui)行使下列職(zhi)權(quan)：

(一)審議發起人關于(yu)公司籌辦情況的報告；

(二)通過公司章程；

(三(san))選舉董事會成(cheng)員；

(四)選舉監事會成員；

(五)對公(gong)司(si)的設(she)立(li)費(fei)用進行(xing)審核(he)；

(六(liu))對發起人用于抵作股款(kuan)的(de)財產的(de)作價進(jin)行審核；

(七)發(fa)生不可抗力或者經(jing)營條件發(fa)生重(zhong)大變化直接影(ying)響公司設立的(de)，可以(yi)作出不設立公司的(de)決議。

創立大會(hui)對前款所列事項作出(chu)決議(yi)，必須(xu)經(jing)出(chu)席(xi)會(hui)議(yi)的認股人所持表(biao)決權過(guo)半數(shu)通過(guo)。

第九十一條　發(fa)起(qi)(qi)人(ren)、認股(gu)人(ren)繳納股(gu)款或(huo)者交付抵作股(gu)款的出資(zi)后，除未(wei)按期(qi)募足股(gu)份、發(fa)起(qi)(qi)人(ren)未(wei)按期(qi)召開創立(li)大會或(huo)者創立(li)大會決(jue)議不(bu)設立(li)公司的情形外，不(bu)得抽回(hui)其股(gu)本。

第九十二條　董事會應于創立(li)(li)大會結束(shu)后三十日內(nei)，向公(gong)司登記機關報送下列文件(jian)，申請設(she)立(li)(li)登記：

(一(yi))公司(si)登(deng)記(ji)申請書；

(二)創(chuang)立大會的會議(yi)記錄；

(三)公司章程；

(四)驗資證明；

(五)法定代表人、董事(shi)、監(jian)事(shi)的任職文件及(ji)其身(shen)份證明；

(六)發起人(ren)(ren)的法人(ren)(ren)資(zi)格證明或者自(zi)然人(ren)(ren)身份證明；

(七)公司住所證明。

以募集方式設立股份有限公司公開發行股票的，還(huan)應當向公司登記機關報送國務(wu)院證券監督管(guan)理機構的核準文件。

第九十三條　股份有(you)限公司成立(li)后，發(fa)起(qi)人(ren)未按照公司章(zhang)程的(de)規定繳足出資的(de)，應當補(bu)繳；其他發(fa)起(qi)人(ren)承擔(dan)連(lian)帶責任。

股份有限公司(si)(si)成立(li)后，發(fa)(fa)現作為設立(li)公司(si)(si)出(chu)資(zi)的(de)非貨幣(bi)財產的(de)實際價額(e)顯(xian)著低(di)于公司(si)(si)章(zhang)程所(suo)定價額(e)的(de)，應當(dang)由交付該出(chu)資(zi)的(de)發(fa)(fa)起人補足其差額(e)；其他(ta)發(fa)(fa)起人承擔(dan)連帶責任。

第(di)九十四條　股份有(you)限(xian)公司(si)的(de)發起人應當(dang)承(cheng)擔下列責任：

(一)公司不能成立時，對設(she)立行(xing)為所產生的債務和費用負連(lian)帶責任；

(二)公司不能成立(li)時，對認股(gu)人已(yi)繳納(na)的(de)股(gu)款(kuan)，負返還股(gu)款(kuan)并加算銀行同期存(cun)款(kuan)利(li)息的(de)連帶責任；

(三)在公司設立過(guo)程中，由于發起人的過(guo)失(shi)致使公司利益受(shou)到損(sun)害的，應當對公司承(cheng)擔賠(pei)償責任。

第九十五條　有(you)限責(ze)任(ren)公司(si)變更為股(gu)(gu)份(fen)有(you)限公司(si)時，折合(he)的(de)實(shi)收股(gu)(gu)本總額(e)不得高于公司(si)凈資(zi)產額(e)。有(you)限責(ze)任(ren)公司(si)變更為股(gu)(gu)份(fen)有(you)限公司(si)，為增加資(zi)本公開(kai)發行股(gu)(gu)份(fen)時，應當依(yi)法辦理。

第九十六條　股(gu)(gu)份有限公(gong)(gong)(gong)司應當(dang)將(jiang)公(gong)(gong)(gong)司章程(cheng)、股(gu)(gu)東名冊、公(gong)(gong)(gong)司債券存根、股(gu)(gu)東大會(hui)會(hui)議(yi)記(ji)錄(lu)、董(dong)事會(hui)會(hui)議(yi)記(ji)錄(lu)、監(jian)事會(hui)會(hui)議(yi)記(ji)錄(lu)、財務會(hui)計(ji)報告置(zhi)備(bei)于本公(gong)(gong)(gong)司。

第九(jiu)十八七條　股(gu)東(dong)有權(quan)查(cha)閱公司(si)章程、股(gu)東(dong)名(ming)冊、公司(si)債(zhai)券存(cun)根、股(gu)東(dong)大會(hui)會(hui)議記錄、董(dong)事會(hui)會(hui)議決(jue)議、監事會(hui)會(hui)議決(jue)議、財務(wu)會(hui)計報告，對公司(si)的(de)經營提出(chu)建(jian)議或者(zhe)質(zhi)詢。

第二節　股東大會

第九十(shi)八(ba)條　股份有限公(gong)司股東(dong)(dong)大(da)會由全體股東(dong)(dong)組(zu)成(cheng)。股東(dong)(dong)大(da)會是公(gong)司的權力機構，依照(zhao)本法行使職權。

第九十(shi)九條　本(ben)法第三十(shi)八條第一款關于有(you)限(xian)責(ze)任公司(si)股東會職(zhi)權(quan)的規定，適用于股份(fen)有(you)限(xian)公司(si)股東大會。

第一(yi)百條　股東(dong)大會(hui)應(ying)當每年召(zhao)開一(yi)次年會(hui)。有下列情形之(zhi)一(yi)的，應(ying)當在(zai)兩個月內召(zhao)開臨時股東(dong)大會(hui)：

(一)董事人(ren)數(shu)不足(zu)本(ben)法規定人(ren)數(shu)或者公(gong)司(si)章(zhang)程所定人(ren)數(shu)的三分(fen)之二(er)時；

(二)公司(si)未彌補(bu)的虧(kui)損達實(shi)收股本總(zong)額三分之一時；

(三)單(dan)獨(du)或(huo)者(zhe)合計持有(you)公司(si)百分(fen)之十以上股(gu)份(fen)的股(gu)東請求時；

(四)董(dong)事會認為(wei)必要時；

(五)監事會(hui)提議召(zhao)開時(shi)；

(六)公(gong)司(si)章程規定的其他情形。

第一(yi)百零一(yi)條　股東大(da)會會議由董(dong)(dong)(dong)事(shi)會召集，董(dong)(dong)(dong)事(shi)長主持；董(dong)(dong)(dong)事(shi)長不(bu)(bu)能履(lv)(lv)行(xing)職務或者(zhe)(zhe)不(bu)(bu)履(lv)(lv)行(xing)職務的，由副董(dong)(dong)(dong)事(shi)長主持；副董(dong)(dong)(dong)事(shi)長不(bu)(bu)能履(lv)(lv)行(xing)職務或者(zhe)(zhe)不(bu)(bu)履(lv)(lv)行(xing)職務的，由半數以(yi)上董(dong)(dong)(dong)事(shi)共同推舉一(yi)名董(dong)(dong)(dong)事(shi)主持。

董事會不(bu)能(neng)履行(xing)或(huo)者不(bu)履行(xing)召集(ji)股東(dong)(dong)大(da)會會議職責的(de)，監事會應當及時召集(ji)和(he)主持；監事會不(bu)召集(ji)和(he)主持的(de)，連(lian)續九十(shi)日以(yi)上單獨或(huo)者合計持有公司百(bai)分之十(shi)以(yi)上股份的(de)股東(dong)(dong)可以(yi)自行(xing)召集(ji)和(he)主持。

第(di)一百零二條　召(zhao)(zhao)開(kai)股(gu)東(dong)大會(hui)(hui)會(hui)(hui)議(yi)，應當(dang)將會(hui)(hui)議(yi)召(zhao)(zhao)開(kai)的時(shi)間、地(di)(di)點和審議(yi)的事(shi)項于會(hui)(hui)議(yi)召(zhao)(zhao)開(kai)二十日前通知各股(gu)東(dong)；臨時(shi)股(gu)東(dong)大會(hui)(hui)應當(dang)于會(hui)(hui)議(yi)召(zhao)(zhao)開(kai)十五日前通知各股(gu)東(dong)；發行無記名股(gu)票(piao)的，應當(dang)于會(hui)(hui)議(yi)召(zhao)(zhao)開(kai)三十日前公告會(hui)(hui)議(yi)召(zhao)(zhao)開(kai)的時(shi)間、地(di)(di)點和審議(yi)事(shi)項。

單獨或者合計(ji)持有公司百分之(zhi)三以上(shang)股份的股東(dong)(dong)，可以在股東(dong)(dong)大會(hui)召開(kai)十日前提(ti)(ti)(ti)出(chu)臨時提(ti)(ti)(ti)案(an)(an)并書面提(ti)(ti)(ti)交董事會(hui)；董事會(hui)應(ying)當在收到提(ti)(ti)(ti)案(an)(an)后二日內(nei)通知其他股東(dong)(dong)，并將該臨時提(ti)(ti)(ti)案(an)(an)提(ti)(ti)(ti)交股東(dong)(dong)大會(hui)審議。臨時提(ti)(ti)(ti)案(an)(an)的內(nei)容應(ying)當屬于股東(dong)(dong)大會(hui)職權范圍(wei)，并有明確議題和具體(ti)決議事項(xiang)。

股東大會不得(de)對前兩款通知中未列明的(de)事項作出決議(yi)。

無記名股票持有人出席(xi)股東大(da)會(hui)會(hui)議的，應(ying)當于會(hui)議召(zhao)開(kai)五(wu)日前至股東大(da)會(hui)閉會(hui)時將股票交存于公司。

第一百零三(san)條　股(gu)東出席股(gu)東大會會議，所持每一股(gu)份(fen)有一表決權(quan)。但是，公(gong)司(si)(si)持有的本公(gong)司(si)(si)股(gu)份(fen)沒(mei)有表決權(quan)。

股(gu)(gu)東大會(hui)作(zuo)出決(jue)(jue)議，必須經出席(xi)會(hui)議的股(gu)(gu)東所(suo)持(chi)表(biao)決(jue)(jue)權過半(ban)數通(tong)過。但是，股(gu)(gu)東大會(hui)作(zuo)出修改公(gong)(gong)司章程、增加或(huo)者(zhe)減(jian)少注冊資(zi)本的決(jue)(jue)議，以及公(gong)(gong)司合并、分(fen)立、解(jie)散或(huo)者(zhe)變更公(gong)(gong)司形(xing)式的決(jue)(jue)議，必須經出席(xi)會(hui)議的股(gu)(gu)東所(suo)持(chi)表(biao)決(jue)(jue)權的三(san)分(fen)之二(er)以上通(tong)過。

