欧美黑人巨大xxxxx视频_亚洲av成人精品一区二区三区_欧美性大战xxxxx久久久_和上司交换娇妻在线播放

近(jin)日，央(yang)行就(jiu)《地方金融監督(du)管理條例（草案征求意(yi)見稿(gao)）》公(gong)開征求意(yi)見。

本次新規適用于7類地方金融業務的組織類型，4類地方金融組織參照適用。7類是指小額貸款公司、融資擔保公司、區域性股權市場、典當行、融資租賃公司、商業保理公司、地方資產管理公司。4類是指地方各類交易場所、開展信用互助的農民專業合作社、投資公司、社會眾籌機構。

條(tiao)例共五章四十條(tiao)，按照“中央統(tong)一規則、地(di)(di)方實施監(jian)管(guan)，誰(shui)審批、誰(shui)監(jian)管(guan)、誰(shui)擔(dan)責(ze)”的原則，將地(di)(di)方各類金(jin)融業態納(na)入(ru)統(tong)一監(jian)管(guan)框架，強化地(di)(di)方金(jin)融風險防(fang)范化解和(he)處置。主要內(nei)容(rong)包括：

一是明確地方金融監管職責，加強央地協調配合。

國(guo)務(wu)院金(jin)(jin)(jin)融監(jian)(jian)督管理(li)部(bu)門(men)制定地(di)(di)方(fang)金(jin)(jin)(jin)融組(zu)織監(jian)(jian)管規(gui)則，對(dui)(dui)地(di)(di)方(fang)金(jin)(jin)(jin)融監(jian)(jian)督管理(li)部(bu)門(men)予(yu)以業務(wu)指導(dao)。省級人(ren)民政府履(lv)行對(dui)(dui)地(di)(di)方(fang)金(jin)(jin)(jin)融組(zu)織的(de)監(jian)(jian)督管理(li)和(he)風險處置職責(ze)，承擔(dan)地(di)(di)方(fang)法人(ren)金(jin)(jin)(jin)融機構的(de)風險處置屬地(di)(di)責(ze)任，對(dui)(dui)轄區內防范和(he)處置非法集資(zi)工作(zuo)負總責(ze)，維護屬地(di)(di)金(jin)(jin)(jin)融穩定。建立(li)中央(yang)與地(di)(di)方(fang)金(jin)(jin)(jin)融監(jian)(jian)管協調(diao)雙機制，加強(qiang)統籌協調(diao)，強(qiang)化中央(yang)和(he)地(di)(di)方(fang)的(de)監(jian)(jian)督管理(li)協作(zuo)和(he)信息(xi)共享。

二是明確地方金融組織定義和監管規則。

地(di)方金融(rong)組(zu)織(zhi)指依法設立的小(xiao)額貸款公(gong)司(si)、融(rong)資(zi)擔保公(gong)司(si)、區(qu)域性股權(quan)市場、典當(dang)行、融(rong)資(zi)租(zu)賃公(gong)司(si)、商業保理公(gong)司(si)、地(di)方資(zi)產管(guan)理公(gong)司(si)以及法律、行政(zheng)法規和(he)國務(wu)院授(shou)權(quan)省級人民政(zheng)府監督管(guan)理的從事地(di)方金融(rong)業務(wu)的其他機構。

強調地(di)(di)(di)方(fang)金(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)組織(zhi)持牌經營，設立(li)區(qu)域(yu)性股權(quan)市場(chang)應當經省級人(ren)民政府公示，并(bing)報國務(wu)院(yuan)證券監督管(guan)理(li)機(ji)構備(bei)案(an)，設立(li)其(qi)他(ta)地(di)(di)(di)方(fang)金(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)組織(zhi)應經省級地(di)(di)(di)方(fang)金(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)監督管(guan)理(li)部門批準并(bing)頒發經營許可(ke)證。地(di)(di)(di)方(fang)金(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)組織(zhi)應當服務(wu)本地(di)(di)(di)，原則上(shang)不得跨(kua)省開展(zhan)業(ye)務(wu)。跨(kua)省級行政區(qu)域(yu)開展(zhan)業(ye)務(wu)的(de)規則由國務(wu)院(yuan)或授(shou)權(quan)國務(wu)院(yuan)金(jin)(jin)融(rong)(rong)(rong)監督管(guan)理(li)部門制定。

三是賦予地方金融監督管理部門履職手段，加大對違法違規行為的處罰力度。

明確(que)地(di)(di)方金融監督管(guan)理(li)部門開(kai)展現(xian)(xian)場(chang)檢查(cha)和(he)非現(xian)(xian)場(chang)監管(guan)，依(yi)法采(cai)(cai)取監督管(guan)理(li)措(cuo)施。建立地(di)(di)方金融風險監測(ce)預警機制，視(shi)情按(an)程序對地(di)(di)方金融組(zu)織采(cai)(cai)取暫停業務、限制資產(chan)轉讓與資金運用、責(ze)令控股(gu)股(gu)東轉讓股(gu)權(quan)等風險處(chu)置措(cuo)施。分情形設置處(chu)罰(fa)標準，按(an)照(zhao)過罰(fa)相當原則可實施“雙罰(fa)”制，對長期(qi)多次從事同類金融違法行(xing)為可逐(zhu)次處(chu)罰(fa)。

四是明確地方對四類機構的監管要求。

明(ming)確地(di)(di)方各類(lei)交易場所(suo)、開展信用互助的農(nong)民專業(ye)合作社、投資公(gong)司、社會眾籌機構(gou)等四類(lei)機構(gou)不得開展的業(ye)務類(lei)型。對(dui)(dui)地(di)(di)方各類(lei)交易場所(suo)要嚴格準入(ru)，引導(dao)農(nong)民專業(ye)合作社規(gui)范(fan)(fan)開展信用互助業(ye)務，對(dui)(dui)不符合批(pi)設或(huo)備案(an)條件的投資公(gong)司以及社會眾籌機構(gou)提出限期(qi)清理(li)要求。四類(lei)機構(gou)的風險防范(fan)(fan)、處(chu)置和處(chu)罰，參照《條例》規(gui)定執行(xing)。

五是明確對非法金融活動的監測、認定、處置原則。

明(ming)確國務院金(jin)融(rong)(rong)管理(li)部(bu)門和地方金(jin)融(rong)(rong)監(jian)督管理(li)部(bu)門應當加(jia)強(qiang)對非法金(jin)融(rong)(rong)活(huo)動的監(jian)測、認(ren)定(ding)和處置。對區(qu)域(yu)性(xing)(xing)非法金(jin)融(rong)(rong)活(huo)動和全國性(xing)(xing)重大非法金(jin)融(rong)(rong)活(huo)動提(ti)出認(ren)定(ding)和處置安排。

六是設置過渡期安排，確保平穩過渡。

對《條例》施行前(qian)設立的地方金融組織，在地方金融監(jian)督管(guan)理部(bu)門(men)規(gui)定的期(qi)限內達到規(gui)定條件。已跨(kua)省(sheng)級行政區(qu)域開展業務(wu)且(qie)需(xu)要整改(gai)的，由國務(wu)院金融監(jian)督管(guan)理部(bu)門(men)明確(que)過渡期(qi)安排。

原文(wen)如下(xia)：

根(gen)據《中共江西省(sheng)(sheng)(sheng)委辦公(gong)(gong)廳(ting)(ting) 江西省(sheng)(sheng)(sheng)人民政府辦公(gong)(gong)廳(ting)(ting)關(guan)于印(yin)發<江西省(sheng)(sheng)(sheng)機構改革實施方(fang)案(an)>的(de)通知》、《省(sheng)(sheng)(sheng)委辦公(gong)(gong)廳(ting)(ting) 省(sheng)(sheng)(sheng)政府辦公(gong)(gong)廳(ting)(ting)關(guan)于印(yin)發<省(sheng)(sheng)(sheng)地(di)方(fang)金融(rong)監(jian)督管理局職能配置、內(nei)設機構和(he)人員編制規定(ding)>的(de)通知》精神，典當行、融資(zi)租賃公司(si)、商業保理公司(si)三類機構(gou)職(zhi)責(ze)正式(shi)由省(sheng)商務(wu)廳劃入省(sheng)金融監(jian)管局。

中華人(ren)民共(gong)和(he)國合同法(fa) 

（1999年(nian)3月15日第(di)九(jiu)屆全國人民(min)代表(biao)大(da)會(hui)第(di)二次會(hui)議通過）

　　總則

　　第一章  一般規定(ding)

　　第(di)二章  合同的訂立

　　第三章  合同(tong)的效力

　　第四(si)章  合同的(de)履行

　　第五章  合同的變更和轉讓

　　第六章  合同的權利(li)義務終止

　　第七章  違(wei)約責任(ren)

　　第八章  其他(ta)規定

　　分則

　　第(di)九(jiu)章  買(mai)賣合同

　　第十章  供用電、水(shui)、氣、熱力合同

　　第十一章  贈與合同

　　第十二章(zhang)  借款(kuan)合同

　　第十(shi)三章  租(zu)賃合同

　　第十(shi)四章  融(rong)資租賃合同

　　第十五章  承攬合同

　　第十(shi)六章  建設工程合同

　　第十七章  運輸合同(tong)

　　第十八章(zhang)  技術合(he)同

　　第十(shi)九章  保管(guan)合(he)同(tong)

　　第(di)二十章  倉儲合同

　　第(di)二十(shi)一章  委(wei)托合同

　　第二十(shi)二章  行紀合同(tong)

　　第二十(shi)三章  居間合同

　　附則

(1998年(nian)(nian)12月29日第(di)(di)(di)九屆全(quan)國人(ren)(ren)(ren)民(min)(min)代(dai)(dai)表(biao)(biao)大(da)會(hui)(hui)(hui)常(chang)務(wu)委(wei)員會(hui)(hui)(hui)第(di)(di)(di)六次(ci)會(hui)(hui)(hui)議通(tong)過 根(gen)據2004年(nian)(nian)8月28日第(di)(di)(di)十屆全(quan)國人(ren)(ren)(ren)民(min)(min)代(dai)(dai)表(biao)(biao)大(da)會(hui)(hui)(hui)常(chang)務(wu)委(wei)員會(hui)(hui)(hui)第(di)(di)(di)十一(yi)(yi)次(ci)會(hui)(hui)(hui)議《關(guan)于修(xiu)(xiu)改(gai)<中華人(ren)(ren)(ren)民(min)(min)共和國證(zheng)券法>的決(jue)(jue)定(ding)》第(di)(di)(di)一(yi)(yi)次(ci)修(xiu)(xiu)正 2005年(nian)(nian)10月27日第(di)(di)(di)十屆全(quan)國人(ren)(ren)(ren)民(min)(min)代(dai)(dai)表(biao)(biao)大(da)會(hui)(hui)(hui)常(chang)務(wu)委(wei)員會(hui)(hui)(hui)第(di)(di)(di)十八次(ci)會(hui)(hui)(hui)議修(xiu)(xiu)訂 根(gen)據2013年(nian)(nian)6月29日第(di)(di)(di)十二(er)屆全(quan)國人(ren)(ren)(ren)民(min)(min)代(dai)(dai)表(biao)(biao)大(da)會(hui)(hui)(hui)常(chang)務(wu)委(wei)員會(hui)(hui)(hui)第(di)(di)(di)三次(ci)會(hui)(hui)(hui)議《關(guan)于修(xiu)(xiu)改(gai)<中華人(ren)(ren)(ren)民(min)(min)共和國文(wen)物保(bao)護(hu)法>等十二(er)部(bu)法律(lv)的決(jue)(jue)定(ding)》第(di)(di)(di)二(er)次(ci)修(xiu)(xiu)正 根(gen)據2014年(nian)(nian)8月31日第(di)(di)(di)十二(er)屆全(quan)國人(ren)(ren)(ren)民(min)(min)代(dai)(dai)表(biao)(biao)大(da)會(hui)(hui)(hui)常(chang)務(wu)委(wei)員會(hui)(hui)(hui)第(di)(di)(di)十次(ci)會(hui)(hui)(hui)議《《全(quan)國人(ren)(ren)(ren)民(min)(min)代(dai)(dai)表(biao)(biao)大(da)會(hui)(hui)(hui)常(chang)務(wu)委(wei)員會(hui)(hui)(hui)關(guan)于修(xiu)(xiu)改(gai)〈中華人(ren)(ren)(ren)民(min)(min)共和國保(bao)險法〉等五部(bu)法律(lv)的決(jue)(jue)定(ding)》第(di)(di)(di)三次(ci)修(xiu)(xiu)正)

目  錄

第一章(zhang)　總(zong)  則

第二章　證券發行

第三章　證券交易

　  第一節　一般規定

　  第二節　證券(quan)上市

　  第(di)三(san)節(jie)　持(chi)續(xu)信息公開(kai)

　  第四節　禁止的交(jiao)易行(xing)為

第四章(zhang)　上市公司的收購(gou)

第五章　證券交易所

第六章　證券公司

第七章　證券登(deng)記結算機(ji)構

第(di)八章　證券服務機(ji)構

第九章　證券業協會

第(di)十(shi)章　證(zheng)券監督管理機構

第十一章　法律責任

第十二章(zhang)　附(fu)  則(ze)

第一章(zhang)　總  則

　　第一條 為了規范證券發行(xing)和交易行(xing)為，保護投資者的(de)合法(fa)權益，維(wei)護社會經(jing)濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經(jing)濟的(de)發展，制定(ding)本法(fa)。

　　第二(er)條 在中(zhong)華人民共和(he)國(guo)(guo)(guo)境內，股票、公司債(zhai)券(quan)和(he)國(guo)(guo)(guo)務(wu)院依法(fa)(fa)認定的其他(ta)證券(quan)的發行和(he)交易(yi)，適用本(ben)法(fa)(fa)；本(ben)法(fa)(fa)未(wei)規定的，適用《中(zhong)華人民共和(he)國(guo)(guo)(guo)公司法(fa)(fa)》和(he)其他(ta)法(fa)(fa)律、行政法(fa)(fa)規的規定。

　　政(zheng)府(fu)債(zhai)券、證券投資基金份額(e)的上市交易，適用本法；其他法律、行政(zheng)法規另有(you)規定的，適用其規定。

　　證券衍生品種發行、交(jiao)易的管理辦法，由(you)國務院依(yi)照本(ben)法的原則規定。

　　第三條(tiao) 證券的發行(xing)、交易活(huo)動，必須實行(xing)公開、公平、公正的原則。

　　第四(si)條 證券發行、交易活動的當事(shi)人具有平等的法律地(di)位，應當遵守自愿、有償、誠實信(xin)用的原則。

　　第五條 證(zheng)券(quan)的發行(xing)(xing)、交(jiao)易活動，必須遵(zun)守法律、行(xing)(xing)政法規(gui)；禁止欺詐、內幕交(jiao)易和操縱證(zheng)券(quan)市場的行(xing)(xing)為(wei)。

　　第(di)六條 證券業(ye)(ye)和銀行(xing)業(ye)(ye)、信托業(ye)(ye)、保(bao)(bao)險(xian)業(ye)(ye)實行(xing)分(fen)(fen)業(ye)(ye)經營、分(fen)(fen)業(ye)(ye)管(guan)理，證券公司與銀行(xing)、信托、保(bao)(bao)險(xian)業(ye)(ye)務機構分(fen)(fen)別設立。國家另有規(gui)定的除外。

　　第七條(tiao) 國務院證券監督管理機構(gou)依法對全(quan)國證券市場實行集中統一監督管理。

　　國(guo)務院證券(quan)監(jian)督管理機(ji)構根據需(xu)要可以設立派出機(ji)構，按照授(shou)權履行監(jian)督管理職責。

　　第(di)八條 在國家對(dui)證券發行、交易活動實行集中統一監督管(guan)理(li)的前提下，依法設立證券業協(xie)會，實行自律性(xing)管(guan)理(li)。

　　第九條 國家審計(ji)機關依(yi)法對證(zheng)券交易所、證(zheng)券公(gong)司、證(zheng)券登記結算機構、證(zheng)券監督管(guan)理機構進(jin)行審計(ji)監督。

第二章　證券發行

　　第十條(tiao) 公開發行(xing)證(zheng)券(quan)，必須(xu)符合法(fa)(fa)律、行(xing)政法(fa)(fa)規規定(ding)的條(tiao)件，并依法(fa)(fa)報經國務院(yuan)證(zheng)券(quan)監督管理(li)機構或者國務院(yuan)授(shou)權的部門核(he)準；未經依法(fa)(fa)核(he)準，任何單位和個人不得公開發行(xing)證(zheng)券(quan)。

　　有下列情(qing)形之一的，為公開(kai)發(fa)行(xing)：

　　(一)向不(bu)特定對象發行證券的；

　　(二(er)(er))向特定對象發行證券累計(ji)超過二(er)(er)百人的(de)；

　　(三)法(fa)律(lv)、行政法(fa)規(gui)規(gui)定的其(qi)他(ta)發行行為(wei)。

　　非公開發行證券，不得(de)采(cai)用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

　　第十一(yi)條 發行人申請公(gong)開(kai)發行股票(piao)、可轉換為(wei)股票(piao)的(de)公(gong)司債券，依法采取承銷方式(shi)的(de)，或者公(gong)開(kai)發行法律、行政法規規定實(shi)行保薦制度(du)的(de)其(qi)他(ta)證(zheng)券的(de)，應當聘請具有保薦資格的(de)機構(gou)擔任(ren)保薦人。

　　保(bao)薦(jian)人應當遵守(shou)業務規則(ze)和行(xing)業規范，誠實守(shou)信，勤勉盡責，對(dui)發(fa)行(xing)人的申請文件和信息披露資(zi)料進行(xing)審慎(shen)核查，督導發(fa)行(xing)人規范運作(zuo)。

　　保薦(jian)人的資格及其管理(li)(li)辦法(fa)由國務院(yuan)證券監督管理(li)(li)機構規定。

　　第十二條 設(she)立(li)股份有限公司(si)公開(kai)發行股票，應(ying)當符合(he)《中(zhong)華人民共和國公司(si)法》規定的(de)條件和經國務(wu)院批準的(de)國務(wu)院證券監督(du)管理機(ji)構(gou)規定的(de)其他條件，向(xiang)國務(wu)院證券監督(du)管理機(ji)構(gou)報送募股申(shen)請(qing)和下列文件：

　　(一)公司章程；

　　(二(er))發起(qi)人協議；

　　(三)發起人姓名或者名稱，發起人認(ren)購的股份數、出資種類及驗(yan)資證明；

　　(四)招股說明書；

　　(五(wu))代收(shou)股款銀行的名稱及地(di)址；

　　(六(liu))承銷機構(gou)名稱及有關的協議。

　　依照(zhao)本(ben)法規定(ding)聘請保(bao)薦(jian)人的，還應(ying)當報送保(bao)薦(jian)人出具的發行保(bao)薦(jian)書。

　　法(fa)律、行政法(fa)規規定(ding)設立公司必須(xu)報經批準(zhun)的，還應(ying)當(dang)提交相(xiang)應(ying)的批準(zhun)文件。

　　第十三(san)條 公司公開(kai)發行新(xin)股，應當符合下(xia)列條件：

　　(一)具備健全且運行(xing)良好的組(zu)織機構；

　　(二)具有(you)持續盈利能力，財務(wu)狀況良好；

　　(三)最近三年財務會計文件無虛假記載，無其他(ta)重大違(wei)法行為；

　　(四)經國(guo)務院(yuan)批準的國(guo)務院(yuan)證券(quan)監督管(guan)理機構規定的其他條(tiao)件。

　　上市公司非公開發行新股(gu)，應當符合經(jing)國務院(yuan)批(pi)準(zhun)的(de)國務院(yuan)證券監(jian)督管(guan)理(li)機構(gou)(gou)規(gui)定的(de)條件，并報國務院(yuan)證券監(jian)督管(guan)理(li)機構(gou)(gou)核準(zhun)。

　　第十四條 公司公開發行新股，應當向國務(wu)院(yuan)證券(quan)監督管理機構報送募股申請和(he)下列文件：

　　(一)公司營業執照；

　　(二)公司(si)章程；

　　(三)股東大(da)會決議；

　　(四)招股說(shuo)明書；

　　(五)財(cai)務會計(ji)報告；

　　(六)代收股款銀行的名稱及地址；

　　(七(qi))承銷(xiao)機構名稱(cheng)及有關的協(xie)議。

　　依照本法規定聘(pin)請保(bao)薦(jian)人的(de)(de)，還應當報送保(bao)薦(jian)人出具(ju)的(de)(de)發行保(bao)薦(jian)書。

第(di)十五條 公司對公開發行股(gu)(gu)(gu)票所募集(ji)資金(jin)，必須(xu)按照(zhao)招(zhao)股(gu)(gu)(gu)說(shuo)明(ming)書所列資金(jin)用(yong)途使用(yong)。改變招(zhao)股(gu)(gu)(gu)說(shuo)明(ming)書所列資金(jin)用(yong)途，必須(xu)經(jing)股(gu)(gu)(gu)東大會(hui)作出決議。擅自改變用(yong)途而(er)未(wei)作糾正的，或者未(wei)經(jing)股(gu)(gu)(gu)東大會(hui)認可的，不得(de)公開發行新(xin)股(gu)(gu)(gu)。

　　第十六條 公開發行(xing)公司債券，應當符(fu)合下列(lie)條件：

　　(一)股(gu)份有限公司的凈資(zi)產(chan)不低(di)(di)于人民幣(bi)三(san)千萬元，有限責任公司的凈資(zi)產(chan)不低(di)(di)于人民幣(bi)六千萬元；

　　(二(er))累(lei)計(ji)債券余額不超過公司(si)凈資產的百分之四(si)十；

　　(三)最(zui)近三年(nian)平均可分配利(li)潤(run)足以支付(fu)公司(si)債券一年(nian)的(de)利(li)息；

　　(四(si))籌集的(de)資金(jin)投向符(fu)合國家(jia)產業政(zheng)策；

　　(五(wu))債券的利(li)率不超過國務院限定的利(li)率水平(ping)；

　　(六)國務院(yuan)規(gui)定(ding)的其他條件。

　　公開發行公司(si)債(zhai)券(quan)籌集(ji)的資金，必須用于(yu)核準的用途(tu)，不得用于(yu)彌(mi)補虧損和非生產性支(zhi)出(chu)。

　　上市公(gong)司發(fa)行可轉換(huan)為股票(piao)的(de)公(gong)司債券，除應(ying)(ying)當符合第一(yi)款規定的(de)條件外，還(huan)應(ying)(ying)當符合本法關于公(gong)開(kai)發(fa)行股票(piao)的(de)條件，并報國務院(yuan)證券監督(du)管理機構核準。

　　第十七條 申請公(gong)開(kai)發行公(gong)司債券，應(ying)當向國(guo)務院(yuan)授權的部門或(huo)者國(guo)務院(yuan)證券監督管(guan)理機構報送下列文件：

　　(一)公司(si)營業執照；

　　(二(er))公司章(zhang)程；

　　(三)公司債(zhai)券募集(ji)辦(ban)法；

　　(四)資(zi)(zi)產(chan)評估報告(gao)和驗資(zi)(zi)報告(gao)；

　　(五)國務(wu)院授權的(de)部門或者國務(wu)院證(zheng)券監(jian)督管(guan)理(li)機(ji)構規定的(de)其他(ta)文件(jian)。

　　依照本法規定(ding)聘(pin)請(qing)保(bao)薦人的，還應當報(bao)送保(bao)薦人出具(ju)的發行保(bao)薦書。

　　第十(shi)八條 有下列情(qing)形之(zhi)一(yi)的，不得再(zai)次公開發行公司債券：

　　(一)前一次公開發(fa)行的(de)公司債(zhai)券尚未(wei)募足；

　　(二)對(dui)已公(gong)開發行的公(gong)司債(zhai)券或者其他債(zhai)務有違約或者延遲(chi)支付本息的事實，仍處于繼(ji)續狀態；

　　(三)違反(fan)本(ben)法(fa)規(gui)定，改變公(gong)開(kai)發行公(gong)司債券(quan)所募(mu)資金的(de)用途。

　　第十(shi)九條 發行人(ren)依法(fa)申請核(he)準發行證券所報送(song)的(de)申請文件的(de)格(ge)式(shi)、報送(song)方式(shi)，由依法(fa)負責(ze)核(he)準的(de)機構(gou)或者部門規定。

　　第二十條 發行人向國務院證(zheng)券監督管理機構或者國務院授權的部門報送的證(zheng)券發行申請文件，必須真(zhen)實、準確、完整。

　　為證(zheng)券發行(xing)出具(ju)有(you)關文件(jian)的證(zheng)券服務機構和(he)人員，必須嚴格履行(xing)法定職責(ze)，保(bao)證(zheng)其所(suo)出具(ju)文件(jian)的真實性(xing)、準確性(xing)和(he)完整性(xing)。

　　第二十一條(tiao) 發行人申請首次公開發行股票的，在提交申請文件后，應(ying)當(dang)按照國(guo)務院證券(quan)監督管理(li)機構(gou)的規定預先披露有關申請文件。

　　第二十二條 國(guo)務(wu)院證券監督管理機構設(she)發行審核委員會，依法審核股票發行申請(qing)。

　　發(fa)行審核委員會由國(guo)務(wu)院(yuan)證券監督管理機構的(de)專業人員和所聘請的(de)該機構外的(de)有關專家組成，以投票(piao)方(fang)式對股(gu)票(piao)發(fa)行申(shen)請進行表決，提出審核意見。

　　發行審核委員會的具體組(zu)成辦法、組(zu)成人員任期、工(gong)作程序，由國務院證券監督管理機構規定(ding)。

　　第(di)二十(shi)三條 國務(wu)院證券監督管(guan)理機(ji)構依(yi)(yi)照法定條件負責(ze)核準(zhun)股票發行申請。核準(zhun)程序應(ying)當公(gong)開(kai)，依(yi)(yi)法接(jie)受監督。

　　參(can)與(yu)審核(he)和核(he)準(zhun)股票(piao)發行申請(qing)的人員，不(bu)得與(yu)發行申請(qing)人有(you)利害關系，不(bu)得直接(jie)(jie)或者(zhe)間接(jie)(jie)接(jie)(jie)受發行申請(qing)人的饋贈，不(bu)得持有(you)所核(he)準(zhun)的發行申請(qing)的股票(piao)，不(bu)得私下與(yu)發行申請(qing)人進行接(jie)(jie)觸。

　　國務院授權的部(bu)門對公(gong)司債券發行(xing)申請的核準，參照前兩(liang)款的規定(ding)執行(xing)。

　　第(di)二十四(si)條 國務院證(zheng)券監督管理(li)機構或者(zhe)國務院授(shou)權的部門應(ying)當(dang)自受(shou)理(li)證(zheng)券發行(xing)申(shen)請文件之日起三個月內(nei)，依照法定(ding)(ding)條件和(he)法定(ding)(ding)程序作出予以核(he)準或者(zhe)不(bu)予核(he)準的決定(ding)(ding)，發行(xing)人(ren)根據(ju)要(yao)求補充、修(xiu)改發行(xing)申(shen)請文件的時間(jian)不(bu)計算在內(nei)；不(bu)予核(he)準的，應(ying)當(dang)說明理(li)由。

　　第二十五條 證(zheng)券發(fa)(fa)(fa)行(xing)申請經(jing)核準(zhun)，發(fa)(fa)(fa)行(xing)人應(ying)當(dang)依照法(fa)律、行(xing)政(zheng)法(fa)規的規定，在證(zheng)券公(gong)開發(fa)(fa)(fa)行(xing)前，公(gong)告(gao)公(gong)開發(fa)(fa)(fa)行(xing)募集文件(jian)，并將(jiang)該(gai)文件(jian)置備于指定場(chang)所供公(gong)眾查閱。

　　發行證券的信息依(yi)法公開(kai)前，任(ren)何知情人(ren)不得公開(kai)或者泄(xie)露該(gai)信息。

　　發(fa)行人不得在公告公開發(fa)行募集文件前發(fa)行證券。

　　第(di)二十六(liu)條 國(guo)務(wu)院證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券監督管理機構(gou)或(huo)者國(guo)務(wu)院授權的部(bu)門(men)對(dui)已(yi)(yi)作出(chu)的核準(zhun)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)的決定，發(fa)(fa)(fa)現不符(fu)合法定條件或(huo)者法定程(cheng)序，尚未發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券的，應(ying)當(dang)予以撤(che)銷，停(ting)止發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)。 已(yi)(yi)經(jing)發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)尚未上市的，撤(che)銷發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)核準(zhun)決定，發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)人(ren)應(ying)當(dang)按照發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)價并加算(suan)銀行(xing)(xing)(xing)(xing)同(tong)期存款利(li)息返還(huan)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券持有人(ren)；保薦人(ren)應(ying)當(dang)與發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)人(ren)承(cheng)擔連(lian)帶責任，但是能(neng)夠證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)明自己 沒有過錯的除外；發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)人(ren)的控股股東、實際控制人(ren)有過錯的，應(ying)當(dang)與發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)人(ren)承(cheng)擔連(lian)帶責任。

第二(er)十七(qi)條 股票依法發(fa)行后，發(fa)行人經營與收益的變化，由(you)發(fa)行人自行負責；由(you)此變化引致的投(tou)(tou)資風險，由(you)投(tou)(tou)資者自行負責。

　　第二(er)十八條 發行人(ren)向不(bu)特(te)定(ding)對象(xiang)發行的證券，法律、行政法規(gui)規(gui)定(ding)應當由證券公司(si)(si)承(cheng)銷的，發行人(ren)應當同證券公司(si)(si)簽訂承(cheng)銷協議(yi)。證券承(cheng)銷業務采(cai)取代銷或者包銷方(fang)式(shi)。

　　證(zheng)券(quan)(quan)代銷是指證(zheng)券(quan)(quan)公司代發行(xing)人發售證(zheng)券(quan)(quan)，在承銷期結束(shu)時，將(jiang)未售出的(de)證(zheng)券(quan)(quan)全部(bu)退還(huan)給發行(xing)人的(de)承銷方式。

　　證券(quan)包銷是指證券(quan)公司將發行(xing)人的證券(quan)按照協議全部購(gou)入或者在承銷期結束時將售后剩(sheng)余證券(quan)全部自行(xing)購(gou)入的承銷方式。

　　第二十九(jiu)條(tiao) 公(gong)(gong)開(kai)發(fa)行證(zheng)券(quan)(quan)的(de)(de)發(fa)行人有權依法自主選擇(ze)承銷的(de)(de)證(zheng)券(quan)(quan)公(gong)(gong)司。證(zheng)券(quan)(quan)公(gong)(gong)司不得以不正當競(jing)爭手段招攬證(zheng)券(quan)(quan)承銷業務。

　　第三十條(tiao) 證券(quan)公司承(cheng)銷證券(quan)，應當(dang)同發(fa)行人簽訂代(dai)銷或者包(bao)銷協議，載明(ming)下列(lie)事項(xiang)：