第一百零四條　本法和公司(si)章程規定公司(si)轉讓(rang)(rang)、受讓(rang)(rang)重(zhong)大(da)資產(chan)或者對外提供擔保等事項必(bi)須(xu)經股(gu)東大(da)會(hui)作出決議(yi)的，董事會(hui)應當(dang)及時召(zhao)集股(gu)東大(da)會(hui)會(hui)議(yi)，由股(gu)東大(da)會(hui)就上(shang)述(shu)事項進行表決。

第一百零五(wu)條　股東(dong)(dong)大會選舉董事、監事，可以依照(zhao)公司章(zhang)程(cheng)的(de)規定(ding)或者股東(dong)(dong)大會的(de)決(jue)議，實行累積投票制。

本法(fa)所稱累積(ji)投(tou)票(piao)制，是(shi)指股東大(da)會選(xuan)舉(ju)董事(shi)或者(zhe)監事(shi)時，每一股份擁有與(yu)應選(xuan)董事(shi)或者(zhe)監事(shi)人(ren)數相同(tong)的表(biao)決權(quan)(quan)，股東擁有的表(biao)決權(quan)(quan)可以集中使用。

第一百零六條　股(gu)東(dong)可(ke)以委托代(dai)理人出席股(gu)東(dong)大會會議，代(dai)理人應當向(xiang)公司提交股(gu)東(dong)授權委托書(shu)，并在授權范圍(wei)內行使表決權。

第一百零七(qi)條　股(gu)(gu)東大會(hui)應當(dang)對所(suo)議(yi)事(shi)項(xiang)的(de)決(jue)定(ding)作成會(hui)議(yi)記(ji)(ji)錄(lu)，主持(chi)人、出席(xi)會(hui)議(yi)的(de)董事(shi)應當(dang)在會(hui)議(yi)記(ji)(ji)錄(lu)上簽(qian)名。會(hui)議(yi)記(ji)(ji)錄(lu)應當(dang)與出席(xi)股(gu)(gu)東的(de)簽(qian)名冊及代理出席(xi)的(de)委托(tuo)書一并保存(cun)。

第(di)三節　董事會、經理

第一百(bai)零八條　股份有限公(gong)司(si)設董事會(hui)，其成(cheng)員(yuan)為(wei)五人至十九人。

董(dong)(dong)事(shi)會成員中可(ke)以有公(gong)司(si)職(zhi)工(gong)(gong)代(dai)(dai)表(biao)。董(dong)(dong)事(shi)會中的職(zhi)工(gong)(gong)代(dai)(dai)表(biao)由公(gong)司(si)職(zhi)工(gong)(gong)通過職(zhi)工(gong)(gong)代(dai)(dai)表(biao)大會、職(zhi)工(gong)(gong)大會或者其他形式民主(zhu)選(xuan)舉產生。

本(ben)法第四十六(liu)條關于有限責任公(gong)(gong)司(si)董(dong)事任期的規定，適用于股份有限公(gong)(gong)司(si)董(dong)事。

本法(fa)第四十(shi)七(qi)條(tiao)關于有限責(ze)任公司董事(shi)會(hui)職(zhi)權的規定，適用(yong)于股份(fen)有限公司董事(shi)會(hui)。

第(di)一百(bai)零九(jiu)條　董(dong)事(shi)(shi)會(hui)設董(dong)事(shi)(shi)長(chang)(chang)(chang)一人(ren)，可以設副(fu)董(dong)事(shi)(shi)長(chang)(chang)(chang)。董(dong)事(shi)(shi)長(chang)(chang)(chang)和(he)副(fu)董(dong)事(shi)(shi)長(chang)(chang)(chang)由(you)董(dong)事(shi)(shi)會(hui)以全體(ti)董(dong)事(shi)(shi)的過半數選(xuan)舉產(chan)生。

董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)長(chang)(chang)(chang)召集和主(zhu)持董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)會會議(yi)，檢(jian)查董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)會決議(yi)的實施情況。副董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)長(chang)(chang)(chang)協助董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)長(chang)(chang)(chang)工(gong)作，董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)長(chang)(chang)(chang)不能履(lv)(lv)行職(zhi)務(wu)(wu)或(huo)者不履(lv)(lv)行職(zhi)務(wu)(wu)的，由副董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)長(chang)(chang)(chang)履(lv)(lv)行職(zhi)務(wu)(wu)；副董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)長(chang)(chang)(chang)不能履(lv)(lv)行職(zhi)務(wu)(wu)或(huo)者不履(lv)(lv)行職(zhi)務(wu)(wu)的，由半數以上董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)共(gong)同推舉一名(ming)董(dong)(dong)事(shi)(shi)(shi)(shi)履(lv)(lv)行職(zhi)務(wu)(wu)。

第一百(bai)一十(shi)條　董事(shi)會(hui)每年度至(zhi)少召開兩次(ci)會(hui)議，每次(ci)會(hui)議應當于會(hui)議召開十(shi)日(ri)前通知全體董事(shi)和(he)監(jian)事(shi)。

代(dai)表(biao)十分(fen)之一(yi)以上(shang)表(biao)決權的股東、三分(fen)之一(yi)以上(shang)董(dong)(dong)事(shi)或者監(jian)事(shi)會，可以提議(yi)(yi)召開董(dong)(dong)事(shi)會臨時(shi)會議(yi)(yi)。董(dong)(dong)事(shi)長(chang)應當(dang)自(zi)接到提議(yi)(yi)后十日內，召集(ji)和主持董(dong)(dong)事(shi)會會議(yi)(yi)。

董(dong)事會(hui)召(zhao)開臨時會(hui)議，可(ke)以另定(ding)召(zhao)集董(dong)事會(hui)的通知方式和通知時限(xian)。

第一百一十一條　董(dong)(dong)事(shi)會會議應有過(guo)半數的董(dong)(dong)事(shi)出席方可舉行(xing)。董(dong)(dong)事(shi)會作(zuo)出決議，必須經全體董(dong)(dong)事(shi)的過(guo)半數通過(guo)。

董事會決(jue)議的(de)表決(jue)，實行一人一票(piao)。

第(di)一百一十二條　董(dong)事會(hui)(hui)會(hui)(hui)議，應由董(dong)事本人出席；董(dong)事因故不能(neng)出席，可以書面委托其他董(dong)事代為(wei)出席，委托書中應載明授權范圍。

董事會應當對會議所(suo)議事項的決定作成(cheng)會議記錄，出席(xi)會議的董事應當在會議記錄上(shang)簽(qian)名。

董(dong)(dong)(dong)事(shi)應當對董(dong)(dong)(dong)事(shi)會(hui)的(de)(de)決議(yi)承(cheng)擔責(ze)任。董(dong)(dong)(dong)事(shi)會(hui)的(de)(de)決議(yi)違反(fan)法律、行政法規或者公司(si)(si)章程、股東(dong)大會(hui)決議(yi)，致使公司(si)(si)遭(zao)受嚴重損(sun)失(shi)的(de)(de)，參與(yu)決議(yi)的(de)(de)董(dong)(dong)(dong)事(shi)對公司(si)(si)負(fu)賠償責(ze)任。但經證(zheng)明(ming)在(zai)表決時(shi)曾(ceng)表明(ming)異(yi)議(yi)并記載于會(hui)議(yi)記錄的(de)(de)，該董(dong)(dong)(dong)事(shi)可以免除責(ze)任。

第一(yi)百(bai)一(yi)十三條(tiao)　股份有限公司設(she)經(jing)理，由董事會(hui)決(jue)定聘(pin)任或(huo)者(zhe)解(jie)聘(pin)。

本法第五十(shi)條(tiao)關于(yu)有(you)限(xian)(xian)責任公司經理職權的規定，適用于(yu)股份有(you)限(xian)(xian)公司經理。

第一百一十四條　公司(si)董事會可以決定由(you)董事會成員兼任經理(li)。

第一百一十五條　公司不得直接或者通過子公司向董事、監事、高級管理(li)人員提(ti)供借款(kuan)。

第一百一十(shi)六條(tiao)　公司應(ying)當定期向股東披露董(dong)事(shi)、監事(shi)、高級管(guan)理人員從公司獲得報酬的情況(kuang)。

第四節　監事會

第一百一十七條(tiao)　股份有限公司設監事會，其(qi)成員不得少于三人(ren)。

監事(shi)會應當(dang)包(bao)括股(gu)東代(dai)表和適當(dang)比(bi)例的公司(si)職(zhi)(zhi)工(gong)代(dai)表，其中職(zhi)(zhi)工(gong)代(dai)表的比(bi)例不(bu)得低于三分之一(yi)，具體比(bi)例由(you)公司(si)章程規定。監事(shi)會中的職(zhi)(zhi)工(gong)代(dai)表由(you)公司(si)職(zhi)(zhi)工(gong)通過(guo)職(zhi)(zhi)工(gong)代(dai)表大(da)會、職(zhi)(zhi)工(gong)大(da)會或(huo)者其他形(xing)式(shi)民主(zhu)選(xuan)舉產生。

監(jian)(jian)事(shi)(shi)(shi)會(hui)設(she)(she)主席(xi)(xi)(xi)一人，可以設(she)(she)副主席(xi)(xi)(xi)。監(jian)(jian)事(shi)(shi)(shi)會(hui)主席(xi)(xi)(xi)和(he)副主席(xi)(xi)(xi)由(you)(you)全(quan)體監(jian)(jian)事(shi)(shi)(shi)過半(ban)數選舉產生。監(jian)(jian)事(shi)(shi)(shi)會(hui)主席(xi)(xi)(xi)召集和(he)主持監(jian)(jian)事(shi)(shi)(shi)會(hui)會(hui)議；監(jian)(jian)事(shi)(shi)(shi)會(hui)主席(xi)(xi)(xi)不(bu)(bu)能履(lv)(lv)行職務(wu)或者不(bu)(bu)履(lv)(lv)行職 務(wu)的，由(you)(you)監(jian)(jian)事(shi)(shi)(shi)會(hui)副主席(xi)(xi)(xi)召集和(he)主持監(jian)(jian)事(shi)(shi)(shi)會(hui)會(hui)議；監(jian)(jian)事(shi)(shi)(shi)會(hui)副主席(xi)(xi)(xi)不(bu)(bu)能履(lv)(lv)行職務(wu)或者不(bu)(bu)履(lv)(lv)行職務(wu)的，由(you)(you)半(ban)數以上監(jian)(jian)事(shi)(shi)(shi)共同推舉一名監(jian)(jian)事(shi)(shi)(shi)召集和(he)主持監(jian)(jian)事(shi)(shi)(shi)會(hui)會(hui)議。

董事、高(gao)級管理人員(yuan)不得兼(jian)任監事。

本(ben)法第五十(shi)三條關于有(you)限(xian)(xian)責任公(gong)司監(jian)事任期(qi)的規定，適用于股份有(you)限(xian)(xian)公(gong)司監(jian)事。

第一(yi)百一(yi)十(shi)八條　本(ben)法第五十(shi)四條、第五十(shi)五條關于(yu)有限責任(ren)公(gong)司(si)(si)監事會(hui)職權的規定(ding)，適(shi)用于(yu)股份有限公(gong)司(si)(si)監事會(hui)。

監(jian)事會(hui)行(xing)使(shi)職權所必需的費用，由公司承擔(dan)。

第一百(bai)一十九(jiu)條　監事會(hui)每六個月至少(shao)召開(kai)一次會(hui)議。監事可以(yi)提議召開(kai)臨時監事會(hui)會(hui)議。

監事會的議事方式和表決程(cheng)序，除本法(fa)有規定(ding)的外，由公司章程(cheng)規定(ding)。

監(jian)事會(hui)決議應當經(jing)半數以上(shang)監(jian)事通過。

監(jian)事(shi)會(hui)應(ying)當對所議(yi)事(shi)項的決(jue)定作(zuo)成會(hui)議(yi)記(ji)錄，出席會(hui)議(yi)的監(jian)事(shi)應(ying)當在會(hui)議(yi)記(ji)錄上簽名。

第五節(jie)　上(shang)市公司組織(zhi)機構(gou)的(de)特(te)別規(gui)定

第一百二(er)十條　本法(fa)所稱(cheng)上市公司，是指(zhi)其股(gu)票(piao)在(zai)證券交易(yi)所上市交易(yi)的股(gu)份有(you)限公司。

第一(yi)百二十(shi)一(yi)條(tiao)　上市公(gong)司(si)在一(yi)年(nian)內購買、出售重大資(zi)產或者擔保金額(e)超(chao)過公(gong)司(si)資(zi)產總額(e)百分(fen)之三十(shi)的，應當由股東大會(hui)作(zuo)出決議(yi)，并(bing)經出席(xi)會(hui)議(yi)的股東所持表決權(quan)的三分(fen)之二以上通過。

第一百二十(shi)二條　上市公司設(she)立獨立董事，具(ju)體辦法由國(guo)務院規(gui)定(ding)。

第一百二(er)十三條　上市公司(si)設(she)董(dong)(dong)事(shi)會(hui)秘(mi)書，負責公司(si)股(gu)東大會(hui)和董(dong)(dong)事(shi)會(hui)會(hui)議的籌備(bei)、文件保管(guan)以及公司(si)股(gu)東資料(liao)的管(guan)理，辦理信息披露事(shi)務等事(shi)宜。

第一百(bai)二十(shi)四條　上(shang)市公(gong)司(si)董(dong)(dong)事(shi)(shi)與董(dong)(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)會(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)決議(yi)(yi)事(shi)(shi)項(xiang)(xiang)所(suo)涉及(ji)的(de)企業(ye)有關(guan)(guan)(guan)聯(lian)(lian)關(guan)(guan)(guan)系的(de)，不(bu)(bu)得(de)對該(gai)(gai)項(xiang)(xiang)決議(yi)(yi)行使表(biao)決權，也(ye)不(bu)(bu)得(de)代理其(qi)他(ta)董(dong)(dong)事(shi)(shi)行使表(biao)決權。該(gai)(gai)董(dong)(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)會(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi) 由過半(ban)數(shu)的(de)無關(guan)(guan)(guan)聯(lian)(lian)關(guan)(guan)(guan)系董(dong)(dong)事(shi)(shi)出(chu)席即可(ke)舉行，董(dong)(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)會(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)所(suo)作決議(yi)(yi)須經無關(guan)(guan)(guan)聯(lian)(lian)關(guan)(guan)(guan)系董(dong)(dong)事(shi)(shi)過半(ban)數(shu)通過。出(chu)席董(dong)(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)的(de)無關(guan)(guan)(guan)聯(lian)(lian)關(guan)(guan)(guan)系董(dong)(dong)事(shi)(shi)人數(shu)不(bu)(bu)足三人的(de)，應將該(gai)(gai)事(shi)(shi)項(xiang)(xiang)提交上(shang) 市公(gong)司(si)股東大(da)會(hui)(hui)(hui)審議(yi)(yi)。

第五章　股份有限公司的股份發(fa)行和轉讓

第一節　股份發行

第一(yi)百二十五(wu)條　股(gu)份有限公司的資(zi)本劃分為股(gu)份，每(mei)一(yi)股(gu)的金(jin)額相等。

公司的(de)(de)股(gu)(gu)(gu)份采取股(gu)(gu)(gu)票(piao)的(de)(de)形式。股(gu)(gu)(gu)票(piao)是公司簽發的(de)(de)證明股(gu)(gu)(gu)東所持股(gu)(gu)(gu)份的(de)(de)憑證。

第一百(bai)二十六條　股份的(de)發(fa)行，實行公平、公正的(de)原則(ze)，同種類的(de)每一股份應當具有(you)同等權(quan)利。

同次發行的(de)同種類股(gu)票，每股(gu)的(de)發行條件和價格應當(dang)相同；任何單位(wei)或者個(ge)人所認(ren)購的(de)股(gu)份，每股(gu)應當(dang)支付相同價額(e)。

第一(yi)百二十七(qi)條(tiao)　股票(piao)發行價格可(ke)以按(an)票(piao)面金額(e)，也可(ke)以超過票(piao)面金額(e)，但不得低于(yu)票(piao)面金額(e)。

第(di)一(yi)百二十八條　股票采用紙(zhi)面(mian)形(xing)式或者國務院證券監督管理機構規定的其(qi)他形(xing)式。

股(gu)票應(ying)當載明下(xia)列(lie)主要事項：

(一)公司名稱；

(二)公(gong)司成立日(ri)期(qi)；

(三)股票種(zhong)類、票面金(jin)額及代表的股份數；

(四)股票的編號。

股票由法定(ding)代表人簽名，公司蓋(gai)章。

發起人的股票(piao)，應當標明(ming)發起人股票(piao)字樣(yang)。

第一百二十九條(tiao)　公(gong)司發行(xing)的股(gu)票，可以為記名股(gu)票，也可以為無(wu)記名股(gu)票。

公司向發起人、法(fa)人發行的股票，應(ying)當為記(ji)(ji)名股票，并應(ying)當記(ji)(ji)載該發起人、法(fa)人的名稱或者(zhe)姓(xing)名，不得另立戶名或者(zhe)以代(dai)表(biao)人姓(xing)名記(ji)(ji)名。

第一(yi)百三(san)十條　公司發行記名(ming)股票(piao)的，應當(dang)置備(bei)股東名(ming)冊，記載下(xia)列事項：

(一)股(gu)東的姓名或(huo)者名稱及住(zhu)所(suo)；

(二)各股東所持股份數；

(三(san))各股東(dong)所持股票的編號；

(四)各股東取得股份的日期。

發行(xing)無記名股票的，公司應當(dang)記載其(qi)股票數量、編號及(ji)發行(xing)日期。

第(di)一百三(san)十(shi)一條　國(guo)務院(yuan)可以對(dui)公司(si)發行(xing)本法規(gui)定(ding)以外(wai)的(de)其他(ta)種(zhong)類的(de)股份(fen)，另(ling)行(xing)作出(chu)規(gui)定(ding)。

第一百(bai)三十(shi)二條　股(gu)份有限(xian)公司成立后，即向股(gu)東(dong)正式交付股(gu)票(piao)。公司成立前不(bu)得向股(gu)東(dong)交付股(gu)票(piao)。

第一百三十三條　公司發行新股(gu)，股(gu)東大(da)會應當對(dui)下列事(shi)項作出決(jue)議：

(一)新股(gu)種(zhong)類及數額；

(二(er))新股發行價格；

(三)新(xin)股發行的起止日期；

(四)向原(yuan)有股(gu)東發行新股(gu)的種(zhong)類(lei)及數額。

第一(yi)百三十(shi)四條　公(gong)司經國務(wu)院證(zheng)券監督管理(li)機構核準(zhun)公(gong)開(kai)發行新股(gu)時，必須公(gong)告新股(gu)招股(gu)說明書和(he)財務(wu)會計報告，并制作認股(gu)書。

本法(fa)第(di)(di)八(ba)(ba)十八(ba)(ba)條(tiao)、第(di)(di)八(ba)(ba)十九條(tiao)的規定適(shi)用于公司公開發(fa)行新股。

第一百三(san)十五條　公(gong)司發行新股，可以根據公(gong)司經營情況和財務狀況，確(que)定(ding)其作價(jia)方案。

第一百三十(shi)六條　公司發行(xing)新股募足股款后，必須向公司登(deng)記(ji)機關辦理變更登(deng)記(ji)，并公告。

第二節　股份轉讓

第一百三十七(qi)條　股(gu)東(dong)持有的(de)股(gu)份(fen)可以依法轉讓。

第一百三十八(ba)條　股(gu)東(dong)轉讓其股(gu)份，應(ying)當(dang)在依法設立(li)的(de)(de)證券交(jiao)易場(chang)所進(jin)行(xing)(xing)或者(zhe)按照國(guo)務院規定的(de)(de)其他(ta)方式進(jin)行(xing)(xing)。

第(di)一百三十九條(tiao)　記名股票，由股東以(yi)背書方式(shi)或者法(fa)律、行(xing)政法(fa)規(gui)規(gui)定的其他方式(shi)轉(zhuan)讓；轉(zhuan)讓后由公(gong)司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。

股東大會召(zhao)開(kai)前(qian)二十(shi)日內或(huo)者(zhe)公司(si)決定(ding)分配股利的(de)(de)基準日前(qian)五日內，不得進(jin)行前(qian)款規定(ding)的(de)(de)股東名冊的(de)(de)變更(geng)登記。但是，法律對上市公司(si)股東名冊變更(geng)登記另有規定(ding)的(de)(de)，從其規定(ding)。

第一百(bai)四十(shi)條　無記名股票(piao)的轉讓，由(you)股東(dong)將該股票(piao)交付(fu)給受讓人后即發生轉讓的效力(li)。

第(di)一百(bai)四十一條　發起人持有的(de)本公司(si)(si)(si)股(gu)份(fen)，自(zi)公司(si)(si)(si)成立之日(ri)起一年內(nei)不得轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)。公司(si)(si)(si)公開發行股(gu)份(fen)前(qian)已發行的(de)股(gu)份(fen)，自(zi)公司(si)(si)(si)股(gu)票在(zai)證券交(jiao)易(yi)所上市交(jiao)易(yi)之日(ri)起一年內(nei)不得轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)。

公司董事、監事、高(gao)級管(guan)(guan)理(li)人(ren)(ren)員應當向公司申報所持(chi)有的本(ben)公司的股(gu)份(fen)(fen)及(ji)其(qi)變(bian)動(dong)情況，在任職(zhi)期間每年(nian)轉讓(rang)(rang)的股(gu)份(fen)(fen)不(bu)得(de)超過其(qi)所持(chi)有本(ben)公司股(gu)份(fen)(fen)總數的百分之二(er)十 五(wu)；所持(chi)本(ben)公司股(gu)份(fen)(fen)自(zi)公司股(gu)票上(shang)市(shi)交(jiao)易之日起一年(nian)內(nei)不(bu)得(de)轉讓(rang)(rang)。上(shang)述人(ren)(ren)員離職(zhi)后半(ban)年(nian)內(nei)，不(bu)得(de)轉讓(rang)(rang)其(qi)所持(chi)有的本(ben)公司股(gu)份(fen)(fen)。公司章程(cheng)可(ke)以對公司董事、監事、高(gao)級 管(guan)(guan)理(li)人(ren)(ren)員轉讓(rang)(rang)其(qi)所持(chi)有的本(ben)公司股(gu)份(fen)(fen)作出其(qi)他限制性規定。