　　(一)當事人的名稱、住所及法定代表人姓(xing)名；

　　(二)代銷、包銷證券的種類、數量(liang)、金額及發行價格；

　　(三)代銷、包銷的期限及起止日期；

　　(四)代銷(xiao)、包銷(xiao)的付款方式及(ji)日期；

　　(五)代銷(xiao)、包(bao)銷(xiao)的費用和(he)結算辦法；

　　(六)違(wei)約責任；

　　(七)國務院證券監(jian)督管理機(ji)構規(gui)定的其他事(shi)項。

　　第(di)三(san)十一條 證券公(gong)司承銷證券，應(ying)當對公(gong)開發行(xing)募集文件(jian)的真(zhen)實(shi)性、準確性、完(wan)整性進(jin)(jin)行(xing)核(he)查；發現(xian)有(you)虛假記載、誤導性陳(chen)述或者重大(da)遺漏的，不得進(jin)(jin)行(xing)銷售活動；已經銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。

　　第三十(shi)二條 向不特(te)定對象(xiang)發(fa)行的證券票面總值超(chao)過人(ren)民幣五千萬(wan)元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主(zhu)承銷和(he)參與承銷的證券公(gong)司組成(cheng)。

　　第(di)三十三條 證券的代銷、包銷期限最長(chang)不得超過九十日。

　　證(zheng)(zheng)(zheng)券公司在代銷(xiao)(xiao)、包銷(xiao)(xiao)期(qi)內，對所(suo)(suo)代銷(xiao)(xiao)、包銷(xiao)(xiao)的(de)證(zheng)(zheng)(zheng)券應當保證(zheng)(zheng)(zheng)先(xian)行(xing)出售(shou)給認購人，證(zheng)(zheng)(zheng)券公司不得為(wei)本(ben)公司預留所(suo)(suo)代銷(xiao)(xiao)的(de)證(zheng)(zheng)(zheng)券和預先(xian)購入并留存所(suo)(suo)包銷(xiao)(xiao)的(de)證(zheng)(zheng)(zheng)券。

　　第(di)三(san)十四條(tiao) 股票(piao)發行(xing)采(cai)取溢價(jia)發行(xing)的，其發行(xing)價(jia)格(ge)由(you)發行(xing)人與(yu)承銷的證券公司協商(shang)確定。

　　第三十五(wu)條 股(gu)票發(fa)行(xing)(xing)采用代銷方式，代銷期限(xian)屆(jie)滿(man)，向投資者出售(shou)的(de)股(gu)票數(shu)量未達到擬(ni)公開發(fa)行(xing)(xing)股(gu)票數(shu)量百(bai)分(fen)之七十的(de)，為發(fa)行(xing)(xing)失敗。發(fa)行(xing)(xing)人應當(dang)按照發(fa)行(xing)(xing)價(jia)并加算銀(yin)行(xing)(xing)同期存(cun)款利息返還(huan)股(gu)票認購人。

　　第(di)三十六條 公開發(fa)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fa)行人應當在規定(ding)的期限內將股票發(fa)行情況報國務院證券監督(du)管(guan)理機構備(bei)案。

第三章　證券交易

第一節　一般規定

　　第三十七條(tiao) 證(zheng)券交易當(dang)事人依法(fa)(fa)買賣的(de)證(zheng)券，必須是依法(fa)(fa)發行并交付的(de)證(zheng)券。

　　非依法發(fa)行(xing)的證(zheng)券，不得買賣。

　　第三(san)十八條(tiao) 依法發行的股(gu)票、公司債(zhai)券(quan)及(ji)其他(ta)證券(quan)，法律對其轉讓期限(xian)有限(xian)制(zhi)性規定(ding)的，在限(xian)定(ding)的期限(xian)內不(bu)得(de)買(mai)賣(mai)。

　　第三十九條 依法公(gong)開發行的(de)股票、公(gong)司債券及其他證(zheng)券，應當(dang)在依法設立的(de)證(zheng)券交易所上市交易或者在國務院批準的(de)其他證(zheng)券交易場(chang)所轉(zhuan)讓。

　　第四十條 證券在證券交(jiao)易(yi)(yi)所上市交(jiao)易(yi)(yi)，應當采用(yong)公開的(de)集(ji)中交(jiao)易(yi)(yi)方式(shi)或者(zhe)國務院證券監督(du)管理(li)機構批準(zhun)的(de)其他方式(shi)。

　　第四十一條 證券交易當事人買賣的證券可以采用紙面(mian)形式或者國務院(yuan)證券監督管理機構規定的其他(ta)形式。

　　第四(si)十二條 證券(quan)交易以現貨和國(guo)務院規定(ding)的其他方式進行交易。

　　第四十三條 證(zheng)(zheng)券(quan)交易所、證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司(si)和證(zheng)(zheng)券(quan)登記結算機構(gou)的從業人員(yuan)、證(zheng)(zheng)券(quan)監督(du)管(guan)理機構(gou)的工作人員(yuan)以及法(fa)律(lv)、行(xing)政(zheng)法(fa)規禁(jin)止參與(yu)股(gu)(gu)票交易的其他(ta)人員(yuan)，在任(ren)期(qi)或(huo)者(zhe)法(fa)定限期(qi)內，不得(de)(de)直接或(huo)者(zhe)以化名、借他(ta)人名義(yi)持有、買賣(mai)股(gu)(gu)票，也不得(de)(de)收(shou)受他(ta)人贈送的股(gu)(gu)票。

　　任何人在成(cheng)為前款所列人員時，其(qi)原(yuan)已持(chi)有的(de)股票，必須依法轉讓。

　　第四十四條 證(zheng)(zheng)券交易所、證(zheng)(zheng)券公司、證(zheng)(zheng)券登記結算機(ji)構(gou)必(bi)須依法為客(ke)戶開立的賬戶保密。

　　第四(si)十(shi)五條 為股票(piao)發行出具審計報告(gao)、資產(chan)評(ping)估報告(gao)或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該(gai)(gai)股票(piao)承銷期(qi)內(nei)和期(qi)滿后六(liu)個月內(nei)，不得買賣該(gai)(gai)種股票(piao)。

　　除前款(kuan)規定(ding)外，為上(shang)市公(gong)司出(chu)具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的(de)證券服務機構和人員(yuan)，自接受(shou)上(shang)市公(gong)司委托之日(ri)(ri)起至(zhi)上(shang)述文件公(gong)開后五(wu)日(ri)(ri)內(nei)，不得買(mai)賣(mai)該種股票。

　　第(di)四十六條(tiao) 證券交易的(de)收費(fei)必須合(he)理(li)，并公開收費(fei)項(xiang)目(mu)、收費(fei)標準(zhun)和收費(fei)辦法(fa)。

　　證券交易(yi)的(de)收(shou)(shou)費項目、收(shou)(shou)費標準和管理辦法(fa)由(you)國(guo)務院有關(guan)主管部門統(tong)一規(gui)定。

　　第四十(shi)七條 上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司董事、監事、高級管理人員(yuan)、持有(you)上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司股(gu)(gu)份(fen)(fen)百分之(zhi)五以上(shang)的股(gu)(gu)東(dong)，將(jiang)其持有(you)的該(gai)(gai)公(gong)(gong)司的股(gu)(gu)票在買入后(hou)六個(ge)月內(nei)賣出(chu)，或(huo)者在賣出(chu)后(hou)六個(ge)月內(nei)又買入，由 此所得收益歸(gui)該(gai)(gai)公(gong)(gong)司所有(you)，公(gong)(gong)司董事會應當收回其所得收益。但是，證(zheng)券公(gong)(gong)司因包銷購入售后(hou)剩余股(gu)(gu)票而持有(you)百分之(zhi)五以上(shang)股(gu)(gu)份(fen)(fen)的，賣出(chu)該(gai)(gai)股(gu)(gu)票不受六個(ge)月時間限 制(zhi)。

　　公司董(dong)事(shi)(shi)會(hui)不按照前款規定(ding)執行(xing)的，股東有(you)權(quan)要求董(dong)事(shi)(shi)會(hui)在三(san)十日內執行(xing)。公司董(dong)事(shi)(shi)會(hui)未在上述(shu)期限內執行(xing)的，股東有(you)權(quan)為了(le)公司的利益以自己的名義直(zhi)接向(xiang)人民法(fa)院提起訴訟。

　　公(gong)司(si)董(dong)事會(hui)不按照第一款的規定執行的，負有責(ze)任(ren)的董(dong)事依(yi)法承擔連帶責(ze)任(ren)。

第二節　證券上市

　　第四十八條 申請(qing)證(zheng)券上市交(jiao)易，應(ying)當向證(zheng)券交(jiao)易所(suo)提出申請(qing)，由證(zheng)券交(jiao)易所(suo)依(yi)法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。

　　證券(quan)交(jiao)易所根據國務院授權的(de)部門(men)的(de)決定安排政(zheng)府債券(quan)上市(shi)交(jiao)易。

　　第四十九(jiu)條(tiao) 申請股(gu)票、可轉(zhuan)換為股(gu)票的公司債券(quan)或者法律(lv)、行政法規(gui)規(gui)定實行保薦制度(du)的其他證券(quan)上市交易，應當聘請具有保薦資格的機(ji)構擔(dan)任保薦人。

　　本(ben)法第(di)十(shi)一(yi)條第(di)二款、第(di)三款的規定適用于上市保薦人。

　　第五十條 股(gu)份有限公(gong)司(si)申請股(gu)票上(shang)市，應當符(fu)合(he)下(xia)列條件：

　　(一)股票經國務院證券監督管理機構核準已公開(kai)發行；

　　(二)公司股本總額不(bu)少于人民幣(bi)三千(qian)萬元；

　　(三(san))公開發行的(de)股(gu)(gu)(gu)份(fen)達到(dao)公司(si)股(gu)(gu)(gu)份(fen)總數(shu)的(de)百(bai)分之二十五(wu)以上(shang)；公司(si)股(gu)(gu)(gu)本總額超(chao)過人(ren)民幣(bi)四億元的(de)，公開發行股(gu)(gu)(gu)份(fen)的(de)比(bi)例為百(bai)分之十以上(shang)；

　　(四)公司最近三年無重大違法行(xing)為，財(cai)務會計報告無虛假記(ji)載。

　　證(zheng)券(quan)交易所可以規定高(gao)于前(qian)款規定的上市條件，并(bing)報國務院證(zheng)券(quan)監(jian)督管理(li)機構批準。

　　第五十(shi)一條(tiao) 國(guo)家鼓勵(li)符合產業政策(ce)并符合上市條(tiao)件的(de)公司股(gu)票上市交(jiao)易。

　　第五(wu)十(shi)二(er)條 申(shen)請股票上(shang)市交(jiao)易(yi)，應當向證券交(jiao)易(yi)所(suo)報送下列文件：

　　(一)上市報告(gao)書(shu)；

　　(二)申請股票上市的股東大會決(jue)議；

　　(三)公司章程(cheng)；

　　(四)公司營(ying)業執照；

　　(五)依法經會計師事(shi)務(wu)所(suo)審計的公司(si)最近三年的財務(wu)會計報告；

　　(六)法(fa)律意見書(shu)和上市保薦書(shu)；

　　(七)最近(jin)一次的招股說明書；

　　(八)證券交易(yi)所上市規(gui)則規(gui)定的其(qi)他文件。

　　第五(wu)十三(san)條 股票(piao)上(shang)市(shi)(shi)交(jiao)易申(shen)請經證(zheng)券交(jiao)易所審核同意后，簽訂上(shang)市(shi)(shi)協議的(de)公司應(ying)當在規定的(de)期(qi)限內公告股票(piao)上(shang)市(shi)(shi)的(de)有關文件，并(bing)將該文件置備于指定場所供公眾查(cha)閱。

　　第五十四條 簽(qian)訂上市協議的(de)公(gong)司除公(gong)告前條規定的(de)文件外，還應當(dang)公(gong)告下列事(shi)項(xiang)：

　　(一)股票獲(huo)準在證券交(jiao)易(yi)所交(jiao)易(yi)的日期；

　　(二)持(chi)有(you)公(gong)司股(gu)份最多的前十名股(gu)東的名單和持(chi)股(gu)數額；

　　(三(san))公司的實際控制人(ren)；

　　(四(si))董事、監(jian)事、高(gao)級(ji)管(guan)理(li)人員的(de)姓名及其(qi)持有本公司股票和債(zhai)券的(de)情況。

第五十(shi)五條 上市公司(si)有下列情形之一的，由證(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)所決定暫停其(qi)股票上市交(jiao)易(yi)：

　　(一)公司股(gu)本總(zong)額(e)、股(gu)權分布等發生(sheng)變化不再具備上市條件；

　　(二)公(gong)司不按照規定(ding)公(gong)開其財務狀(zhuang)況，或(huo)者(zhe)(zhe)對財務會(hui)計(ji)報告(gao)作虛假記載(zai)，可能(neng)誤導投資者(zhe)(zhe)；

　　(三)公司有重(zhong)大違法行為；

　　(四(si))公司最近三年連(lian)續虧損；

　　(五)證券交易所上市規(gui)則規(gui)定的其他情形(xing)。

　　第五(wu)十六條 上市(shi)公司有下列情(qing)形之一的，由證券交(jiao)易(yi)所決定終止其股票上市(shi)交(jiao)易(yi)：

　　(一)公司股本總(zong)額、股權分布等(deng)發生變化(hua)不再具備上市條件(jian)，在證券交易(yi)所規(gui)定的期(qi)限內仍不能達到上市條件(jian)；

　　(二(er))公(gong)司不按照規定公(gong)開其財務(wu)狀(zhuang)況，或者對財務(wu)會(hui)計報告作虛假記載，且拒絕糾正；

　　(三(san))公司最近三(san)年連續虧損，在其后(hou)一個年度內未能(neng)恢(hui)復盈(ying)利(li)；

　　(四)公司解散或者被宣告破產；

　　(五(wu))證券交易所上(shang)市規則規定的其他情形。

　　第五十七條 公司申請公司債(zhai)券上市交易，應(ying)當符合(he)下(xia)列條件：

　　(一)公司(si)債券的期限為一年以上；

　　(二)公司債券實際發行(xing)額(e)不(bu)少于(yu)人民幣五千萬元；

　　(三(san))公司申請債券(quan)(quan)上市時仍符合法定(ding)的公司債券(quan)(quan)發行條(tiao)件。

　　第五十八條 申請公司債券上市(shi)交易(yi)，應當(dang)向證(zheng)券交易(yi)所報送(song)下列文(wen)件(jian)：

　　(一)上市報(bao)告書(shu)；

　　(二)申請公司債券上市(shi)的董事會決議；

　　(三)公司章程；

　　(四(si))公司營業執照(zhao)；

　　(五)公司(si)債券(quan)募(mu)集辦(ban)法；

　　(六)公(gong)司債券的實際(ji)發行數額；

　　(七(qi))證券交易所上(shang)市規(gui)(gui)則規(gui)(gui)定的其他(ta)文(wen)件。

　　申請可轉換為股(gu)票的(de)公司(si)債券上市交易(yi)，還應當(dang)報送保薦人出具(ju)的(de)上市保薦書。

　　第(di)五(wu)十(shi)九(jiu)條 公司債券上市交(jiao)易(yi)申請(qing)經證券交(jiao)易(yi)所審核(he)同意后，簽訂上市協(xie)議的公司應當在規(gui)定的期限內公告公司債券上市文(wen)件及有關文(wen)件，并將其申請(qing)文(wen)件置備(bei)于指定場所供公眾查閱。

　　第(di)六(liu)十條 公(gong)司(si)債券上(shang)市交(jiao)(jiao)易(yi)后，公(gong)司(si)有下列情(qing)形之一的，由(you)證券交(jiao)(jiao)易(yi)所決定暫停其公(gong)司(si)債券上(shang)市交(jiao)(jiao)易(yi)：

　　(一)公司有重大違法行為；

　　(二(er))公司情況發生重大變化不符合公司債券(quan)上市條件(jian)；

　　(三(san))發行(xing)公司債券所募集的(de)(de)資金不按(an)照核準的(de)(de)用(yong)途使用(yong)；

　　(四)未按(an)照公司債券(quan)募(mu)集辦法履行(xing)義(yi)務；

　　(五(wu))公(gong)司(si)最近(jin)二(er)年連續虧(kui)損。

第六(liu)十一(yi)條(tiao) 公司有(you)前(qian)條(tiao)第(一(yi))項(xiang)(xiang)(xiang)、第(四(si))項(xiang)(xiang)(xiang)所(suo)列(lie)(lie)情形之一(yi)經查實后果嚴重的，或者有(you)前(qian)條(tiao)第(二(er))項(xiang)(xiang)(xiang)、第(三(san))項(xiang)(xiang)(xiang)、第(五)項(xiang)(xiang)(xiang)所(suo)列(lie)(lie)情形之一(yi)，在限期內未能(neng)消除的，由(you)證券交(jiao)易所(suo)決定(ding)終止其(qi)公司債(zhai)券上(shang)市交(jiao)易。

　　公司解散或者(zhe)被宣告破產(chan)的(de)，由證券(quan)(quan)交易(yi)(yi)所終止其(qi)公司債(zhai)券(quan)(quan)上市(shi)交易(yi)(yi)。

　　第六十二條 對證券(quan)交(jiao)(jiao)易所作出的不(bu)予上市、暫停上市、終(zhong)止上市決定(ding)不(bu)服的，可以(yi)向(xiang)證券(quan)交(jiao)(jiao)易所設立的復核(he)機(ji)構(gou)申請復核(he)。

第(di)三節(jie)　持續信息(xi)公開

　　第六十三條 發行人、上市公司依(yi)法披露的信息，必須真實(shi)、準(zhun)確、完整，不得(de)有虛假記(ji)載、誤導性(xing)陳述或(huo)者(zhe)重大遺漏。

　　第六十四條 經(jing)國務(wu)院證(zheng)券(quan)監督管理機構(gou)核準(zhun)依(yi)法公(gong)開發行(xing)股票，或者經(jing)國務(wu)院授權的(de)部(bu)門核準(zhun)依(yi)法公(gong)開發行(xing)公(gong)司債券(quan)，應(ying)當公(gong)告招股說明書(shu)、公(gong)司債券(quan)募(mu)集(ji)辦法。依(yi)法公(gong)開發行(xing)新(xin)股或者公(gong)司債券(quan)的(de)，還(huan)應(ying)當公(gong)告財務(wu)會計報告。

　　第(di)六十五條 上市公(gong)司和公(gong)司債券(quan)上市交易的公(gong)司，應當在每一(yi)會計(ji)年(nian)(nian)度的上半年(nian)(nian)結束之日起(qi)二個月內(nei)，向國務院證(zheng)券(quan)監督管理機(ji)構和證(zheng)券(quan)交易所報送記載以(yi)下內(nei)容的中期報告，并(bing)予公(gong)告：

　　(一)公司財(cai)務會計報告和經(jing)營情(qing)況(kuang)；

　　(二(er))涉及公(gong)司的(de)重大訴訟事(shi)項；

　　(三(san))已發(fa)行(xing)的股(gu)票(piao)、公司(si)債券變(bian)動情況；

　　(四(si))提交股東大會審議的重要事項；

　　(五)國務(wu)院證券(quan)監督管理機構(gou)規(gui)定(ding)的其他事項(xiang)。

　　第六(liu)(liu)十六(liu)(liu)條 上市公(gong)司(si)和(he)公(gong)司(si)債券上市交易(yi)的(de)公(gong)司(si)，應當在每一會計年度結束之日起四個月內，向國(guo)務院(yuan)證券監督管理機構(gou)和(he)證券交易(yi)所報送記載(zai)以下內容(rong)的(de)年度報告(gao)，并(bing)予(yu)公(gong)告(gao)：

　　(一(yi))公司概況；

　　(二)公司(si)財務(wu)會計報告和經營情況(kuang)；

　　(三)董(dong)事、監事、高級管理(li)人員簡介及其持股情況；

　　(四)已發行的(de)股票、公司債券情況，包括持有公司股份最(zui)多的(de)前(qian)十名(ming)股東的(de)名(ming)單和持股數額(e)；

　　(五(wu))公(gong)司的實際控制人；

　　(六)國(guo)務院證券監督(du)管理機構規定的其他事(shi)項。

　　第六(liu)十七條 發生(sheng)可能對上(shang)市(shi)公(gong)司股票(piao)交(jiao)易價格產生(sheng)較大影(ying)響的重大事(shi)件(jian)，投資(zi)者尚(shang)未得(de)知時，上(shang)市(shi)公(gong)司應當立(li)即將有關該重大事(shi)件(jian)的情況向(xiang)國務院證(zheng)券監督管理機構和證(zheng)券交(jiao)易所(suo)報(bao)送臨時報(bao)告(gao)，并予公(gong)告(gao)，說明事(shi)件(jian)的起因、目前的狀態和可能產生(sheng)的法律后(hou)果。

　　下列情(qing)況為(wei)前款所稱重大事件：

　　(一(yi))公司的經營(ying)方針和經營(ying)范圍的重大變(bian)化；

　　(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產的決(jue)定(ding)；

　　(三)公司訂立重要合同(tong)，可能對(dui)公司的資產、負債、權益和經(jing)營成果產生重要影響；

　　(四(si))公司(si)發生重大債務(wu)和未能清償到期重大債務(wu)的違約情況(kuang)；

　　(五(wu))公司發(fa)生重大虧(kui)損(sun)(sun)或者重大損(sun)(sun)失；

　　(六(liu))公(gong)司生(sheng)產經營的外(wai)部條件發生(sheng)的重大變(bian)化；

　　(七)公司的董事(shi)、三分之一以上(shang)監事(shi)或者經(jing)理發(fa)生變動；

　　(八)持有(you)公(gong)司(si)百分(fen)之五以上股(gu)份的股(gu)東或者實際控制(zhi)人，其持有(you)股(gu)份或者控制(zhi)公(gong)司(si)的情況(kuang)發生較大(da)變化；

　　(九(jiu))公司減(jian)資、合并、分立(li)、解散及申請破產的決定；

　　(十(shi))涉及公司的重大訴(su)訟，股東大會、董(dong)事會決議被依法撤銷或(huo)者宣(xuan)告無效；

　　(十(shi)一)公司涉嫌犯罪被(bei)司法(fa)機關(guan)立案調查，公司董事、監事、高(gao)級管理人員涉嫌犯罪被(bei)司法(fa)機關(guan)采取強(qiang)制措施；

　　(十二)國務院(yuan)證券監(jian)督管(guan)理機構規定的其他事項。

　　第六十八條 上市公(gong)司董事(shi)、高級管理人(ren)員應當(dang)對公(gong)司定期報告(gao)簽署書面確認(ren)意見。

上市(shi)公司監事會(hui)應當對董事會(hui)編制的公司定(ding)期報告進行審(shen)核并提出書(shu)面審(shen)核意見(jian)。

　　上市(shi)公司董事(shi)、監事(shi)、高級管(guan)理人員應當保證上市(shi)公司所披露的(de)信息真(zhen)實、準(zhun)確、完整。

　　第六(liu)十九條 發行人(ren)、上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)公(gong)(gong)(gong)告(gao)(gao)(gao)(gao)的(de)(de)(de)(de)招股說明書、公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)債券(quan)(quan)募集辦法、財務會(hui)計報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)(gao)、上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)(gao)文件(jian)、年(nian)度報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)(gao)、中期(qi)報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)(gao)、臨時報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)(gao)以及(ji)其他(ta)信息(xi)披露資料(liao)，有虛假記載、誤(wu) 導性陳述或者(zhe)重大遺漏，致使投資者(zhe)在證券(quan)(quan)交(jiao)易中遭受損失的(de)(de)(de)(de)，發行人(ren)、上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)應(ying)(ying)當(dang)承(cheng)擔(dan)(dan)賠(pei)償(chang)責任(ren)；發行人(ren)、上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)的(de)(de)(de)(de)董事(shi)、監事(shi)、高級管理(li)人(ren)員和其他(ta)直(zhi)接責 任(ren)人(ren)員以及(ji)保(bao)薦人(ren)、承(cheng)銷(xiao)的(de)(de)(de)(de)證券(quan)(quan)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)，應(ying)(ying)當(dang)與發行人(ren)、上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)承(cheng)擔(dan)(dan)連(lian)帶賠(pei)償(chang)責任(ren)，但是能夠證明自(zi)己(ji)沒有過錯的(de)(de)(de)(de)除(chu)外；發行人(ren)、上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)的(de)(de)(de)(de)控股股東、實際控制人(ren) 有過錯的(de)(de)(de)(de)，應(ying)(ying)當(dang)與發行人(ren)、上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)承(cheng)擔(dan)(dan)連(lian)帶賠(pei)償(chang)責任(ren)。

　　第七(qi)十條 依法必(bi)須(xu)披(pi)露的信(xin)息(xi)，應當(dang)在(zai)國務院證券(quan)監督(du)管理機構指定的媒體發布，同時將其置(zhi)備于(yu)公(gong)司住所、證券(quan)交易所，供社會公(gong)眾查閱。

　　第七(qi)十一(yi)條 國務院證券監督管理機(ji)構對(dui)(dui)上(shang)市公司年度報告(gao)(gao)(gao)、中期報告(gao)(gao)(gao)、臨時報告(gao)(gao)(gao)以(yi)及公告(gao)(gao)(gao)的(de)情(qing)況進(jin)行(xing)監督，對(dui)(dui)上(shang)市公司分派或者配售新股的(de)情(qing)況進(jin)行(xing)監督，對(dui)(dui)上(shang)市公司控股股東和信息披露義務人的(de)行(xing)為進(jin)行(xing)監督。

　　證(zheng)(zheng)券(quan)監督管理機構、證(zheng)(zheng)券(quan)交易所、保(bao)薦人(ren)、承(cheng)銷的證(zheng)(zheng)券(quan)公司(si)及有關人(ren)員，對公司(si)依(yi)照法律、行政法規規定(ding)必須作(zuo)出的公告，在公告前不得泄(xie)露其內容(rong)。

　　第(di)七(qi)十二(er)條 證(zheng)券交易(yi)所決定暫停或者終(zhong)止證(zheng)券上市交易(yi)的，應當及時公(gong)告，并報國務院證(zheng)券監(jian)督管理機構備(bei)案。

　　第四節　禁(jin)止的交易(yi)行為

　　第七十三條 禁止證券(quan)交易內幕信(xin)(xin)(xin)息的(de)知情人(ren)和非法獲取內幕信(xin)(xin)(xin)息的(de)人(ren)利用(yong)內幕信(xin)(xin)(xin)息從事證券(quan)交易活動。

　　第(di)七十四條(tiao) 證券交(jiao)易內幕信息的知(zhi)情人包括：

　　(一(yi))發(fa)行人的董事(shi)、監事(shi)、高級管理人員；

　　(二)持有公(gong)司(si)百(bai)分之五以上股份的(de)股東及其(qi)董(dong)事(shi)、監(jian)事(shi)、高級管理人(ren)員(yuan)，公(gong)司(si)的(de)實際控制人(ren)及其(qi)董(dong)事(shi)、監(jian)事(shi)、高級管理人(ren)員(yuan)；

　　(三)發行人控股的公司及其董事(shi)、監事(shi)、高級(ji)管理人員；

　　(四)由于所任(ren)公司職務可(ke)以獲取公司有(you)關內幕信(xin)息的人員；

　　(五(wu))證(zheng)券(quan)監督管(guan)理機構工作人員(yuan)以及由于(yu)法定職責對證(zheng)券(quan)的發行(xing)、交(jiao)易進行(xing)管(guan)理的其(qi)他(ta)人員(yuan)；

　　(六(liu))保薦人、承銷(xiao)的證券(quan)公司、證券(quan)交易所、證券(quan)登記結算(suan)機構、證券(quan)服務機構的有關人員；

　　(七)國務(wu)院(yuan)證(zheng)券監督管理機構規定的(de)其他人。

　　第七十五條 證券交易(yi)活動中(zhong)，涉及公(gong)司的(de)(de)經營、財務或者對該公(gong)司證券的(de)(de)市場價格有重大影響的(de)(de)尚未公(gong)開的(de)(de)信(xin)息，為(wei)內幕(mu)信(xin)息。

　　下列信息皆屬內幕信息：

　　(一)本法第六十七條第二款所(suo)列重大事件；

　　(二)公司分(fen)配股利或者增資的計劃；

　　(三)公(gong)司(si)股(gu)權結構的重大變化；

　　(四)公司債務擔保的重大變(bian)更；

　　(五)公司營業用主(zhu)要(yao)資(zi)產的抵押、出售或(huo)者報廢一次超過該資(zi)產的百分之(zhi)三十；

　　(六)公(gong)司的董事(shi)、監事(shi)、高級管(guan)理人員的行為可能依(yi)法承擔(dan)重大損害賠(pei)償責任；

　　(七)上市公司收購的(de)有(you)關方案；

　　(八)國務院證(zheng)券(quan)監督管理機構認定的(de)對證(zheng)券(quan)交易價(jia)格有顯著影響的(de)其他重要(yao)信息。

第七十六(liu)條 證(zheng)券交易(yi)內幕(mu)(mu)信(xin)(xin)息的知情人和非(fei)法獲(huo)取內幕(mu)(mu)信(xin)(xin)息的人，在內幕(mu)(mu)信(xin)(xin)息公(gong)開前，不得買(mai)賣該公(gong)司(si)的證(zheng)券，或者泄露該信(xin)(xin)息，或者建議(yi)他人買(mai)賣該證(zheng)券。

　　持有或者通過協議、其(qi)他安排與他人共同持有公司(si)百(bai)分之五以上股份的自(zi)然人、法人、其(qi)他組織收(shou)購上市公司(si)的股份，本(ben)法另有規(gui)定的，適用(yong)其(qi)規(gui)定。

　　內幕交易行為給投(tou)資者造成損失的，行為人應(ying)當依法承擔賠償責任。

　　第七十七條 禁止任何人以下列(lie)手段操縱證券市場(chang)：

　　(一)單(dan)獨或(huo)者(zhe)(zhe)通過合謀，集中資(zi)金優勢(shi)、持(chi)股優勢(shi)或(huo)者(zhe)(zhe)利用信(xin)息優勢(shi)聯合或(huo)者(zhe)(zhe)連續買(mai)賣，操縱證券交易(yi)價格(ge)或(huo)者(zhe)(zhe)證券交易(yi)量；

　　(二)與他人串(chuan)通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行(xing)證券交易(yi)，影響(xiang)證券交易(yi)價格或者證券交易(yi)量；

　　(三)在自己實際(ji)控制的賬戶之(zhi)間進(jin)行(xing)證(zheng)券(quan)(quan)交易，影響證(zheng)券(quan)(quan)交易價格或者證(zheng)券(quan)(quan)交易量(liang)；