第一(yi)百四十二條　公司不(bu)得收(shou)購本公司股份。但是，有下列情(qing)形之(zhi)一(yi)的除外(wai)：

(一)減少公(gong)司注冊資本；

(二)與(yu)持有本公司(si)股份的其他(ta)公司(si)合并；

(三)將股份獎勵(li)給本公(gong)司職工(gong)；

(四)股東因對股東大會(hui)作出(chu)的公司合并、分立決議(yi)持異議(yi)，要求公司收購(gou)其股份的。

公(gong)司(si)因前款第(di)(di)(一(yi))項(xiang)至第(di)(di)(三)項(xiang)的(de)原因收(shou)購本公(gong)司(si)股份的(de)，應當(dang)經股東(dong)大會決議。公(gong)司(si)依照(zhao)前款規定收(shou)購本公(gong)司(si)股份后，屬(shu)(shu)于第(di)(di)(一(yi))項(xiang)情形的(de)，應當(dang)自收(shou)購之日起十日內注銷；屬(shu)(shu)于第(di)(di)(二)項(xiang)、第(di)(di)(四(si))項(xiang)情形的(de)，應當(dang)在六個(ge)月內轉(zhuan)讓(rang)或(huo)者(zhe)注銷。

公(gong)(gong)司依照(zhao)第一(yi)款第(三)項(xiang)規(gui)定收(shou)購(gou)(gou)的(de)(de)本公(gong)(gong)司股份(fen)(fen)，不得超過本公(gong)(gong)司已發行股份(fen)(fen)總額的(de)(de)百分之五(wu)；用(yong)于(yu)收(shou)購(gou)(gou)的(de)(de)資金應當從公(gong)(gong)司的(de)(de)稅后利潤(run)中支出；所收(shou)購(gou)(gou)的(de)(de)股份(fen)(fen)應當在一(yi)年內轉讓(rang)給職工。

公司不(bu)得接受本公司的(de)(de)股票作為質(zhi)押權(quan)的(de)(de)標的(de)(de)。

第(di)一(yi)百四(si)十三條　記名(ming)股票(piao)被盜、遺失(shi)或者滅失(shi)，股東可以(yi)依照《中華人民(min)共和(he)國民(min)事訴訟法(fa)》規定的公(gong)示催告程序，請求人民(min)法(fa)院宣告該(gai)股票(piao)失(shi)效。人民(min)法(fa)院宣告該(gai)股票(piao)失(shi)效后，股東可以(yi)向公(gong)司申請補(bu)發(fa)股票(piao)。

第一百四(si)十四(si)條　上市公司的股(gu)票，依照(zhao)有關法(fa)律、行政法(fa)規及(ji)證券(quan)交(jiao)易(yi)所交(jiao)易(yi)規則(ze)上市交(jiao)易(yi)。

第一百四十五(wu)條(tiao)　上市公(gong)司必須依照(zhao)法律、行政法規的規定，公(gong)開其財務狀況(kuang)、經營情(qing)況(kuang)及重大訴訟，在(zai)每(mei)會(hui)計年(nian)度內半年(nian)公(gong)布一次財務會(hui)計報告。

第六章　公司董事、監(jian)事、高(gao)級管(guan)理人員的資格和義務

第(di)一百(bai)四十六條　有(you)下列情形之一的(de)，不得(de)擔任公司的(de)董事、監事、高級管理人員：

(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力；

(二)因貪污、賄賂(lu)、侵占(zhan)財(cai)(cai)產、挪用財(cai)(cai)產或者破(po)壞社會主義(yi)市場經(jing)濟秩序，被(bei)判處(chu)刑罰(fa)，執行期滿未(wei)逾五(wu)年，或者因犯罪被(bei)剝奪(duo)政治權利，執行期滿未(wei)逾五(wu)年；

(三)擔任(ren)破產(chan)清算的(de)公司(si)、企(qi)業的(de)董事(shi)或者廠(chang)長、經理，對該公司(si)、企(qi)業的(de)破產(chan)負有個人(ren)責任(ren)的(de)，自(zi)該公司(si)、企(qi)業破產(chan)清算完結之日起未逾(yu)三年；

(四)擔任因違法被(bei)吊(diao)銷營業執照、責令(ling)關閉的公(gong)司(si)、企(qi)業的法定代表人，并負(fu)有個人責任的，自該公(gong)司(si)、企(qi)業被(bei)吊(diao)銷營業執照之日起未逾三年；

(五)個人所負數額較大的債務到期(qi)未清(qing)償。

公司違反前款(kuan)規定選舉、委(wei)派董事、監事或者聘任高級管理(li)人員的，該(gai)選舉、委(wei)派或者聘任無(wu)效。

董事、監事、高(gao)級管(guan)理人員在任職期間出現本條第(di)一款所列(lie)情形的，公司(si)應當解除其職務。

第一百四十七條　董(dong)事(shi)、監事(shi)、高級管理人員應當遵守法律、行(xing)政法規和(he)公(gong)司(si)章程，對公(gong)司(si)負(fu)有忠(zhong)實義務和(he)勤勉義務。

董事(shi)、監事(shi)、高級(ji)管理(li)人員不得(de)利用職權收受(shou)賄賂或者其他非法收入，不得(de)侵占公司的(de)財產(chan)。

第一(yi)百四十八條　董事、高級管理人員不得(de)有下列行為：

(一)挪用公(gong)司(si)資金；

(二(er))將(jiang)公司資金以(yi)其(qi)個人名義(yi)或者以(yi)其(qi)他個人名義(yi)開立賬(zhang)戶存(cun)儲(chu)；

(三(san))違(wei)反公司章程的規(gui)定，未經(jing)股(gu)東(dong)會、股(gu)東(dong)大會或者董(dong)事會同意，將公司資金(jin)借(jie)貸(dai)給(gei)他人或者以公司財(cai)產(chan)為(wei)他人提供擔保；

(四)違反(fan)公司章程(cheng)的(de)規定或(huo)(huo)者未經股東會、股東大會同意，與本(ben)公司訂立合同或(huo)(huo)者進行交易(yi)；

(五)未經(jing)股東(dong)會或者股東(dong)大會同意，利用(yong)職務(wu)便利為自己或者他(ta)人(ren)謀(mou)取屬(shu)于公司(si)的(de)商業機會，自營或者為他(ta)人(ren)經(jing)營與所(suo)任職公司(si)同類的(de)業務(wu)；

(六)接受(shou)他人與公司交(jiao)易的傭金(jin)歸為己有；

(七)擅(shan)自披(pi)露公司秘密；

(八)違反對(dui)公司忠實義務的其他行為。

董事、高級(ji)管理人員(yuan)違反前款規(gui)定所得的收(shou)入應當歸公司(si)所有(you)。

第一百四十九(jiu)條　董事(shi)、監事(shi)、高(gao)級(ji)管理(li)人員執(zhi)行(xing)(xing)公(gong)司職務時違反法律、行(xing)(xing)政法規(gui)或者公(gong)司章(zhang)程的規(gui)定，給公(gong)司造成損失的，應當(dang)承擔賠償(chang)責任。

第一百五(wu)十(shi)條　股(gu)東會(hui)或者股(gu)東大會(hui)要(yao)求董事、監事、高級管(guan)理人(ren)(ren)員列席會(hui)議的，董事、監事、高級管(guan)理人(ren)(ren)員應(ying)當列席并(bing)接受股(gu)東的質詢(xun)。

董事(shi)、高級(ji)管理人(ren)員應當如實向監(jian)事(shi)會或者不(bu)設監(jian)事(shi)會的有限責任公(gong)司的監(jian)事(shi)提供有關(guan)情況和資料，不(bu)得妨礙監(jian)事(shi)會或者監(jian)事(shi)行使(shi)職權。

第(di)(di)一(yi)(yi)百(bai)(bai)五(wu)十(shi)一(yi)(yi)條(tiao)　董(dong)事(shi)(shi)、高級管理人員有(you)本(ben)法第(di)(di)一(yi)(yi)百(bai)(bai)五(wu)十(shi)條(tiao)規定(ding)的(de)(de)情(qing)形的(de)(de)，有(you)限(xian)(xian)責(ze)任(ren)公(gong)司(si)(si)(si)的(de)(de)股(gu)(gu)東(dong)、股(gu)(gu)份有(you)限(xian)(xian)公(gong)司(si)(si)(si)連續一(yi)(yi)百(bai)(bai)八十(shi)日(ri)以(yi)(yi)上單獨或(huo)者(zhe)合計(ji)持有(you)公(gong)司(si)(si)(si)百(bai)(bai)分之(zhi) 一(yi)(yi)以(yi)(yi)上股(gu)(gu)份的(de)(de)股(gu)(gu)東(dong)，可以(yi)(yi)書(shu)面(mian)請求監(jian)(jian)事(shi)(shi)會(hui)或(huo)者(zhe)不設監(jian)(jian)事(shi)(shi)會(hui)的(de)(de)有(you)限(xian)(xian)責(ze)任(ren)公(gong)司(si)(si)(si)的(de)(de)監(jian)(jian)事(shi)(shi)向人民(min)法院提起(qi)訴訟；監(jian)(jian)事(shi)(shi)有(you)本(ben)法第(di)(di)一(yi)(yi)百(bai)(bai)五(wu)十(shi)條(tiao)規定(ding)的(de)(de)情(qing)形的(de)(de)，前述股(gu)(gu)東(dong)可以(yi)(yi)書(shu)面(mian)請 求董(dong)事(shi)(shi)會(hui)或(huo)者(zhe)不設董(dong)事(shi)(shi)會(hui)的(de)(de)有(you)限(xian)(xian)責(ze)任(ren)公(gong)司(si)(si)(si)的(de)(de)執行(xing)董(dong)事(shi)(shi)向人民(min)法院提起(qi)訴訟。

監(jian)事會(hui)(hui)、不設監(jian)事會(hui)(hui)的(de)(de)有限(xian)責任公司的(de)(de)監(jian)事，或(huo)者(zhe)董事會(hui)(hui)、執行董事 收到(dao)前款(kuan)(kuan)規定的(de)(de)股東(dong)書面請(qing)求(qiu)后拒絕(jue)提(ti)(ti)起(qi)訴訟，或(huo)者(zhe)自收到(dao)請(qing)求(qiu)之日起(qi)三十日內未(wei)提(ti)(ti)起(qi)訴訟，或(huo)者(zhe)情況緊(jin)急、不立即提(ti)(ti)起(qi)訴訟將(jiang)會(hui)(hui)使公司利益(yi)受到(dao)難以(yi)彌補的(de)(de)損害 的(de)(de)，前款(kuan)(kuan)規定的(de)(de)股東(dong)有權為(wei)了公司的(de)(de)利益(yi)以(yi)自己的(de)(de)名義直接(jie)向(xiang)人民法院提(ti)(ti)起(qi)訴訟。