　　(四)以其他(ta)手段操縱證券市(shi)場。

　　操縱(zong)證券市場行為給投(tou)資者造成損失的，行為人應當依(yi)法承擔賠償(chang)責任。

　　第七十(shi)八條 禁(jin)止(zhi)國家工作人員、傳播(bo)媒介(jie)從業人員和有關人員編造(zao)、傳播(bo)虛(xu)假(jia)信(xin)息，擾亂(luan)證(zheng)券市場。

　　禁止證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)交易所、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)公司、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)登記結(jie)算機構、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)服務(wu)機構及其從業人員，證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)業協(xie)會、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)監督管理機構及其工作人員，在(zai)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)交易活(huo)動中(zhong)作出(chu)虛假陳述或者信(xin)息誤(wu)導。

　　各種(zhong)傳播(bo)媒介傳播(bo)證(zheng)券市場信息必須真實、客觀，禁止誤(wu)導。

　　第七十九條 禁止證券公(gong)司(si)及其從業人員從事下列損(sun)害客戶利益的欺(qi)詐行為：

　　(一)違背(bei)客(ke)戶的委托為其買(mai)賣(mai)證券；

　　(二(er))不在規定時間內向(xiang)客戶提供交易(yi)的書面確認文(wen)件；

　　(三(san))挪用客戶所(suo)委托買賣的證券(quan)或者客戶賬(zhang)戶上的資金(jin)；

　　(四)未(wei)經客(ke)戶的委托，擅自為(wei)客(ke)戶買賣證券，或(huo)者假(jia)借客(ke)戶的名(ming)義買賣證券；

　　(五)為牟取(qu)傭金收入，誘(you)使客戶(hu)進行不必要的證券買賣(mai)；

　　(六)利用傳(chuan)播(bo)媒介或者通(tong)過(guo)其他(ta)方式提供、傳(chuan)播(bo)虛假或者誤導投資(zi)者的信(xin)息；

　　(七(qi))其他違背客戶真實意思表(biao)示，損(sun)害客戶利益的行(xing)為。

　　欺詐(zha)客戶行為給客戶造(zao)成損(sun)失(shi)的，行為人應當依(yi)法(fa)承擔賠償責任。

　　第八十條 禁止(zhi)法(fa)人非法(fa)利用他人賬(zhang)戶從事證券交易；禁止(zhi)法(fa)人出借自己或(huo)者他人的證券賬(zhang)戶。

　　第八十一(yi)條 依(yi)法拓(tuo)寬資(zi)金入(ru)(ru)市(shi)渠道，禁止資(zi)金違規(gui)流入(ru)(ru)股市(shi)。

　　第(di)八十二條 禁(jin)止(zhi)任何(he)人挪(nuo)用公款買(mai)賣證券。

　　第八十(shi)三(san)條 國(guo)(guo)有企(qi)(qi)業和國(guo)(guo)有資產(chan)控股的(de)企(qi)(qi)業買賣上(shang)市交(jiao)易(yi)的(de)股票，必須遵(zun)守國(guo)(guo)家有關規定。

　　第八十四(si)條 證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交易所、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)登記結算機(ji)構(gou)、證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)服務機(ji)構(gou)及(ji)其從業人員對(dui)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交易中發現的(de)禁止(zhi)的(de)交易行為，應當(dang)及(ji)時向證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)監督管理機(ji)構(gou)報告。

第(di)四章　上市公(gong)司(si)的收購

第八十(shi)五條 投資(zi)者可以(yi)采取要約收(shou)購(gou)、協議收(shou)購(gou)及其他合法(fa)方(fang)式收(shou)購(gou)上市公司。

　　第(di)八十六條 通(tong)過證券交易(yi)所的證券交易(yi)，投(tou)資者持(chi)(chi)有或者通(tong)過協議、其他安排與他人共(gong)同(tong)持(chi)(chi)有一(yi)個上(shang)市公司(si)已發行的股份達到(dao)百分之五時(shi)，應當在(zai)該(gai)(gai)事實發生之日(ri)起三日(ri)內，向 國務院證券監督管理機構、證券交易(yi)所作出書面(mian)報告，通(tong)知(zhi)該(gai)(gai)上(shang)市公司(si)，并予公告；在(zai)上(shang)述期限內，不得再行買賣(mai)該(gai)(gai)上(shang)市公司(si)的股票。

　　投(tou)資者(zhe)持(chi)有或者(zhe)通過(guo)協議、其(qi)他安排與他人共同持(chi)有一個上市(shi)公司(si)已(yi)發(fa)行(xing)的(de)股份達到百分之五后，其(qi)所持(chi)該(gai)上市(shi)公司(si)已(yi)發(fa)行(xing)的(de)股份比(bi)例每增加(jia)或者(zhe)減(jian)少百分之五，應當(dang)依照前(qian)款(kuan)規(gui)定進行(xing)報告(gao)和公告(gao)。在報告(gao)期(qi)限內(nei)和作出報告(gao)、公告(gao)后二日內(nei)，不得再(zai)行(xing)買賣該(gai)上市(shi)公司(si)的(de)股票。

　　第八(ba)十七條(tiao) 依(yi)照前(qian)條(tiao)規定(ding)所作的書面報告和公告，應當包括下(xia)列內容：

　　(一)持股(gu)人(ren)的(de)名(ming)稱(cheng)、住所；

　　(二)持有的(de)股(gu)票的(de)名稱、數(shu)額；

　　(三)持股達到(dao)法定(ding)比例(li)或者持股增減變化達到(dao)法定(ding)比例(li)的日期。

　　第八十(shi)八條 通過證(zheng)券交(jiao)(jiao)易所(suo)的(de)證(zheng)券交(jiao)(jiao)易，投資者(zhe)持有(you)或(huo)者(zhe)通過協議、其他安排與他人共同持有(you)一(yi)個(ge)上市(shi)公司(si)已發行的(de)股份(fen)達到百分之三十(shi)時(shi)，繼續進行收購(gou)的(de)，應(ying)當依法向該(gai)上市(shi)公司(si)所(suo)有(you)股東發出(chu)收購(gou)上市(shi)公司(si)全部(bu)或(huo)者(zhe)部(bu)分股份(fen)的(de)要約。

　　收(shou)(shou)(shou)購上市公司(si)部分股(gu)(gu)份的(de)收(shou)(shou)(shou)購要約(yue)應當約(yue)定，被收(shou)(shou)(shou)購公司(si)股(gu)(gu)東承諾出售的(de)股(gu)(gu)份數額超(chao)過(guo)預定收(shou)(shou)(shou)購的(de)股(gu)(gu)份數額的(de)，收(shou)(shou)(shou)購人按比例(li)進行(xing)收(shou)(shou)(shou)購。

　　第八十九條 依照前條規定發(fa)出收購(gou)要約，收購(gou)人(ren)必須事(shi)公(gong)(gong)告上市(shi)公(gong)(gong)司收購(gou)報告書，并載明(ming)下列事(shi)項：

　　(一(yi))收(shou)購人的名稱、住(zhu)所(suo)；

　　(二)被收購的上(shang)市(shi)公司名稱；

　　(三)收購目(mu)的；

　　(四)收(shou)購(gou)股份的詳細名稱和預定(ding)收(shou)購(gou)的股份數額；

　　(五(wu))收購(gou)期限、收購(gou)價(jia)格(ge)；

　　(六)收購所(suo)需資金額及資金保證；

　　(七)公(gong)告上市公(gong)司收購(gou)報(bao)告書時持有被收購(gou)公(gong)司股份(fen)數占該公(gong)司已發行的(de)股份(fen)總(zong)數的(de)比(bi)例(li)。

　　收(shou)購人還應當將上市公司收(shou)購報告(gao)書同時(shi)提交(jiao)證券交(jiao)易所。

　　第(di)九十(shi)條(tiao) 收購要約約定的收購期限不得少于三(san)十(shi)日(ri)，并不得超過六(liu)十(shi)日(ri)。

　　第九十一條 在收(shou)(shou)(shou)購(gou)(gou)(gou)要約(yue)確定(ding)的(de)承諾(nuo)期限內，收(shou)(shou)(shou)購(gou)(gou)(gou)人不得撤(che)銷其收(shou)(shou)(shou)購(gou)(gou)(gou)要約(yue)。收(shou)(shou)(shou)購(gou)(gou)(gou)人需要變更收(shou)(shou)(shou)購(gou)(gou)(gou)要約(yue)的(de)，必須(xu)及時公告，載明具體變更事項。

　　第九(jiu)十二條 收(shou)購(gou)(gou)要(yao)約提(ti)出(chu)的各項收(shou)購(gou)(gou)條件(jian)，適(shi)用于被(bei)收(shou)購(gou)(gou)公司的所(suo)有股東。

　　第九十三(san)條 采(cai)取要(yao)(yao)(yao)約(yue)收(shou)購(gou)方式的，收(shou)購(gou)人在收(shou)購(gou)期限內，不得(de)賣出被收(shou)購(gou)公司(si)的股票，也不得(de)采(cai)取要(yao)(yao)(yao)約(yue)規定以外的形式和超出要(yao)(yao)(yao)約(yue)的條件買(mai)入被收(shou)購(gou)公司(si)的股票。

第九十(shi)四(si)條 采取協議(yi)收(shou)購方(fang)式(shi)的(de)，收(shou)購人可以依照(zhao)法(fa)律、行政(zheng)法(fa)規的(de)規定(ding)同(tong)被收(shou)購公司的(de)股東以協議(yi)方(fang)式(shi)進行股份轉讓(rang)。

　　以協議(yi)(yi)方式收購(gou)上市公(gong)司時(shi)，達(da)成協議(yi)(yi)后，收購(gou)人必須在三日內將該收購(gou)協議(yi)(yi)向(xiang)國務院證券(quan)監督(du)管理(li)機構及證券(quan)交易所作出書(shu)面報告，并予公(gong)告。

　　在(zai)公告前不得履(lv)行收購協議。

　　第九十五條 采(cai)取協(xie)議(yi)收購(gou)方(fang)式的，協(xie)議(yi)雙(shuang)方(fang)可以(yi)臨(lin)時委托證券登(deng)記結算機構(gou)保管(guan)協(xie)議(yi)轉讓(rang)的股(gu)票，并將(jiang)資金存放于(yu)指(zhi)定的銀行。

　　第九十六條 采取協議收(shou)購(gou)方(fang)式(shi)的(de)，收(shou)購(gou)人收(shou)購(gou)或者通過協議、其他安排與他人共同收(shou)購(gou)一(yi)個(ge)上(shang)市公司已發行的(de)股(gu)份達到百分之(zhi)三(san)十時，繼續(xu)進(jin)行收(shou)購(gou)的(de)，應當向(xiang)該上(shang)市公司所有股(gu)東發出收(shou)購(gou)上(shang)市公司全部(bu)或者部(bu)分股(gu)份的(de)要(yao)約。但是，經國務院證券監督管理機構免除發出要(yao)約的(de)除外。

　　收購(gou)人依照(zhao)前款規定(ding)以(yi)要約方式收購(gou)上市公司股(gu)份，應當(dang)遵(zun)守本(ben)法第八十九條(tiao)至第九十三條(tiao)的規定(ding)。

　　第九十七條(tiao)(tiao) 收(shou)(shou)(shou)購(gou)(gou)期限屆(jie)滿，被收(shou)(shou)(shou)購(gou)(gou)公(gong)司股權(quan)分(fen)布不(bu)符合(he)上市(shi)條(tiao)(tiao)件的(de)(de)，該上市(shi)公(gong)司的(de)(de)股票(piao)應當(dang)由證券(quan)交(jiao)易(yi)所依法(fa)終止上市(shi)交(jiao)易(yi)；其(qi)余仍持有被收(shou)(shou)(shou)購(gou)(gou)公(gong)司股票(piao)的(de)(de)股東，有權(quan)向(xiang)收(shou)(shou)(shou)購(gou)(gou)人以收(shou)(shou)(shou)購(gou)(gou)要約(yue)的(de)(de)同等(deng)條(tiao)(tiao)件出售其(qi)股票(piao)，收(shou)(shou)(shou)購(gou)(gou)人應當(dang)收(shou)(shou)(shou)購(gou)(gou)。

　　收購行為完成后，被(bei)收購公(gong)(gong)司(si)不再具備股(gu)份有限公(gong)(gong)司(si)條件(jian)的，應當依法變更企業形(xing)式。

　　第(di)九(jiu)十八條 在上市(shi)公(gong)司收(shou)(shou)購中，收(shou)(shou)購人持(chi)有的被收(shou)(shou)購的上市(shi)公(gong)司的股票(piao)，在收(shou)(shou)購行為(wei)完成(cheng)后的十二個月(yue)內不得轉讓。

　　第九(jiu)十九(jiu)條 收(shou)購(gou)行為完成后(hou)，收(shou)購(gou)人與被(bei)收(shou)購(gou)公司合并(bing)，并(bing)將該公司解(jie)散的，被(bei)解(jie)散公司的原(yuan)有股票由收(shou)購(gou)人依法更換。

　　第一百(bai)條 收購(gou)行(xing)為完成(cheng)后(hou)，收購(gou)人應當在十五日內將收購(gou)情況報告國務院證券(quan)監督管(guan)理(li)機構和證券(quan)交易所，并(bing)予公告。

　　第一百零(ling)一條 收(shou)購上市公(gong)司中由國家授權(quan)投資的機(ji)構持有的股份，應當(dang)按照國務(wu)院的規定，經有關主(zhu)管部門批準(zhun)。

　　國務院證券監督管理(li)機構應當依照(zhao)本法的(de)原則制定上市公司收(shou)購的(de)具體辦法。

第五章　證券交易所

第一百零(ling)二條 證券(quan)交(jiao)易(yi)所是為證券(quan)集中(zhong)交(jiao)易(yi)提供場所和設施，組織和監(jian)督證券(quan)交(jiao)易(yi)，實行自(zi)律管理的(de)法人。

　　證券交易所的設立和解散，由國務院(yuan)決定。

　　第一百零三條(tiao) 設立證券交易所(suo)必須(xu)制定(ding)章程(cheng)。

　　證(zheng)券(quan)交易所(suo)章程的制定和修(xiu)改，必須經國(guo)務院證(zheng)券(quan)監督(du)管(guan)理機構(gou)批準。

　　第一百零四條 證券(quan)(quan)交易(yi)所(suo)必須在(zai)其名稱中標(biao)明證券(quan)(quan)交易(yi)所(suo)字樣。其他任何單位或者(zhe)個人(ren)不得使用(yong)證券(quan)(quan)交易(yi)所(suo)或者(zhe)近似(si)的名稱。

　　第一百零(ling)五條 證(zheng)券交易所可以自行支配的各項費用收入(ru)，應當(dang)首先用于(yu)保證(zheng)其(qi)證(zheng)券交易場所和(he)設施的正(zheng)常運行并逐步改善。

　　實行會員制的證(zheng)券交易所的財產積累(lei)(lei)歸會員所有，其權益(yi)由會員共同享有，在(zai)其存續期間，不(bu)得將其財產積累(lei)(lei)分(fen)配(pei)給會員。

　　第一百零六條 證(zheng)券交易所(suo)設(she)理(li)事會(hui)。

　　第一百零七條 證券交易所(suo)設(she)總(zong)經(jing)理(li)一人，由(you)國務院證券監(jian)督管(guan)理(li)機構任免。

　　第一(yi)(yi)百零(ling)八條 有《中華人(ren)(ren)民共和(he)國(guo)公司(si)法》第一(yi)(yi)百四十六條規定的情形或者下列情形之一(yi)(yi)的，不(bu)得擔任證券交易所(suo)的負責人(ren)(ren)：

　　(一)因違法行(xing)為(wei)或(huo)者違紀行(xing)為(wei)被解除職(zhi)務(wu)的(de)(de)證券(quan)交(jiao)易(yi)所、證券(quan)登記結算機構的(de)(de)負責人(ren)或(huo)者證券(quan)公司(si)的(de)(de)董事(shi)、監事(shi)、高級管理人(ren)員(yuan)，自被解除職(zhi)務(wu)之日起未(wei)逾五年；

　　(二)因違法行(xing)為(wei)或(huo)者違紀行(xing)為(wei)被撤(che)銷資(zi)格的律師(shi)、注冊會(hui)計師(shi)或(huo)者投(tou)資(zi)咨詢機(ji)構(gou)(gou)、財務顧問機(ji)構(gou)(gou)、資(zi)信評(ping)級機(ji)構(gou)(gou)、資(zi)產評(ping)估(gu)機(ji)構(gou)(gou)、驗證(zheng)機(ji)構(gou)(gou)的專業(ye)人員，自(zi)被撤(che)銷資(zi)格之(zhi)日(ri)起未(wei)逾五年。

　　第一百(bai)零九條(tiao) 因違(wei)法行為(wei)(wei)或(huo)者(zhe)違(wei)紀行為(wei)(wei)被(bei)(bei)開(kai)除(chu)的(de)(de)證券(quan)(quan)(quan)交(jiao)易所、證券(quan)(quan)(quan)登記(ji)結算機構、證券(quan)(quan)(quan)服務(wu)機構、證券(quan)(quan)(quan)公司的(de)(de)從業人(ren)(ren)員和被(bei)(bei)開(kai)除(chu)的(de)(de)國家機關(guan)工(gong)作人(ren)(ren)員，不得招聘為(wei)(wei)證券(quan)(quan)(quan)交(jiao)易所的(de)(de)從業人(ren)(ren)員。

　　第一百一十(shi)條(tiao) 進入證券交(jiao)易(yi)所參與集(ji)中交(jiao)易(yi)的，必須是證券交(jiao)易(yi)所的會員。

　　第一(yi)百一(yi)十一(yi)條 投資(zi)者應(ying)當與證(zheng)券(quan)公司簽訂證(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)委(wei)托協議(yi)，并在證(zheng)券(quan)公司開立證(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)賬戶，以(yi)書面、電話以(yi)及其他(ta)方式，委(wei)托該證(zheng)券(quan)公司代其買賣證(zheng)券(quan)。

　　第一百(bai)一十二條 證(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司根據投資者的(de)委托，按照證(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)規則(ze)提出交(jiao)(jiao)易(yi)申報，參與(yu)證(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)所場(chang)內的(de)集中交(jiao)(jiao)易(yi)，并(bing)根據成交(jiao)(jiao)結果承擔(dan)相應(ying)的(de)清算交(jiao)(jiao)收(shou)責任；證(zheng)券(quan)(quan)登(deng)記結算機構(gou)根據 成交(jiao)(jiao)結果，按照清算交(jiao)(jiao)收(shou)規則(ze)，與(yu)證(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司進行證(zheng)券(quan)(quan)和資金的(de)清算交(jiao)(jiao)收(shou)，并(bing)為證(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司客戶(hu)辦理證(zheng)券(quan)(quan)的(de)登(deng)記過戶(hu)手續。

　　第一(yi)百一(yi)十三條 證(zheng)(zheng)券交(jiao)易(yi)(yi)所應(ying)當為(wei)組織公(gong)平的集(ji)中交(jiao)易(yi)(yi)提供保障，公(gong)布(bu)證(zheng)(zheng)券交(jiao)易(yi)(yi)即時行(xing)情(qing)，并(bing)按(an)交(jiao)易(yi)(yi)日制作證(zheng)(zheng)券市場行(xing)情(qing)表，予以公(gong)布(bu)。

　　未經證券交易所許可，任何單位和個(ge)人不得發(fa)布證券交易即時行情。

第(di)一百一十四條 因(yin)突(tu)發(fa)性(xing)(xing)事件(jian)而影響證券交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)的(de)(de)(de)正(zheng)常進行時，證券交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)所可(ke)以采取(qu)技術性(xing)(xing)停(ting)(ting)牌的(de)(de)(de)措施；因(yin)不可(ke)抗力的(de)(de)(de)突(tu)發(fa)性(xing)(xing)事件(jian)或者為維護證券交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)的(de)(de)(de)正(zheng)常秩序，證券交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)所可(ke)以決(jue)定臨時停(ting)(ting)市。

　　證券交易(yi)所(suo)采取技(ji)術性停(ting)牌(pai)或者決定臨時停(ting)市，必須及(ji)時報告(gao)國務(wu)院證券監(jian)督管理機構。

　　第一(yi)百一(yi)十五條 證(zheng)券(quan)(quan)交易(yi)所(suo)對證(zheng)券(quan)(quan)交易(yi)實行實時監(jian)控，并按照(zhao)國(guo)務(wu)院證(zheng)券(quan)(quan)監(jian)督管理機構的要求，對異常的交易(yi)情(qing)況提出(chu)報告(gao)。

　　證券(quan)交易所應當對上市公司及相關(guan)信(xin)(xin)息披露(lu)義務人(ren)披露(lu)信(xin)(xin)息進行監督(du)，督(du)促其(qi)依(yi)法及時、準確地披露(lu)信(xin)(xin)息。

　　證券(quan)(quan)交易(yi)(yi)所根據需要，可(ke)以對出(chu)現重大異常(chang)交易(yi)(yi)情況的證券(quan)(quan)賬戶(hu)限制交易(yi)(yi)，并報國務院證券(quan)(quan)監(jian)督管(guan)理機構備案。

　　第一百(bai)一十(shi)六條 證券交(jiao)易(yi)所應當從其收(shou)取的(de)交(jiao)易(yi)費(fei)用和會員費(fei)、席位費(fei)中(zhong)提取一定比例的(de)金(jin)額設立風(feng)(feng)險基(ji)(ji)金(jin)。風(feng)(feng)險基(ji)(ji)金(jin)由證券交(jiao)易(yi)所理事會管(guan)理。

　　風險(xian)基(ji)金提取的(de)具體比例和使用辦法(fa)，由國(guo)務院證券監督管理機構會同國(guo)務院財政(zheng)部門規定。

　　第一百一十七條 證券交易(yi)所應當將收存的風險基(ji)金存入開(kai)戶銀行(xing)專門賬戶，不得(de)擅自使用。

　　第一百(bai)一十八條 證券(quan)交易(yi)(yi)所依照證券(quan)法律、行政法規(gui)制定上市規(gui)則(ze)、交易(yi)(yi)規(gui)則(ze)、會員(yuan)管(guan)理(li)規(gui)則(ze)和其他有關規(gui)則(ze)，并報國務院證券(quan)監(jian)督管(guan)理(li)機構批準(zhun)。　

第一(yi)百一(yi)十九條 證(zheng)券交易(yi)所的(de)負責(ze)人和其他從業人員在執(zhi)行與(yu)證(zheng)券交易(yi)有(you)關的(de)職務時，與(yu)其本人或者其親屬有(you)利害(hai)關系的(de)，應當回避(bi)。

　　第一(yi)百二十條 按照依法制定的交(jiao)易(yi)(yi)(yi)規則進行的交(jiao)易(yi)(yi)(yi)，不得改變其(qi)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)結果。對(dui)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)中(zhong)違規交(jiao)易(yi)(yi)(yi)者應負的民事責(ze)任(ren)不得免除；在違規交(jiao)易(yi)(yi)(yi)中(zhong)所(suo)獲利益，依照有關規定處理。

　　第一百二十一條(tiao) 在證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交易(yi)所(suo)內從事(shi)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交易(yi)的人員，違(wei)反(fan)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交易(yi)所(suo)有(you)關交易(yi)規則的，由(you)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交易(yi)所(suo)給(gei)予紀律(lv)處分；對情(qing)節嚴(yan)重(zhong)的，撤(che)銷其(qi)(qi)資格，禁止其(qi)(qi)入場進行證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交易(yi)。

第六章　證券公司

第一(yi)百二十二條 設立證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司(si)，必須(xu)經(jing)(jing)國務院證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)監(jian)(jian)督管理機構審查批準。未經(jing)(jing)國務院證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)監(jian)(jian)督管理機構批準，任(ren)何單(dan)位和(he)個(ge)人不得經(jing)(jing)營證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業務。

　　第一百二(er)十(shi)三條 本(ben)法所稱證(zheng)券公(gong)司(si)是指(zhi)依照(zhao)《中(zhong)華人民共(gong)和國公(gong)司(si)法》和本(ben)法規(gui)定設立的(de)(de)經營證(zheng)券業務的(de)(de)有限責任公(gong)司(si)或者股份有限公(gong)司(si)。

　　第(di)一百二(er)十四條(tiao) 設立(li)證券公司，應(ying)當具備(bei)下列條(tiao)件：

　　(一)有符合法律、行政法規規定的公司章程；

　　(二(er))主要(yao)股東具(ju)有(you)持(chi)續盈利能力，信譽(yu)良好，最(zui)近三年無重(zhong)大違(wei)法違(wei)規記(ji)錄(lu)，凈資產不低于人民幣二(er)億元；

　　(三)有符(fu)合本法規(gui)定(ding)的注(zhu)冊(ce)資本；

　　(四)董事、監事、高級管(guan)理人員(yuan)具備任職資格(ge)，從業人員(yuan)具有證券(quan)從業資格(ge)；

　　(五)有完善的風險(xian)管理與內部(bu)控制制度；

　　(六)有合格的經營場所和業務設施；

　　(七)法律(lv)、行政法規(gui)(gui)規(gui)(gui)定的(de)(de)和經(jing)國務(wu)院(yuan)批準的(de)(de)國務(wu)院(yuan)證券監督管理機構規(gui)(gui)定的(de)(de)其他條件。

　　第(di)一百二十五條(tiao) 經國(guo)務院證券監(jian)督管理機構批準，證券公司可(ke)以經營下(xia)列部(bu)分或者全(quan)部(bu)業務：

　　(一)證券經(jing)紀；

　　(二(er))證券(quan)投資(zi)咨詢；

　　(三)與證(zheng)券交易(yi)、證(zheng)券投(tou)資活動有(you)關的財(cai)務顧問(wen)；

　　(四)證券承銷與(yu)保薦；

　　(五)證券自營；

　　(六)證券(quan)資(zi)產管理；

　　(七)其他證券業(ye)務(wu)。

　　第一百二十六條 證券(quan)(quan)公(gong)司必須在其名稱中標(biao)明證券(quan)(quan)有限(xian)責(ze)任(ren)公(gong)司或者(zhe)證券(quan)(quan)股份有限(xian)公(gong)司字樣。

第一(yi)百二(er)十七條 證(zheng)券(quan)(quan)公司(si)經(jing)營(ying)本法第一(yi)百二(er)十五條第(一(yi))項(xiang)(xiang)至(zhi)第(三)項(xiang)(xiang)業(ye)務的，注(zhu)(zhu)冊(ce)資本最低(di)限(xian)額為(wei)人民(min)幣(bi)五千萬元；經(jing)營(ying)第(四(si))項(xiang)(xiang)至(zhi)第(七)項(xiang)(xiang)業(ye)務之一(yi)的，注(zhu)(zhu)冊(ce)資本最低(di) 限(xian)額為(wei)人民(min)幣(bi)一(yi)億元；經(jing)營(ying)第(四(si))項(xiang)(xiang)至(zhi)第(七)項(xiang)(xiang)業(ye)務中(zhong)兩項(xiang)(xiang)以上的，注(zhu)(zhu)冊(ce)資本最低(di)限(xian)額為(wei)人民(min)幣(bi)五億元。證(zheng)券(quan)(quan)公司(si)的注(zhu)(zhu)冊(ce)資本應當(dang)是實繳資本。

　　國(guo)務(wu)院證(zheng)券監督管理機構根(gen)據審慎監管原則和各項業務(wu)的風險程度，可以調整注(zhu)冊資(zi)本最低限(xian)額(e)，但不(bu)得少于(yu)前款規定的限(xian)額(e)。

　　第(di)一百二十八條(tiao) 國務院(yuan)證券(quan)監督(du)管理機構應當(dang)自受(shou)理證券(quan)公司設立申(shen)請之(zhi)日(ri)起六個(ge)月內，依照法定條(tiao)件和(he)法定程序并根據審慎監管原則進(jin)行審查，作(zuo)出(chu)批(pi)準或(huo)者不予批(pi)準的(de)決定，并通知申(shen)請人(ren)；不予批(pi)準的(de)，應當(dang)說明理由。

　　證(zheng)券公(gong)司設立(li)申(shen)請(qing)(qing)獲得批準(zhun)的，申(shen)請(qing)(qing)人應當在規定的期限內向公(gong)司登記機(ji)關申(shen)請(qing)(qing)設立(li)登記，領(ling)取營業執照。

　　證(zheng)(zheng)券(quan)公司應(ying)當自領取營(ying)業執照之日起十五日內，向國務(wu)(wu)院證(zheng)(zheng)券(quan)監督管理機(ji)構申請(qing)經(jing)營(ying)證(zheng)(zheng)券(quan)業務(wu)(wu)許可證(zheng)(zheng)。未取得經(jing)營(ying)證(zheng)(zheng)券(quan)業務(wu)(wu)許可證(zheng)(zheng)，證(zheng)(zheng)券(quan)公司不得經(jing)營(ying)證(zheng)(zheng)券(quan)業務(wu)(wu)。

　　第(di)一百二(er)十九條 證(zheng)券(quan)公司設立(li)、收購或者撤銷分支機(ji)構(gou)，變更(geng)業務(wu)范圍(wei)，增加注(zhu)冊資本(ben)且股(gu)權結構(gou)發生(sheng)重大調(diao)整，減少(shao)注(zhu)冊資本(ben)，變更(geng)持有百分之五(wu)以上股(gu)權的(de)股(gu)東、實際控制人，變更(geng)公司章(zhang)程中的(de)重要條款(kuan)，合并、分立(li)、停(ting)業、解(jie)散、破(po)產，必須經國務(wu)院(yuan)證(zheng)券(quan)監(jian)督(du)管理(li)機(ji)構(gou)批(pi)準。

　　證券公司在(zai)境(jing)外設立、收購或者參股證券經營(ying)機構，必須(xu)經國務院證券監(jian)督管理(li)機構批(pi)準。

　　第一(yi)百三十條 國務院證券監督管理機(ji)構(gou)應當對證券公司的(de)凈(jing)(jing)資(zi)(zi)(zi)(zi)本，凈(jing)(jing)資(zi)(zi)(zi)(zi)本與負債(zhai)的(de)比(bi)例，凈(jing)(jing)資(zi)(zi)(zi)(zi)本與凈(jing)(jing)資(zi)(zi)(zi)(zi)產的(de)比(bi)例，凈(jing)(jing)資(zi)(zi)(zi)(zi)本與自營(ying)、承銷、資(zi)(zi)(zi)(zi)產管理等業(ye)務規模的(de)比(bi)例，負債(zhai)與凈(jing)(jing)資(zi)(zi)(zi)(zi)產的(de)比(bi)例，以及(ji)流(liu)動(dong)資(zi)(zi)(zi)(zi)產與流(liu)動(dong)負債(zhai)的(de)比(bi)例等風險控(kong)制(zhi)指(zhi)標作出規定。