他人侵犯公司合法權益，給公司造成損失的，本(ben)條第(di)一(yi)款規定(ding)的股東可以依(yi)照前(qian)兩款的規定(ding)向(xiang)人民法院提起訴訟。

第一百五十二條　董事(shi)、高級管(guan)理人員違反法律(lv)、行政法規或者公司章程的(de)規定，損害(hai)股(gu)東(dong)利益(yi)的(de)，股(gu)東(dong)可以向人民法院提起訴訟。

第七章　公司債券

第(di)一百(bai)五十三條　本法所稱公(gong)司(si)債券，是(shi)指公(gong)司(si)依照法定(ding)程(cheng)序發(fa)行、約定(ding)在一定(ding)期限(xian)還本付(fu)息的(de)有價證券。

公(gong)司發行(xing)公(gong)司債券應當符合(he)《中華人(ren)民共和國證(zheng)券法》規定的發行(xing)條(tiao)件(jian)。

第(di)一百五十四條　發行(xing)公司債券的申請(qing)經國務院授權的部門(men)核(he)準后，應當公告公司債券募集辦法(fa)。

公司債券募集辦法中應當載明下列主要事項：

(一)公司名稱；

(二)債券募集資(zi)金的用途；

(三)債(zhai)券總(zong)額和債(zhai)券的(de)票面金額；

(四)債券利率的確定方(fang)式；

(五(wu))還本付(fu)息的期限和方式(shi)；

(六)債(zhai)券擔保情況；

(七)債(zhai)券的(de)發行價(jia)格(ge)、發行的(de)起止(zhi)日(ri)期(qi)；

(八)公司凈資產額；

(九)已發行的尚未到期(qi)的公司債券總(zong)額；

(十)公(gong)司債券的(de)承(cheng)銷機(ji)構。

第一百五十五條　公(gong)(gong)司以實物(wu)券(quan)(quan)方式發行公(gong)(gong)司債券(quan)(quan)的(de)，必(bi)須在債券(quan)(quan)上載明公(gong)(gong)司名稱、債券(quan)(quan)票面金額(e)、利率、償還期限等(deng)事項，并由法定代表人簽名，公(gong)(gong)司蓋(gai)章。

第一(yi)百(bai)五十六(liu)條　公(gong)司債券(quan)(quan)，可以為記(ji)名債券(quan)(quan)，也可以為無記(ji)名債券(quan)(quan)。

第一百五(wu)十(shi)七條　公(gong)司(si)(si)發行公(gong)司(si)(si)債(zhai)券(quan)應當(dang)置(zhi)備公(gong)司(si)(si)債(zhai)券(quan)存根簿。

發行記(ji)名公(gong)司債(zhai)券(quan)的，應當在公(gong)司債(zhai)券(quan)存(cun)根簿上載明下列(lie)事項：

(一)債券(quan)持有人的姓(xing)名或者名稱及住所(suo)；

(二)債券(quan)持有人取(qu)得(de)債券(quan)的日期及債券(quan)的編號；

(三)債券總額，債券的票面金額、利率、還本付息的期限和(he)方式；

(四)債券的發(fa)行(xing)日(ri)期。

發行無(wu)記名公(gong)司(si)債券的，應當在公(gong)司(si)債券存根簿上載(zai)明債券總(zong)額、利率、償還期(qi)限和方式、發行日期(qi)及(ji)債券的編號。

第一百(bai)五十八條(tiao)　記名公司債(zhai)券的登記結(jie)算機構應當建立債(zhai)券登記、存(cun)管、付息、兌付等(deng)相關(guan)制度。

第一百(bai)五十九條　公(gong)司債券可以轉(zhuan)讓，轉(zhuan)讓價格由(you)轉(zhuan)讓人與受讓人約定。

公(gong)司債券在(zai)證券交易所上市交易的(de)，按照證券交易所的(de)交易規則轉(zhuan)讓。

第一百六十條　記名公(gong)司債(zhai)券，由債(zhai)券持有人(ren)以背書方式(shi)或(huo)者(zhe)法(fa)律(lv)、行(xing)政法(fa)規規定的其(qi)他方式(shi)轉(zhuan)讓(rang)；轉(zhuan)讓(rang)后由公(gong)司將受讓(rang)人(ren)的姓(xing)名或(huo)者(zhe)名稱(cheng)及住(zhu)所記載于公(gong)司債(zhai)券存根(gen)簿(bu)。

無記名公司債券的轉(zhuan)讓(rang)，由(you)債券持有(you)人(ren)將該債券交付給受讓(rang)人(ren)后即發生轉(zhuan)讓(rang)的效力。

第一(yi)百六(liu)十一(yi)條　上市公(gong)司經股(gu)(gu)東大會(hui)決議可(ke)以發行可(ke)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)換為(wei)股(gu)(gu)票的公(gong)司債券，并在公(gong)司債券募集辦法中(zhong)規定具體的轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)換辦法。上市公(gong)司發行可(ke)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)換為(wei)股(gu)(gu)票的公(gong)司債券，應(ying)當報國務(wu)院證券監督管理機構核準。

發行可(ke)轉換(huan)為股票的公(gong)司(si)債(zhai)券(quan)，應(ying)當在(zai)債(zhai)券(quan)上(shang)標明(ming)可(ke)轉換(huan)公(gong)司(si)債(zhai)券(quan)字樣，并在(zai)公(gong)司(si)債(zhai)券(quan)存根簿上(shang)載明(ming)可(ke)轉換(huan)公(gong)司(si)債(zhai)券(quan)的數額。

第一百六十二條　發(fa)行可轉換為股(gu)(gu)票(piao)的(de)公(gong)司債(zhai)(zhai)券(quan)的(de)，公(gong)司應當按照其轉換辦法向債(zhai)(zhai)券(quan)持有(you)人(ren)換發(fa)股(gu)(gu)票(piao)，但債(zhai)(zhai)券(quan)持有(you)人(ren)對轉換股(gu)(gu)票(piao)或者不轉換股(gu)(gu)票(piao)有(you)選擇權(quan)。

第八章　公司財務、會計

第一(yi)百六十三條　公司(si)應當(dang)依(yi)照法律、行政法規和國(guo)務院財政部(bu)門的規定建(jian)立本(ben)公司(si)的財務、會計制度。

第(di)一百(bai)六十四條　公司應當(dang)在每一會(hui)計(ji)年度(du)終了時編制財務會(hui)計(ji)報告，并依法經會(hui)計(ji)師事務所審計(ji)。

財(cai)務(wu)會計報(bao)告應(ying)當依照法(fa)律、行政(zheng)法(fa)規(gui)(gui)和國務(wu)院財(cai)政(zheng)部(bu)門(men)的規(gui)(gui)定(ding)制作(zuo)。

第一百六十五(wu)條　有限(xian)責任公司應當依照公司章程(cheng)規定的(de)期限(xian)將(jiang)財(cai)務會計報告送交各股東。

股(gu)份有限(xian)公(gong)(gong)司(si)(si)的(de)財務會(hui)計報(bao)告應(ying)當在召開股(gu)東(dong)大會(hui)年會(hui)的(de)二十日前置備于本公(gong)(gong)司(si)(si)，供股(gu)東(dong)查(cha)閱；公(gong)(gong)開發行股(gu)票的(de)股(gu)份有限(xian)公(gong)(gong)司(si)(si)必須公(gong)(gong)告其財務會(hui)計報(bao)告。

第一百六十(shi)六條　公(gong)司分(fen)配當(dang)(dang)年稅后(hou)利潤(run)時，應當(dang)(dang)提(ti)取利潤(run)的百分(fen)之十(shi)列入公(gong)司法定公(gong)積金(jin)。公(gong)司法定公(gong)積金(jin)累計額(e)為公(gong)司注(zhu)冊資本(ben)的百分(fen)之五十(shi)以上的，可以不再(zai)提(ti)取。

公(gong)司的法(fa)定公(gong)積(ji)金(jin)不(bu)足以彌補(bu)以前年度虧(kui)損(sun)的，在依照前款(kuan)規定提(ti)取法(fa)定公(gong)積(ji)金(jin)之前，應當(dang)先用當(dang)年利潤彌補(bu)虧(kui)損(sun)。

公(gong)司從稅(shui)后(hou)(hou)利潤(run)中(zhong)提取法定公(gong)積金(jin)后(hou)(hou)，經(jing)股(gu)東(dong)會或者股(gu)東(dong)大會決議，還可以從稅(shui)后(hou)(hou)利潤(run)中(zhong)提取任(ren)意(yi)公(gong)積金(jin)。

公司(si)彌補虧損和提取公積金后所(suo)余稅后利潤，有限責(ze)任公司(si)依照本法第三十五條(tiao)的(de)(de)規定(ding)分(fen)配(pei)；股(gu)份有限公司(si)按(an)照股(gu)東持(chi)有的(de)(de)股(gu)份比例(li)分(fen)配(pei)，但(dan)股(gu)份有限公司(si)章(zhang)程規定(ding)不按(an)持(chi)股(gu)比例(li)分(fen)配(pei)的(de)(de)除(chu)外。

股(gu)東(dong)(dong)會(hui)、股(gu)東(dong)(dong)大(da)會(hui)或者(zhe)董事會(hui)違反前款規定，在公(gong)司(si)彌補虧損和提取法定公(gong)積(ji)金之前向股(gu)東(dong)(dong)分配利潤的，股(gu)東(dong)(dong)必須將違反規定分配的利潤退還公(gong)司(si)。

公(gong)司(si)持(chi)有的本(ben)公(gong)司(si)股份不(bu)得分配利潤。

第一百六十(shi)七條　股(gu)份有限公(gong)(gong)(gong)司以超過股(gu)票(piao)票(piao)面金額的發行(xing)價格(ge)發行(xing)股(gu)份所(suo)得的溢(yi)價款以及國務院財政部門規定列(lie)入(ru)資本(ben)(ben)公(gong)(gong)(gong)積金的其他收入(ru)，應當列(lie)為(wei)公(gong)(gong)(gong)司資本(ben)(ben)公(gong)(gong)(gong)積金。

第(di)一百六十八條(tiao)　公司(si)(si)的(de)公積金用(yong)于彌補(bu)公司(si)(si)的(de)虧損、擴大公司(si)(si)生產經營或(huo)者轉(zhuan)為增加(jia)公司(si)(si)資本。但是，資本公積金不得用(yong)于彌補(bu)公司(si)(si)的(de)虧損。

法定公積金轉(zhuan)為(wei)資本時(shi)，所(suo)留(liu)存的(de)該項公積金不(bu)得(de)少于(yu)轉(zhuan)增(zeng)前(qian)公司注冊(ce)資本的(de)百分之二十五。