　　證券公司不得為其股東或者(zhe)股東的關(guan)聯人提供融資(zi)或者(zhe)擔保。

　　第一百三十(shi)一條 證(zheng)券(quan)公司的董事、監事、高(gao)級管(guan)(guan)理人員，應當正直誠實，品(pin)行(xing)(xing)良好(hao)，熟悉證(zheng)券(quan)法(fa)律、行(xing)(xing)政法(fa)規，具有履行(xing)(xing)職(zhi)責所需的經(jing)營管(guan)(guan)理能力，并(bing)在任職(zhi)前取(qu)得國務院證(zheng)券(quan)監督管(guan)(guan)理機構核(he)準(zhun)的任職(zhi)資格。

　　有《中華人(ren)民共和國公司法》第一(yi)百四十(shi)六條規(gui)定的(de)情形或(huo)者(zhe)下列情形之一(yi)的(de)，不(bu)得擔(dan)任證券公司的(de)董事、監事、高級管理(li)人(ren)員：

　　(一)因違法行(xing)為或者(zhe)違紀行(xing)為被解除職務(wu)的(de)證券交易所、證券登記結算機構的(de)負責人(ren)或者(zhe)證券公司的(de)董(dong)事、監事、高級管理人(ren)員(yuan)，自被解除職務(wu)之日起未逾五年；

　　(二)因違(wei)法行(xing)為或者違(wei)紀行(xing)為被撤銷資格(ge)的律師、注冊(ce)會計師或者投資咨(zi)詢(xun)機構、財務(wu)顧問機構、資信評(ping)級機構、資產評(ping)估機構、驗證機構的專業(ye)人員，自被撤銷資格(ge)之(zhi)日起未(wei)逾五年。

　　第一(yi)百三十二(er)條(tiao) 因(yin)違(wei)(wei)法(fa)行為或者違(wei)(wei)紀行為被開除的(de)(de)(de)證券交易(yi)所、證券登記結算機(ji)構、證券服務機(ji)構、證券公(gong)司的(de)(de)(de)從業(ye)人員和被開除的(de)(de)(de)國家機(ji)關(guan)工作(zuo)人員，不得(de)招(zhao)聘為證券公(gong)司的(de)(de)(de)從業(ye)人員。

　　第一百三(san)十三(san)條(tiao) 國家(jia)機(ji)關工作人員和法律、行政(zheng)法規規定的禁止在公司(si)中兼職(zhi)的其他(ta)人員，不得(de)在證券公司(si)中兼任職(zhi)務。

　　第一百三十四條 國家(jia)設立證券(quan)(quan)投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)保護基(ji)金(jin)。證券(quan)(quan)投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)保護基(ji)金(jin)由(you)證券(quan)(quan)公司繳納的資(zi)(zi)金(jin)及其(qi)他(ta)依法(fa)籌(chou)集(ji)的資(zi)(zi)金(jin)組成，其(qi)籌(chou)集(ji)、管理(li)和使用的具(ju)體辦(ban)法(fa)由(you)國務院規定。

　　第一(yi)百三(san)十五條 證(zheng)券(quan)公(gong)司從每年的(de)(de)稅后利潤中(zhong)提取交易風險(xian)準備金，用(yong)于彌補證(zheng)券(quan)交易的(de)(de)損(sun)失，其提取的(de)(de)具體比(bi)例由國務院證(zheng)券(quan)監督(du)管理(li)機構(gou)規定(ding)。

第一百三十六條 證(zheng)券公司應當建立(li)健全(quan)內(nei)部控制(zhi)制(zhi)度(du)，采取有效隔離措(cuo)施(shi)，防范公司與客(ke)戶之間、不同(tong)客(ke)戶之間的(de)利益沖(chong)突。

　　證(zheng)(zheng)券公司必須將其證(zheng)(zheng)券經紀業(ye)(ye)(ye)務、證(zheng)(zheng)券承銷業(ye)(ye)(ye)務、證(zheng)(zheng)券自(zi)營(ying)業(ye)(ye)(ye)務和(he)證(zheng)(zheng)券資(zi)產管(guan)理(li)(li)業(ye)(ye)(ye)務分開辦理(li)(li)，不得混合操作。

　　第(di)一百(bai)三十(shi)七(qi)條 證券公司的(de)自營業(ye)務必須以(yi)自己的(de)名(ming)義進行(xing)，不得假借他人(ren)名(ming)義或者以(yi)個(ge)人(ren)名(ming)義進行(xing)。

　　證券公司的(de)自營業(ye)務必須使用自有資(zi)金和依(yi)法籌集(ji)的(de)資(zi)金。

　　證券(quan)公司(si)不得將其自(zi)營(ying)賬戶(hu)借給(gei)他人使用(yong)。

　　第一百(bai)三十八條 證券公司(si)依(yi)法享有自主(zhu)經營(ying)(ying)的權利，其合法經營(ying)(ying)不(bu)受干涉(she)。

　　第一百三十九條 證券公司客戶(hu)(hu)的交(jiao)易結算資金(jin)應當存放在商業銀行(xing)，以每個客戶(hu)(hu)的名義單(dan)獨立(li)戶(hu)(hu)管理。具體辦法和實施步(bu)驟由(you)國務(wu)院規定。

　　證(zheng)(zheng)(zheng)券公司不(bu)得將客(ke)戶(hu)(hu)的(de)(de)交易(yi)結(jie)算(suan)資(zi)(zi)(zi)金和證(zheng)(zheng)(zheng)券歸入其自有財(cai)產(chan)(chan)。禁(jin)止任何單位或者(zhe)個人以任何形式挪用客(ke)戶(hu)(hu)的(de)(de)交易(yi)結(jie)算(suan)資(zi)(zi)(zi)金和證(zheng)(zheng)(zheng)券。證(zheng)(zheng)(zheng)券公司破(po)產(chan)(chan)或者(zhe)清算(suan) 時(shi)，客(ke)戶(hu)(hu)的(de)(de)交易(yi)結(jie)算(suan)資(zi)(zi)(zi)金和證(zheng)(zheng)(zheng)券不(bu)屬于其破(po)產(chan)(chan)財(cai)產(chan)(chan)或者(zhe)清算(suan)財(cai)產(chan)(chan)。非因客(ke)戶(hu)(hu)本身的(de)(de)債(zhai)務(wu)或者(zhe)法律規定的(de)(de)其他(ta)情形，不(bu)得查(cha)封、凍結(jie)、扣(kou)劃或者(zhe)強制執行客(ke)戶(hu)(hu)的(de)(de)交易(yi)結(jie) 算(suan)資(zi)(zi)(zi)金和證(zheng)(zheng)(zheng)券。

　　第一百四十條 證券(quan)公司辦(ban)理經紀業務，應當(dang)置(zhi)備統(tong)一制定的證券(quan)買(mai)賣(mai)委(wei)托書(shu)，供(gong)委(wei)托人使(shi)用。采取其(qi)他委(wei)托方式(shi)的，必須作(zuo)出委(wei)托記錄。

　　客戶的(de)證(zheng)券(quan)買賣(mai)委(wei)托，不論是(shi)否成交，其(qi)委(wei)托記錄(lu)應當按照規定的(de)期限，保存于證(zheng)券(quan)公司。

　　第(di)一百四十一條 證(zheng)券(quan)公司接(jie)受證(zheng)券(quan)買(mai)(mai)賣(mai)的(de)委托，應(ying)當根據委托書載(zai)明(ming)的(de)證(zheng)券(quan)名(ming)稱、買(mai)(mai)賣(mai)數量、出價(jia)方式、價(jia)格幅度等(deng)，按(an)照(zhao)交(jiao)易規則代理買(mai)(mai)賣(mai)證(zheng)券(quan)，如(ru)實(shi)進行交(jiao)易記錄；買(mai)(mai)賣(mai)成交(jiao)后，應(ying)當按(an)照(zhao)規定制(zhi)作買(mai)(mai)賣(mai)成交(jiao)報(bao)告單交(jiao)付客戶。

　　證(zheng)券交(jiao)易中(zhong)確認交(jiao)易行為(wei)及其(qi)交(jiao)易結果(guo)的對賬單必須真實，并由交(jiao)易經辦人(ren)員以(yi)外的審核人(ren)員逐筆審核，保證(zheng)賬面證(zheng)券余額(e)與實際持有的證(zheng)券相一(yi)致。

第一百四十二條 證(zheng)券(quan)公司為客戶買賣證(zheng)券(quan)提供融資融券(quan)服務，應當按照國(guo)(guo)務院(yuan)的規定(ding)并(bing)經國(guo)(guo)務院(yuan)證(zheng)券(quan)監督(du)管理機構批準。

　　第一百四十三條 證券(quan)公司辦(ban)理經紀業務，不得接受客(ke)戶的全權(quan)委托而(er)決定(ding)證券(quan)買(mai)賣、選擇證券(quan)種類、決定(ding)買(mai)賣數量或者買(mai)賣價格。

　　第(di)一百四十四條 證(zheng)券(quan)公(gong)司不得以任何方式對客戶證(zheng)券(quan)買賣的收益(yi)或者(zhe)賠償證(zheng)券(quan)買賣的損失(shi)作出承諾。

　　第(di)一(yi)百四十五條 證券公司及其從業(ye)人員(yuan)不得(de)未(wei)經過(guo)其依法設立的營業(ye)場所私下接受客戶委(wei)托買賣證券。

　　第一百四十六條 證(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司(si)的從(cong)業人員(yuan)在證(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)易活動中(zhong)，執行所(suo)(suo)屬的證(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司(si)的指令或者利用職(zhi)務違反交(jiao)易規則的，由所(suo)(suo)屬的證(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司(si)承擔全部責(ze)任。

　　第一百四十七條 證券公司(si)應當妥善保存客戶(hu)開戶(hu)資料、委托記錄(lu)、交易記錄(lu)和(he)與內部(bu)管理、業(ye)務經營(ying)有關的(de)各項資料，任何人不(bu)得(de)隱(yin)匿、偽造、篡改或者(zhe)毀(hui)損。上述資料的(de)保存期限不(bu)得(de)少于二十年。

　　第一百四十八條 證券公司應當按照(zhao)規(gui)定(ding)向(xiang)國務(wu)院證券監(jian)督管(guan)(guan)理機構報(bao)送業務(wu)、財務(wu)等(deng)經(jing)營管(guan)(guan)理信息(xi)和資料。國務(wu)院證券監(jian)督管(guan)(guan)理機構有(you)權要求證券公司及其(qi)股東、實際(ji)控(kong)制人在指定(ding)的期限內(nei)提(ti)供有(you)關信息(xi)、資料。

　　證(zheng)券(quan)公司(si)及其股東(dong)、實際控制(zhi)人向國務(wu)院證(zheng)券(quan)監(jian)督(du)管(guan)理機構報送或者(zhe)提(ti)供的信息、資(zi)料，必須真實、準(zhun)確(que)、完(wan)整。

　　第一百四(si)十九條 國務(wu)院證(zheng)券(quan)監(jian)督(du)管理機(ji)構認為有必要時(shi)，可以委(wei)托會(hui)計師(shi)事務(wu)所、資產評估機(ji)構對證(zheng)券(quan)公司的財務(wu)狀況、內部控(kong)制狀況、資產價(jia)值進行審計或者(zhe)評估。具體辦法由國務(wu)院證(zheng)券(quan)監(jian)督(du)管理機(ji)構會(hui)同有關主管部門制定(ding)。

　　第(di)一(yi)百五(wu)十條 證券(quan)(quan)(quan)公司的(de)(de)凈資本或者(zhe)其(qi)(qi)他(ta)風(feng)險(xian)控制(zhi)指(zhi)標(biao)不符合(he)規定(ding)的(de)(de)，國(guo)務院證券(quan)(quan)(quan)監督(du)(du)管(guan)理機構(gou)(gou)應當(dang)責令(ling)其(qi)(qi)限期改(gai)正(zheng)；逾(yu)期未改(gai)正(zheng)，或者(zhe)其(qi)(qi)行(xing)為(wei)嚴重危(wei)及該證券(quan)(quan)(quan)公司的(de)(de)穩(wen)健運行(xing)、損害客戶合(he)法權益的(de)(de)，國(guo)務院證券(quan)(quan)(quan)監督(du)(du)管(guan)理機構(gou)(gou)可以區(qu)別情形(xing)，對其(qi)(qi)采取下列(lie)措施：

　　(一)限制業務活動，責令暫停(ting)部分業務，停(ting)止(zhi)批準(zhun)新業務；

　　(二(er))停止(zhi)批準(zhun)增設、收購(gou)營業性分支機構；

　　(三)限(xian)制分配紅利，限(xian)制向董事、監事、高(gao)級管理人(ren)員支付報酬、提供福利；

　　(四)限制(zhi)轉讓財產或者在財產上設定(ding)其他權(quan)利；

　　(五)責令更換董(dong)事(shi)、監事(shi)、高(gao)級管理人員或者限制其權(quan)利；

　　(六)責令控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東轉讓股(gu)(gu)權(quan)或者限(xian)制有(you)關股(gu)(gu)東行使股(gu)(gu)東權(quan)利(li)；

　　(七)撤銷有關業務許可。

　　證(zheng)券(quan)公司整改后，應當(dang)向國(guo)務院(yuan)證(zheng)券(quan)監督管理(li)機構(gou)(gou)提(ti)交報告。國(guo)務院(yuan)證(zheng)券(quan)監督管理(li)機構(gou)(gou)經驗(yan)收(shou)，符(fu)合有關風險(xian)控制指標的，應當(dang)自(zi)驗(yan)收(shou)完畢之(zhi)日起三日內解除對其采取的前款(kuan)規定的有關措(cuo)施。

　　第一百五十一條 證(zheng)券(quan)公(gong)司(si)的股(gu)東有虛假出(chu)資(zi)、抽(chou)逃(tao)出(chu)資(zi)行為的，國務(wu)院(yuan)證(zheng)券(quan)監督管理機構應當(dang)責(ze)令(ling)其限(xian)期改正，并可責(ze)令(ling)其轉讓所持證(zheng)券(quan)公(gong)司(si)的股(gu)權。

　　在前(qian)款(kuan)規(gui)定(ding)的(de)股東(dong)按(an)照要(yao)求(qiu)改(gai)正違法行為、轉讓所持證(zheng)券公司(si)的(de)股權前(qian)，國務院證(zheng)券監督(du)管理機構可以限制(zhi)其股東(dong)權利。

　　第一百五十二條 證券公司(si)的董事(shi)、監事(shi)、高級管理(li)人員未能(neng)勤勉盡責，致使證券公司(si)存(cun)在(zai)重大違法(fa)違規行(xing)為或者重大風險的，國務院(yuan)證券監督管理(li)機(ji)構可(ke)以撤銷(xiao)其任職(zhi)資格，并責令公司(si)予以更換。

　　第(di)一(yi)百五十三條(tiao) 證券(quan)公司違法經(jing)營(ying)或者(zhe)出現重大風險，嚴重危害(hai)證券(quan)市場秩序(xu)、損害(hai)投資者(zhe)利益(yi)的，國務(wu)院(yuan)證券(quan)監督管理機(ji)構可以對該證券(quan)公司采(cai)取(qu)責令停業(ye)整頓、指(zhi)定其他機(ji)構托管、接(jie)管或者(zhe)撤銷(xiao)等監管措施。

　　第一百五(wu)十四條 在證券(quan)公(gong)司被(bei)責令停(ting)業整(zheng)頓(dun)、被(bei)依法指定(ding)托(tuo)管(guan)、接管(guan)或(huo)者清算期間(jian)，或(huo)者出現重大風險時(shi)，經國務院證券(quan)監督管(guan)理機構(gou)批(pi)準，可以(yi)對(dui)該證券(quan)公(gong)司直接負責的董事、監事、高級管(guan)理人員和其(qi)他直接責任人員采取以(yi)下措施(shi)：