第一百六十九條　公(gong)(gong)司聘(pin)用、解聘(pin)承辦公(gong)(gong)司審(shen)計業務的(de)會計師事務所，依(yi)照(zhao)公(gong)(gong)司章程的(de)規定，由(you)股(gu)東(dong)會、股(gu)東(dong)大(da)會或(huo)者董(dong)事會決定。

公司股東會、股東大會或者董事會就(jiu)解聘會計(ji)師(shi)事務所進行表決時(shi)，應當(dang)允許會計(ji)師(shi)事務所陳述意見。

第一百七十條　公司應當向聘用的會計(ji)師(shi)事務所提供(gong)真實、完整的會計(ji)憑(ping)證(zheng)、會計(ji)賬簿、財務會計(ji)報告及(ji)其他會計(ji)資料，不(bu)得拒絕、隱匿、謊(huang)報。

第(di)一百(bai)七十一條　公司除法定的會計賬(zhang)簿(bu)外，不(bu)得另立會計賬(zhang)簿(bu)。

對公司(si)資產，不得(de)以任何(he)個人(ren)名義開立賬戶存儲(chu)。

第(di)九章　公司合并(bing)、分立、增資、減資

第(di)一百七十二(er)條　公司合并(bing)(bing)可以采取吸收(shou)合并(bing)(bing)或者新設合并(bing)(bing)。

一個(ge)公(gong)(gong)(gong)司吸收(shou)其他公(gong)(gong)(gong)司為(wei)吸收(shou)合并(bing)，被(bei)吸收(shou)的公(gong)(gong)(gong)司解散(san)。兩個(ge)以上(shang)公(gong)(gong)(gong)司合并(bing)設(she)立一個(ge)新的公(gong)(gong)(gong)司為(wei)新設(she)合并(bing)，合并(bing)各方解散(san)。

第一百七十(shi)(shi)三條　公(gong)(gong)司(si)合(he)并，應(ying)(ying)當由合(he)并各(ge)方簽(qian)訂(ding)合(he)并協議(yi)，并編制資產負(fu)債表及財產清單(dan)。公(gong)(gong)司(si)應(ying)(ying)當自(zi)(zi)作(zuo)出合(he)并決議(yi)之(zhi)日起十(shi)(shi)日內通知債權人，并于三十(shi)(shi)日內在 報紙上公(gong)(gong)告。債權人自(zi)(zi)接到(dao)通知書之(zhi)日起三十(shi)(shi)日內，未接到(dao)通知書的(de)自(zi)(zi)公(gong)(gong)告之(zhi)日起四十(shi)(shi)五日內，可以要求(qiu)公(gong)(gong)司(si)清償債務或者提供相應(ying)(ying)的(de)擔保(bao)。

第(di)一(yi)百七十四條　公司(si)合并(bing)時，合并(bing)各方的(de)(de)債權、債務，應(ying)當由合并(bing)后存續(xu)的(de)(de)公司(si)或者新設的(de)(de)公司(si)承繼。

第一百七十(shi)五條　公司分(fen)立(li)，其(qi)財產(chan)作(zuo)相(xiang)應的分(fen)割。

公(gong)(gong)司(si)分立，應當編制資(zi)產負債(zhai)(zhai)表及財產清單。公(gong)(gong)司(si)應當自作出(chu)分立決議之日(ri)起十(shi)日(ri)內(nei)(nei)通知(zhi)債(zhai)(zhai)權人，并于三(san)十(shi)日(ri)內(nei)(nei)在報紙上公(gong)(gong)告(gao)。

第(di)一百七(qi)十六條　公(gong)司(si)分(fen)立前(qian)的(de)(de)債務由分(fen)立后的(de)(de)公(gong)司(si)承擔連(lian)帶責(ze)任(ren)。但是，公(gong)司(si)在分(fen)立前(qian)與債權人就債務清償達成(cheng)的(de)(de)書面協議另有(you)約(yue)定的(de)(de)除外。

第一百七十七條(tiao)　公司(si)需要(yao)減(jian)少注冊(ce)資本時，必(bi)須(xu)編(bian)制(zhi)資產(chan)負債表及(ji)財(cai)產(chan)清單。

公(gong)司應(ying)當(dang)自(zi)作出減少注冊資本決議之(zhi)日(ri)起(qi)(qi)十(shi)日(ri)內(nei)(nei)通(tong)知債權人(ren)，并于三十(shi)日(ri)內(nei)(nei)在報(bao)紙上(shang)公(gong)告。債權人(ren)自(zi)接到(dao)通(tong)知書(shu)之(zhi)日(ri)起(qi)(qi)三十(shi)日(ri)內(nei)(nei)，未接到(dao)通(tong)知書(shu)的自(zi)公(gong)告之(zhi)日(ri)起(qi)(qi)四十(shi)五日(ri)內(nei)(nei)，有權要求公(gong)司清償(chang)債務或者提供相應(ying)的擔保。

第一百七(qi)十(shi)八條　有(you)限(xian)責任(ren)公司(si)增(zeng)加注冊資本(ben)時，股(gu)東認(ren)繳新增(zeng)資本(ben)的(de)出資，依照本(ben)法設立有(you)限(xian)責任(ren)公司(si)繳納出資的(de)有(you)關規(gui)定(ding)執行(xing)。

股(gu)份有限(xian)公司(si)為增加注冊資本發行新(xin)股(gu)時，股(gu)東認購新(xin)股(gu)，依照本法設立股(gu)份有限(xian)公司(si)繳納(na)股(gu)款的有關規定(ding)執行。

第(di)一百七十九條　公(gong)司(si)合并或者(zhe)分立，登記(ji)事項發生變更(geng)的，應當(dang)依(yi)法向公(gong)司(si)登記(ji)機關辦理變更(geng)登記(ji)；公(gong)司(si)解散的，應當(dang)依(yi)法辦理公(gong)司(si)注銷登記(ji)；設立新公(gong)司(si)的，應當(dang)依(yi)法辦理公(gong)司(si)設立登記(ji)。

公司(si)增加(jia)或(huo)者減(jian)少注冊資本，應當(dang)依法向公司(si)登(deng)記機(ji)關辦理變(bian)更登(deng)記。

第十(shi)章　公司解(jie)散和清(qing)算

第一百八十條　公司(si)因下列原(yuan)因解散：

(一(yi))公(gong)司章(zhang)程規定的(de)營業期限(xian)屆滿或者公(gong)司章(zhang)程規定的(de)其他解散事由出現(xian)；

(二(er))股(gu)東會或者股(gu)東大會決議解(jie)散；

(三(san))因公(gong)司合并或者分立需要解散；

(四)依法被吊銷營業執(zhi)照、責令關閉(bi)或者(zhe)被撤(che)銷；

(五)人民(min)法院依(yi)照本法第一(yi)百八十三條的規定予以解散。

第(di)一(yi)(yi)百(bai)八十一(yi)(yi)條(tiao)　公司有本法第(di)一(yi)(yi)百(bai)八十一(yi)(yi)條(tiao)第(di)(一(yi)(yi))項情形的，可以通(tong)過修改公司章程而存續。

依(yi)照前款規定修改公(gong)司(si)章程，有限責任公(gong)司(si)須經持(chi)有三分(fen)之(zhi)二以上表(biao)決權的(de)股東通過，股份有限公(gong)司(si)須經出席股東大會會議的(de)股東所持(chi)表(biao)決權的(de)三分(fen)之(zhi)二以上通過。

第(di)一(yi)百(bai)八十(shi)二條　公司(si)經(jing)營管理發生嚴重(zhong)困難，繼(ji)續存續會使股東(dong)利(li)益受到重(zhong)大損失，通過其他途(tu)徑不能解決的，持有公司(si)全部股東(dong)表(biao)決權(quan)百(bai)分(fen)之(zhi)十(shi)以上(shang)的股東(dong)，可以請求人民法院(yuan)解散公司(si)。

第(di)一(yi)百八十三條　公司因(yin)本法第(di)一(yi)百八十一(yi)條第(di)(一(yi))項(xiang)、第(di)(二)項(xiang)、第(di)(四(si))項(xiang)、第(di)(五)項(xiang)規定(ding)而解散(san)的(de)，應當在解散(san)事(shi)由出現之日(ri)起十五日(ri)內成立(li)清(qing)算(suan)(suan)(suan)(suan) 組(zu)，開始清(qing)算(suan)(suan)(suan)(suan)。有(you)限(xian)責任(ren)公司的(de)清(qing)算(suan)(suan)(suan)(suan)組(zu)由股東(dong)組(zu)成，股份有(you)限(xian)公司的(de)清(qing)算(suan)(suan)(suan)(suan)組(zu)由董(dong)事(shi)或者股東(dong)大會確(que)定(ding)的(de)人(ren)(ren)員(yuan)組(zu)成。逾期不成立(li)清(qing)算(suan)(suan)(suan)(suan)組(zu)進行清(qing)算(suan)(suan)(suan)(suan)的(de)，債權人(ren)(ren)可以申請人(ren)(ren) 民法院指定(ding)有(you)關人(ren)(ren)員(yuan)組(zu)成清(qing)算(suan)(suan)(suan)(suan)組(zu)進行清(qing)算(suan)(suan)(suan)(suan)。人(ren)(ren)民法院應當受理該申請，并(bing)及時組(zu)織清(qing)算(suan)(suan)(suan)(suan)組(zu)進行清(qing)算(suan)(suan)(suan)(suan)。

第一百八十四條　清算(suan)組在清算(suan)期間行使下列職權：

(一)清理公司財產(chan)，分別編制資產(chan)負債表和財產(chan)清單(dan)；

(二(er))通知、公告債權人(ren)；

(三)處(chu)理與清算有關的(de)(de)公司未了結的(de)(de)業務(wu)；

(四)清(qing)繳所(suo)欠稅款(kuan)以及清(qing)算(suan)過程中產(chan)生的稅款(kuan)；

(五(wu))清(qing)理債權、債務；

(六)處理公(gong)司清償債務后(hou)的(de)剩余財(cai)產；

(七(qi))代表公司參(can)與民事訴訟活動。

第一百八十(shi)(shi)(shi)五條　清算(suan)組(zu)應當自(zi)成立之(zhi)(zhi)日(ri)(ri)(ri)起(qi)(qi)十(shi)(shi)(shi)日(ri)(ri)(ri)內通(tong)知債權(quan)人，并于六(liu)十(shi)(shi)(shi)日(ri)(ri)(ri)內在報紙上公告。債權(quan)人應當自(zi)接(jie)(jie)到通(tong)知書之(zhi)(zhi)日(ri)(ri)(ri)起(qi)(qi)三十(shi)(shi)(shi)日(ri)(ri)(ri)內，未接(jie)(jie)到通(tong)知書的自(zi)公告之(zhi)(zhi)日(ri)(ri)(ri)起(qi)(qi)四十(shi)(shi)(shi)五日(ri)(ri)(ri)內，向清算(suan)組(zu)申(shen)報其債權(quan)。

債(zhai)(zhai)權人申報債(zhai)(zhai)權，應(ying)當說(shuo)明(ming)(ming)債(zhai)(zhai)權的有關事項，并提(ti)供(gong)證明(ming)(ming)材料。清算組應(ying)當對債(zhai)(zhai)權進(jin)行登記。

在申(shen)報債權期間，清算組(zu)不得(de)對債權人進行清償。

第(di)一(yi)百八十六條　清算組(zu)在清理公司財產、編制(zhi)資產負債表和財產清單后，應當制(zhi)定清算方案，并報股東會、股東大會或者人民法(fa)院確認。

公司財產在分(fen)別支付清算費(fei)用、職(zhi)工的工資、社(she)會保險費(fei)用和法(fa)定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債(zhai)務后的剩余財產，有(you)限(xian)責(ze)任(ren)公司按(an)照(zhao)股(gu)東(dong)(dong)的出資比例(li)分(fen)配，股(gu)份(fen)有(you)限(xian)公司按(an)照(zhao)股(gu)東(dong)(dong)持有(you)的股(gu)份(fen)比例(li)分(fen)配。

清(qing)(qing)算期間，公司存(cun)續，但不得開展與清(qing)(qing)算無(wu)關的經營活動。公司財產在未依(yi)照前(qian)款規(gui)定清(qing)(qing)償前(qian)，不得分配給股東。

第(di)一百八(ba)十(shi)七(qi)條　清(qing)算組(zu)在清(qing)理(li)公司(si)財(cai)(cai)產(chan)、編(bian)制資產(chan)負債(zhai)表和財(cai)(cai)產(chan)清(qing)單后，發現公司(si)財(cai)(cai)產(chan)不足清(qing)償債(zhai)務的(de)，應(ying)當依法(fa)向人民法(fa)院(yuan)申請宣告破產(chan)。

公(gong)司(si)經人(ren)民法院裁定宣(xuan)告破產后(hou)，清算(suan)組應當將清算(suan)事務移交(jiao)給人(ren)民法院。

第一百八十八條　公(gong)司(si)(si)清(qing)算結束后，清(qing)算組應當制(zhi)作清(qing)算報告，報股(gu)東會、股(gu)東大會或(huo)者人民法院確認，并報送(song)公(gong)司(si)(si)登(deng)記機關，申請注銷公(gong)司(si)(si)登(deng)記，公(gong)告公(gong)司(si)(si)終(zhong)止(zhi)。

第一百(bai)八十九(jiu)條　清算組成(cheng)員應當(dang)忠于職守，依法履行清算義務。

清算(suan)組成員不(bu)(bu)得(de)利用職權收受賄賂(lu)或者其他非(fei)法收入(ru)，不(bu)(bu)得(de)侵占公(gong)司財產。

清(qing)算組成員(yuan)因故意或者重大(da)過失(shi)給公司或者債權人(ren)造成損(sun)失(shi)的，應當承擔(dan)賠(pei)償(chang)責任。

第一百九十條　公司(si)被依法(fa)宣告(gao)破產(chan)的，依照有關企業破產(chan)的法(fa)律(lv)實(shi)施破產(chan)清算。

第(di)十一(yi)章　外國公司的分(fen)支機構

第一百九十一條(tiao)　本法所稱外(wai)國公司(si)(si)是指依照(zhao)外(wai)國法律在中(zhong)國境外(wai)設立的(de)公司(si)(si)。

第一百(bai)九十(shi)二條　外國(guo)公(gong)司在中國(guo)境內設立分支機(ji)構，必須向中國(guo)主管機(ji)關(guan)提出申(shen)請，并提交(jiao)其公(gong)司章程、所屬國(guo)的公(gong)司登記(ji)(ji)證(zheng)書等(deng)有關(guan)文件，經批(pi)準(zhun)后(hou)，向公(gong)司登記(ji)(ji)機(ji)關(guan)依(yi)法辦理登記(ji)(ji)，領取(qu)營業執照。

外國(guo)公司分支機構的(de)審批辦法(fa)由國(guo)務院(yuan)另行規定。

第一百九十三條(tiao)　外國(guo)公(gong)司(si)在(zai)中國(guo)境內設立分(fen)(fen)支(zhi)機(ji)(ji)構(gou)，必須在(zai)中國(guo)境內指定負責該分(fen)(fen)支(zhi)機(ji)(ji)構(gou)的(de)代表人或者代理(li)人，并(bing)向該分(fen)(fen)支(zhi)機(ji)(ji)構(gou)撥付(fu)與其所從事(shi)的(de)經營活動相適應的(de)資(zi)金。

對外(wai)國公司分(fen)支(zhi)機構的(de)經營資(zi)金需要(yao)規定最(zui)低限(xian)額(e)的(de)，由(you)國務(wu)院(yuan)另行規定。

第一百九十四(si)條　外國公司的(de)分支(zhi)機構(gou)應當在其名稱中標明該外國公司的(de)國籍及(ji)責任(ren)形式(shi)。

外國公司的分支機(ji)構(gou)應當在本機(ji)構(gou)中置備該外國公司章程(cheng)。

第一(yi)百九十五條　外國公司在(zai)中國境內設立的分支機(ji)構不(bu)具有(you)中國法人(ren)資格(ge)。

外國公司對其分(fen)支(zhi)機構在中國境內進行經營活動承擔民事責(ze)任(ren)。

第一(yi)百九十(shi)六(liu)條　經(jing)批準設立的(de)外國(guo)公(gong)司分支機構，在中(zhong)(zhong)國(guo)境內(nei)從事業(ye)務活動，必須遵守中(zhong)(zhong)國(guo)的(de)法律，不得損害中(zhong)(zhong)國(guo)的(de)社會公(gong)共利(li)益(yi)，其(qi)合法權益(yi)受中(zhong)(zhong)國(guo)法律保護(hu)。

第(di)一百九十七條　外(wai)國公(gong)司撤銷其(qi)在中國境內(nei)的(de)分支(zhi)機(ji)(ji)構時，必須依(yi)法清償(chang)債務，依(yi)照本法有關公(gong)司清算(suan)程序的(de)規定進行(xing)清算(suan)。未清償(chang)債務之前，不得將其(qi)分支(zhi)機(ji)(ji)構的(de)財產移(yi)至中國境外(wai)。

第十二章　法律責任

第一(yi)百(bai)九十(shi)(shi)八條　違(wei)反本(ben)法(fa)規(gui)定，虛(xu)(xu)報注冊(ce)資(zi)(zi)本(ben)、提(ti)交虛(xu)(xu)假材料(liao)或(huo)(huo)者采取(qu)其(qi)(qi)他(ta)欺詐手段隱瞞重(zhong)(zhong)要事(shi)實取(qu)得公(gong)司登記的(de)(de)，由公(gong)司登記機關責令(ling)改正(zheng)，對虛(xu)(xu)報注冊(ce)資(zi)(zi)本(ben) 的(de)(de)公(gong)司，處(chu)以(yi)(yi)虛(xu)(xu)報注冊(ce)資(zi)(zi)本(ben)金額百(bai)分之五(wu)(wu)以(yi)(yi)上(shang)百(bai)分之十(shi)(shi)五(wu)(wu)以(yi)(yi)下的(de)(de)罰款；對提(ti)交虛(xu)(xu)假材料(liao)或(huo)(huo)者采取(qu)其(qi)(qi)他(ta)欺詐手段隱瞞重(zhong)(zhong)要事(shi)實的(de)(de)公(gong)司，處(chu)以(yi)(yi)五(wu)(wu)萬元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)五(wu)(wu)十(shi)(shi)萬元(yuan)以(yi)(yi)下的(de)(de) 罰款；情節嚴重(zhong)(zhong)的(de)(de)，撤銷公(gong)司登記或(huo)(huo)者吊銷營業(ye)執照。

第一百(bai)九(jiu)十(shi)九(jiu)條(tiao)　公司的(de)發起人、股東虛(xu)假出資(zi)，未(wei)交(jiao)付(fu)(fu)或(huo)者(zhe)(zhe)未(wei)按期交(jiao)付(fu)(fu)作(zuo)為出資(zi)的(de)貨(huo)幣或(huo)者(zhe)(zhe)非貨(huo)幣財產的(de)，由(you)公司登(deng)記機關責令改正，處(chu)以(yi)(yi)虛(xu)假出資(zi)金額百(bai)分(fen)(fen)之(zhi)五(wu)以(yi)(yi)上百(bai)分(fen)(fen)之(zhi)十(shi)五(wu)以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰款。

第二百(bai)條　公(gong)司的(de)發起(qi)人、股東在公(gong)司成(cheng)立(li)后，抽逃其出資的(de)，由公(gong)司登記機關(guan)責令改正，處以所抽逃出資金額百(bai)分之(zhi)五以上百(bai)分之(zhi)十五以下的(de)罰款。

第二百零一條　公司違(wei)反本法規定，在法定的會(hui)計(ji)賬(zhang)簿以(yi)外另立會(hui)計(ji)賬(zhang)簿的，由縣(xian)級以(yi)上人民政府財政部(bu)門責令改正，處以(yi)五(wu)萬元以(yi)上五(wu)十萬元以(yi)下(xia)的罰款。

第(di)二百零二條　公司在(zai)依法向(xiang)有關主(zhu)(zhu)管(guan)部門(men)提供的財(cai)務會計報告(gao)等材料(liao)上(shang)作虛假記載或(huo)者隱瞞重要(yao)事(shi)實(shi)的，由有關主(zhu)(zhu)管(guan)部門(men)對直接(jie)負責的主(zhu)(zhu)管(guan)人(ren)(ren)員和其他(ta)直接(jie)責任人(ren)(ren)員處以三萬元以上(shang)三十(shi)萬元以下的罰款(kuan)。

第二百零三(san)條(tiao)　公司(si)不依照本法規定提取(qu)法定公積金(jin)的(de)，由(you)縣級(ji)以上(shang)人民政府財(cai)政部門(men)責(ze)令如數補足應當提取(qu)的(de)金(jin)額(e)，可(ke)以對公司(si)處以二十萬元以下的(de)罰款(kuan)。

第二(er)百(bai)零四(si)條　公司在合并、分立、減少注冊資本或者(zhe)進行清(qing)算時(shi)，不依照本法規定(ding)通知(zhi)或者(zhe)公告債權(quan)人的(de)，由公司登記機關責令改正，對公司處以(yi)一萬(wan)元以(yi)上(shang)十(shi)萬(wan)元以(yi)下的(de)罰款。

公(gong)(gong)司在進行(xing)清(qing)算(suan)時，隱匿(ni)財(cai)產(chan)，對(dui)(dui)資(zi)產(chan)負債表(biao)或(huo)者財(cai)產(chan)清(qing)單作虛假記載或(huo)者在未清(qing)償(chang)債務(wu)前分配公(gong)(gong)司財(cai)產(chan)的(de)(de)(de)，由公(gong)(gong)司登記機關責令改(gai)正(zheng)，對(dui)(dui)公(gong)(gong)司處以(yi)隱匿(ni)財(cai)產(chan)或(huo)者 未清(qing)償(chang)債務(wu)前分配公(gong)(gong)司財(cai)產(chan)金(jin)額百(bai)分之(zhi)五(wu)以(yi)上(shang)(shang)百(bai)分之(zhi)十(shi)以(yi)下(xia)的(de)(de)(de)罰款(kuan)；對(dui)(dui)直(zhi)(zhi)接(jie)負責的(de)(de)(de)主管人員和其他直(zhi)(zhi)接(jie)責任人員處以(yi)一萬元以(yi)上(shang)(shang)十(shi)萬元以(yi)下(xia)的(de)(de)(de)罰款(kuan)。

第(di)二百零五條　公(gong)司(si)在(zai)清算(suan)期間開展與清算(suan)無(wu)關(guan)的經(jing)營活(huo)動(dong)的，由公(gong)司(si)登記機(ji)關(guan)予以(yi)警告，沒收違(wei)法(fa)所得(de)。

第二百零六條　清算(suan)組不依照本法規定向公司登記機(ji)關報(bao)送清算(suan)報(bao)告，或者報(bao)送清算(suan)報(bao)告隱(yin)瞞重(zhong)要事實(shi)或者有重(zhong)大遺(yi)漏的，由公司登記機(ji)關責(ze)令改正。

清算組(zu)成(cheng)員利用職權徇私(si)舞弊、謀取非(fei)法(fa)收(shou)入或者侵占公司(si)財產(chan)的，由公司(si)登記機關責(ze)令退還公司(si)財產(chan)，沒收(shou)違(wei)法(fa)所得，并可以處以違(wei)法(fa)所得一倍(bei)以上五倍(bei)以下的罰款。

第二百零(ling)七條　承(cheng)擔(dan)資(zi)產評估、驗(yan)資(zi)或者驗(yan)證的(de)機(ji)(ji)構提供(gong)虛假材料的(de)，由(you)公司登記機(ji)(ji)關沒收違(wei)法所得(de)，處以(yi)(yi)違(wei)法所得(de)一倍以(yi)(yi)上五倍以(yi)(yi)下的(de)罰款，并(bing)可以(yi)(yi)由(you)有(you)關主管部門依法責(ze)令該機(ji)(ji)構停業、吊銷直接責(ze)任人員的(de)資(zi)格證書，吊銷營業執(zhi)照(zhao)。

承擔(dan)資產評估(gu)、驗資或者驗證的(de)機構(gou)因過失提供(gong)有重大遺漏的(de)報告(gao)的(de)，由公司登記機關(guan)責(ze)令改正，情(qing)節(jie)較(jiao)重的(de)，處以所得收(shou)入(ru)一(yi)倍以上五倍以下的(de)罰款，并(bing)可(ke)以由有關(guan)主(zhu)管部門依(yi)法責(ze)令該機構(gou)停業、吊(diao)銷直(zhi)接責(ze)任人員的(de)資格證書，吊(diao)銷營業執照。

承(cheng)擔資產(chan)評(ping)估(gu)、驗(yan)資或(huo)者(zhe)驗(yan)證(zheng)(zheng)的(de)(de)機構因其(qi)出具的(de)(de)評(ping)估(gu)結果、驗(yan)資或(huo)者(zhe)驗(yan)證(zheng)(zheng)證(zheng)(zheng)明不實(shi)，給(gei)公司債權(quan)人(ren)造(zao)成(cheng)損失(shi)的(de)(de)，除能夠(gou)證(zheng)(zheng)明自(zi)己沒有(you)過錯的(de)(de)外，在其(qi)評(ping)估(gu)或(huo)者(zhe)證(zheng)(zheng)明不實(shi)的(de)(de)金額范圍內承(cheng)擔賠償責任(ren)。

第二(er)百零八條　公(gong)司登(deng)記(ji)機關對(dui)不(bu)符合本(ben)法(fa)規定(ding)條件(jian)的登(deng)記(ji)申(shen)請(qing)予(yu)以登(deng)記(ji)，或者對(dui)符合本(ben)法(fa)規定(ding)條件(jian)的登(deng)記(ji)申(shen)請(qing)不(bu)予(yu)登(deng)記(ji)的，對(dui)直接負責的主管人員(yuan)和其他直接責任(ren)人員(yuan)，依法(fa)給予(yu)行政處分。

第二百零九(jiu)條　公(gong)司(si)登(deng)(deng)記機關的(de)上級部門強令公(gong)司(si)登(deng)(deng)記機關對不(bu)符合本(ben)法(fa)(fa)規定條件的(de)登(deng)(deng)記申請予(yu)以(yi)登(deng)(deng)記，或者對符合本(ben)法(fa)(fa)規定條件的(de)登(deng)(deng)記申請不(bu)予(yu)登(deng)(deng)記的(de)，或者對違法(fa)(fa)登(deng)(deng)記進行包庇的(de)，對直接(jie)(jie)負責的(de)主管人員和(he)其他直接(jie)(jie)責任人員依法(fa)(fa)給(gei)予(yu)行政處分(fen)。

第二百一十(shi)(shi)條　未(wei)依法(fa)登(deng)記為(wei)有(you)限(xian)責任公(gong)(gong)司(si)或者(zhe)(zhe)(zhe)股(gu)份(fen)(fen)有(you)限(xian)公(gong)(gong)司(si)，而(er)冒用有(you)限(xian)責任公(gong)(gong)司(si)或者(zhe)(zhe)(zhe)股(gu)份(fen)(fen)有(you)限(xian)公(gong)(gong)司(si)名義(yi)的(de)(de)，或者(zhe)(zhe)(zhe)未(wei)依法(fa)登(deng)記為(wei)有(you)限(xian)責任公(gong)(gong)司(si)或者(zhe)(zhe)(zhe)股(gu)份(fen)(fen)有(you)限(xian)公(gong)(gong) 司(si)的(de)(de)分公(gong)(gong)司(si)，而(er)冒用有(you)限(xian)責任公(gong)(gong)司(si)或者(zhe)(zhe)(zhe)股(gu)份(fen)(fen)有(you)限(xian)公(gong)(gong)司(si)的(de)(de)分公(gong)(gong)司(si)名義(yi)的(de)(de)，由公(gong)(gong)司(si)登(deng)記機(ji)關責令改(gai)正或者(zhe)(zhe)(zhe)予以取(qu)締，可以并處十(shi)(shi)萬元以下(xia)的(de)(de)罰款(kuan)。

第二百一十(shi)一條　公司(si)(si)成(cheng)立(li)后無(wu)正當理(li)由超過(guo)六(liu)(liu)個月未(wei)開(kai)業的(de)，或(huo)者開(kai)業后自(zi)行停業連(lian)續六(liu)(liu)個月以(yi)上的(de)，可以(yi)由公司(si)(si)登記機(ji)關(guan)吊(diao)銷(xiao)營(ying)業執(zhi)照。

公(gong)司登(deng)記(ji)事項(xiang)發生(sheng)變(bian)更(geng)時，未依照本法規定辦理(li)有關變(bian)更(geng)登(deng)記(ji)的(de)，由公(gong)司登(deng)記(ji)機關責令限(xian)期登(deng)記(ji)；逾期不登(deng)記(ji)的(de)，處以一(yi)萬元以上十(shi)萬元以下的(de)罰款(kuan)。

第(di)二(er)(er)百一(yi)十二(er)(er)條　外國(guo)公司違反(fan)本法規定，擅自在中(zhong)國(guo)境內設立分支機構的，由(you)公司登記機關(guan)責令改正或者(zhe)關(guan)閉，可以(yi)(yi)并處五(wu)萬元以(yi)(yi)上二(er)(er)十萬元以(yi)(yi)下的罰(fa)款(kuan)。

第二百一(yi)十三條(tiao)　利用公司名(ming)義(yi)從事危害國家安(an)全、社(she)會公共利益的嚴重(zhong)違法(fa)行為(wei)的，吊銷(xiao)營業執照。

第二百一十(shi)四(si)條　公司違反本法規定，應當承擔(dan)民事賠償(chang)責(ze)任和繳納罰(fa)款、罰(fa)金的，其財(cai)產不足以(yi)支(zhi)付時(shi)，先承擔(dan)民事賠償(chang)責(ze)任。

第二百(bai)一十五(wu)條　違反本(ben)法規定，構成犯罪(zui)的，依法追究(jiu)刑(xing)事責任。

第十三章　附 則

第二百一十六條　本法下列用語的含(han)義：

(一)高級管理(li)人(ren)員(yuan)，是指公司(si)(si)的經理(li)、副經理(li)、財務負責人(ren)，上市公司(si)(si)董事(shi)會(hui)秘書和公司(si)(si)章程規定的其他人(ren)員(yuan)。

(二)控(kong)股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)，是指其(qi)出(chu)(chu)資(zi)額(e)占有(you)限(xian)責任公(gong)司資(zi)本總額(e)百(bai)分之(zhi)五(wu)十(shi)以(yi)上或者其(qi)持有(you)的(de)股(gu)(gu)(gu)份(fen)占股(gu)(gu)(gu)份(fen)有(you)限(xian)公(gong)司股(gu)(gu)(gu)本總額(e)百(bai)分之(zhi)五(wu)十(shi)以(yi)上的(de)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)；出(chu)(chu)資(zi)額(e)或者持有(you)股(gu)(gu)(gu)份(fen) 的(de)比例雖然不足(zu)(zu)百(bai)分之(zhi)五(wu)十(shi)，但依其(qi)出(chu)(chu)資(zi)額(e)或者持有(you)的(de)股(gu)(gu)(gu)份(fen)所享有(you)的(de)表決權(quan)已(yi)足(zu)(zu)以(yi)對股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)會、股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)大(da)會的(de)決議產生重大(da)影響的(de)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)。

(三)實際控制人(ren)，是指(zhi)雖不是公(gong)司的股東，但通過投(tou)資(zi)關(guan)系、協(xie)議或者其他安(an)排，能夠實際支配公(gong)司行為的人(ren)。

(四)關(guan)聯關(guan)系(xi)(xi)，是指公司控(kong)(kong)股(gu)(gu)股(gu)(gu)東、實際控(kong)(kong)制人、董事、監事、高(gao)級管理人員與其直接或者間接控(kong)(kong)制的企(qi)業(ye)之間的關(guan)系(xi)(xi)，以及可能導致公司利益轉移的其他關(guan)系(xi)(xi)。但是，國家控(kong)(kong)股(gu)(gu)的企(qi)業(ye)之間不僅因為同受國家控(kong)(kong)股(gu)(gu)而具(ju)有關(guan)聯關(guan)系(xi)(xi)。

第二百(bai)一十七條　外(wai)商投資的有(you)限責任公(gong)司和股份(fen)有(you)限公(gong)司適用本法；有(you)關外(wai)商投資的法律另(ling)有(you)規(gui)定(ding)(ding)的，適用其規(gui)定(ding)(ding)。

第二(er)百一十(shi)八條　本法(fa)自(zi)2006年1月1日起施行(xing)。