　　(一)通知出境管理機(ji)關依(yi)法阻止其出境；

　　(二)申(shen)請司法(fa)機關禁止其(qi)轉(zhuan)移、轉(zhuan)讓或者以(yi)其(qi)他方(fang)式(shi)處分財(cai)產，或者在財(cai)產上(shang)設定其(qi)他權利。

第七章　證券登記結算機構

第一百(bai)五十五條(tiao) 證券登(deng)(deng)記結(jie)算(suan)機構是為證券交易提供集中(zhong)登(deng)(deng)記、存(cun)管(guan)與結(jie)算(suan)服務(wu)，不以營利為目的的法人。

　　設立證券登記結算機(ji)構必須經國務院(yuan)證券監督管理機(ji)構批準。

第一(yi)百五十(shi)六條(tiao) 設立證券登記(ji)結算機構，應當(dang)具備下列(lie)條(tiao)件：

　　(一)自有資金不少于(yu)人民幣二億元；

　　(二(er))具有(you)證券登記、存管和結算(suan)服務所必(bi)須的場所和設施；

　　(三)主要管(guan)理人(ren)員和從業(ye)(ye)人(ren)員必須具有(you)證(zheng)券從業(ye)(ye)資(zi)格(ge)；

　　(四)國務院證券監督(du)管理機(ji)構規定的其他條件。

　　證券登記結(jie)(jie)算機構的名(ming)稱中(zhong)應當(dang)標(biao)明(ming)證券登記結(jie)(jie)算字樣。

　　第(di)一百五十七條 證券(quan)登記結算(suan)機構履行下列職能：

　　(一)證(zheng)券賬戶、結算賬戶的設立(li)；

　　(二)證券(quan)的存(cun)管和過戶(hu)；

　　(三)證券持有人(ren)名冊登(deng)記；

　　(四)證券交(jiao)(jiao)易(yi)所上(shang)市證券交(jiao)(jiao)易(yi)的清算和(he)交(jiao)(jiao)收；

　　(五)受發(fa)行人的委托派發(fa)證(zheng)券權(quan)益(yi)；

　　(六(liu))辦理與上(shang)述業務有關(guan)的查(cha)詢；

　　(七)國務院證券(quan)監督管理(li)機構批準(zhun)的其他業務。

　　第一(yi)百(bai)五十八條 證(zheng)券登記結算采取全國集中(zhong)統(tong)一(yi)的(de)運營方(fang)式。

　　證(zheng)券(quan)登記結算機構(gou)章程、業務規則(ze)應當依法(fa)制定，并經國務院(yuan)證(zheng)券(quan)監督管理機構(gou)批準。

　　第一百(bai)五十九條(tiao) 證券(quan)持有(you)人(ren)持有(you)的證券(quan)，在(zai)上市交易(yi)時，應當全部存(cun)管在(zai)證券(quan)登記結算機構。

　　證(zheng)券登記(ji)結(jie)算機構不(bu)得挪用客戶的證(zheng)券。

　　第(di)一百六(liu)十條 證券登記結(jie)算(suan)機構應當向證券發行人提(ti)供(gong)證券持有人名冊(ce)及其有關資料(liao)。

　　證(zheng)(zheng)券登(deng)(deng)記結算機構(gou)應當根(gen)據證(zheng)(zheng)券登(deng)(deng)記結算的結果，確認證(zheng)(zheng)券持有人持有證(zheng)(zheng)券的事實，提供證(zheng)(zheng)券持有人登(deng)(deng)記資料。

　　證券(quan)登(deng)記(ji)(ji)結(jie)算機構應(ying)當保(bao)證證券(quan)持(chi)有人名冊和登(deng)記(ji)(ji)過戶記(ji)(ji)錄(lu)真(zhen)實(shi)、準確、完(wan)整，不(bu)得隱匿、偽(wei)造、篡改或者毀損。

　　第(di)一百六十一條 證(zheng)券登記結算機構應當采取下列措施保證(zheng)業(ye)務(wu)的(de)正常進行：

　　(一)具有必(bi)備的服務(wu)設(she)備和完善的數據安全保護(hu)措施；

　　(二)建立完善(shan)的業務、財務和安全防范(fan)等管理制度；

　　(三)建立(li)完善的風(feng)險管理系統。

　　第一(yi)百六十二(er)條 證券登(deng)記結算機(ji)構應當(dang)妥(tuo)善保(bao)(bao)存(cun)登(deng)記、存(cun)管和(he)結算的原始憑證及(ji)有關文件和(he)資(zi)料。其(qi)保(bao)(bao)存(cun)期(qi)限不得少于二(er)十年(nian)。

　　第(di)一百六(liu)十(shi)三條 證券登記(ji)(ji)結(jie)算機(ji)構應(ying)當設立證券結(jie)算風險基金，用于墊付(fu)或者彌(mi)補因違(wei)約交收、技術故障、操作失(shi)(shi)誤、不可抗力造成的(de)證券登記(ji)(ji)結(jie)算機(ji)構的(de)損(sun)失(shi)(shi)。

　　證券(quan)結(jie)算(suan)風(feng)險基金(jin)從證券(quan)登記(ji)結(jie)算(suan)機構(gou)的(de)業務(wu)收(shou)入和(he)收(shou)益(yi)中提取，并可(ke)以由(you)結(jie)算(suan)參與(yu)人按照證券(quan)交(jiao)易業務(wu)量的(de)一(yi)定比例(li)繳納。

　　證券結算風險(xian)基金的籌集、管理辦法，由國(guo)務(wu)院證券監(jian)督管理機構(gou)會同國(guo)務(wu)院財政部門(men)規定。

第一百六十四條 證券結算風險基金應當存(cun)入指定銀行的專(zhuan)門(men)賬戶(hu)，實行專(zhuan)項管理(li)。

　　證券登記(ji)結算機構以(yi)證券結算風險基金賠償(chang)(chang)后(hou)，應當(dang)向有關責任(ren)人追(zhui)償(chang)(chang)。

　　第一(yi)百六十五條 證(zheng)(zheng)券登(deng)記結(jie)算(suan)機構(gou)(gou)申請解散，應當經國務院(yuan)證(zheng)(zheng)券監督(du)管理機構(gou)(gou)批準。

　　第一(yi)百(bai)六(liu)十六(liu)條 投資(zi)者(zhe)委托(tuo)證(zheng)券公司進行證(zheng)券交易(yi)，應(ying)當(dang)申請開立(li)證(zheng)券賬戶。證(zheng)券登記結算機構應(ying)當(dang)按照規定以投資(zi)者(zhe)本人(ren)的名義為投資(zi)者(zhe)開立(li)證(zheng)券賬戶。

　　投資者申請開(kai)立賬戶，必須(xu)持(chi)有證(zheng)明中國(guo)公民(min)身份(fen)或者中國(guo)法人資格的(de)合法證(zheng)件。國(guo)家(jia)另有規定的(de)除外。

　　第(di)一百六十七(qi)條 證券登記(ji)結(jie)算(suan)(suan)機構為(wei)證券交(jiao)易提(ti)供凈(jing)額(e)結(jie)算(suan)(suan)服務時，應當要求(qiu)結(jie)算(suan)(suan)參與人按(an)照貨銀對(dui)付的原則(ze)，足(zu)額(e)交(jiao)付證券和資金(jin)，并提(ti)供交(jiao)收擔保。

　　在(zai)交(jiao)收完成(cheng)之前，任何人不得(de)動用(yong)用(yong)于交(jiao)收的證(zheng)券、資(zi)金和擔(dan)保物(wu)。

　　結算參(can)與人(ren)未按時履行交收義(yi)務(wu)的，證(zheng)券登(deng)記(ji)結算機構有權按照(zhao)業務(wu)規則處理前(qian)款(kuan)所述財產(chan)。

　　第(di)一百(bai)六十八(ba)條 證(zheng)券(quan)登記(ji)結算機構按照業務規則收(shou)取的(de)各類結算資金和證(zheng)券(quan)，必須存放于(yu)專門的(de)清算交收(shou)賬戶，只能(neng)按業務規則用(yong)于(yu)已成交的(de)證(zheng)券(quan)交易的(de)清算交收(shou)，不得被(bei)強(qiang)制執行。

第八章(zhang)　證券服務機構

第(di)一百(bai)六十九條 投資(zi)咨詢機(ji)構(gou)、財務(wu)(wu)顧問機(ji)構(gou)、資(zi)信評級機(ji)構(gou)、資(zi)產評估機(ji)構(gou)、會計(ji)師事務(wu)(wu)所從事證券(quan)服務(wu)(wu)業務(wu)(wu)，必須(xu)經國務(wu)(wu)院證券(quan)監督管(guan)(guan)理機(ji)構(gou)和(he)有關主管(guan)(guan)部門批準。

　　投資(zi)咨詢機(ji)構(gou)、財(cai)務(wu)顧(gu)問(wen)機(ji)構(gou)、資(zi)信評(ping)(ping)級機(ji)構(gou)、資(zi)產(chan)評(ping)(ping)估(gu)機(ji)構(gou)、會計師事務(wu)所從事證券(quan)服務(wu)業務(wu)的審批管(guan)(guan)理辦法，由(you)國務(wu)院(yuan)證券(quan)監督(du)管(guan)(guan)理機(ji)構(gou)和有關主管(guan)(guan)部門制定。

　　第一(yi)百七(qi)十(shi)條(tiao) 投資(zi)咨詢機(ji)(ji)構(gou)、財務(wu)顧問(wen)機(ji)(ji)構(gou)、資(zi)信評級(ji)機(ji)(ji)構(gou)從事證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)服務(wu)業(ye)務(wu)的人員，必(bi)須具備(bei)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)專(zhuan)業(ye)知識和(he)從事證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)業(ye)務(wu)或者證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)服務(wu)業(ye)務(wu)二年以(yi)上經驗(yan)。認定其證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)從業(ye)資(zi)格(ge)的標準(zhun)和(he)管(guan)理辦法，由國務(wu)院證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)監督(du)管(guan)理機(ji)(ji)構(gou)制定。

　　第一(yi)百七十一(yi)條 投(tou)資(zi)咨詢機構及其從業人(ren)員從事證券服務(wu)業務(wu)不得(de)有下(xia)列行為：

　　(一)代(dai)理委托人從(cong)事證券投資；

　　(二)與委托人約定(ding)分(fen)享證(zheng)券(quan)投資收益或(huo)者分(fen)擔證(zheng)券(quan)投資損(sun)失；

　　(三)買賣本咨詢機構提供服務(wu)的(de)上(shang)市公司股票；

　　(四(si))利用(yong)傳播(bo)媒(mei)介或(huo)者(zhe)(zhe)通過其他方式提供、傳播(bo)虛假或(huo)者(zhe)(zhe)誤導投資者(zhe)(zhe)的信息；

　　(五(wu))法律(lv)、行政法規(gui)禁(jin)止的其他(ta)行為。

　　有(you)前款所列行為(wei)之一，給投資者(zhe)造成損失的，依法承擔賠償責任。

　　第一百七(qi)十(shi)二條 從事證券服務業務的(de)投資咨(zi)詢機構(gou)和(he)資信評級機構(gou)，應當(dang)按照國(guo)務院有(you)關(guan)主(zhu)管部門規定(ding)的(de)標準或(huo)者收費辦法收取服務費用。

　　第一百(bai)七(qi)十(shi)三條(tiao) 證(zheng)(zheng)券(quan)服務(wu)(wu)機構為證(zheng)(zheng)券(quan)的發行、上市(shi)、交易(yi)等(deng)證(zheng)(zheng)券(quan)業務(wu)(wu)活動制作、出具(ju)審計報(bao)(bao)(bao)告、資(zi)(zi)產(chan)評估報(bao)(bao)(bao)告、財(cai)務(wu)(wu)顧問報(bao)(bao)(bao)告、資(zi)(zi)信評級報(bao)(bao)(bao)告或者法律意見書等(deng)文件(jian)，應(ying)當(dang)勤勉盡 責，對所依據的文件(jian)資(zi)(zi)料內容的真實(shi)性、準確性、完整性進行核查和驗證(zheng)(zheng)。其制作、出具(ju)的文件(jian)有虛假記載、誤導性陳述(shu)或者重大遺(yi)漏，給他人(ren)(ren)造成損(sun)失的，應(ying)當(dang)與 發行人(ren)(ren)、上市(shi)公司承擔(dan)連帶賠償責任，但(dan)是能夠證(zheng)(zheng)明(ming)自己沒有過(guo)錯的除外。

第九章　證券業協會

第一(yi)百七十(shi)四條 證券(quan)(quan)業(ye)協(xie)會是證券(quan)(quan)業(ye)的自律性組織，是社會團體法人。

　　證(zheng)券(quan)公(gong)司應當(dang)加入證(zheng)券(quan)業協會。

　　證券業(ye)協會的權力(li)機(ji)構為(wei)全體會員組成的會員大會。

　　第一百七十五條 證(zheng)券業協會章(zhang)程由會員大(da)會制定(ding)，并報國務院證(zheng)券監督(du)管理(li)機構備案。

　　第一百七十六條 證券業協(xie)會(hui)履行下(xia)列(lie)職責：

　　(一(yi))教育和組織(zhi)會員遵守證券法(fa)律、行(xing)政(zheng)法(fa)規；

　　(二)依法維護會員(yuan)的(de)合(he)法權(quan)益(yi)，向證券監督管理機(ji)構(gou)反映會員(yuan)的(de)建議和要求；

　　(三(san))收集整理證券信息(xi)，為會員(yuan)提供服務；

　　(四(si))制定會(hui)員(yuan)應遵守的規(gui)則(ze)，組(zu)織會(hui)員(yuan)單位的從業(ye)人員(yuan)的業(ye)務(wu)(wu)培訓，開(kai)展會(hui)員(yuan)間(jian)的業(ye)務(wu)(wu)交流(liu)；

　　(五)對會員之(zhi)間、會員與客戶之(zhi)間發生的證(zheng)券業務糾(jiu)紛進行調(diao)解；

　　(六(liu))組織會(hui)員就證券業的發展、運作及有關內容進(jin)行研究；

　　(七)監督(du)、檢查會員行為(wei)，對違(wei)反(fan)法(fa)律、行政法(fa)規或者協(xie)會章程的，按照(zhao)規定給(gei)予紀律處分；

　　(八)證券業協(xie)會章程規定的其他(ta)職責。

　　第(di)一(yi)百七十(shi)七條 證券業協(xie)會設(she)理事(shi)會。理事(shi)會成員(yuan)依章程的規定由選舉產生。

第十章　證券監(jian)督管理機(ji)構

第一百七十八條 國(guo)務(wu)院證券(quan)監(jian)督管(guan)理機構(gou)依(yi)法對證券(quan)市場(chang)實行監(jian)督管(guan)理，維護證券(quan)市場(chang)秩序，保障其(qi)合法運行。

　　第一百七十九(jiu)條 國(guo)務院證(zheng)券監督管理機構在對證(zheng)券市(shi)場實施監督管理中履行(xing)下列(lie)職責(ze)：

　　(一)依法(fa)制定有關證券(quan)市場監督(du)管(guan)理的規章、規則，并依法(fa)行使審批(pi)或者核準權；

　　(二)依法對證券的發(fa)行(xing)、上市(shi)、交易、登記、存管(guan)、結算，進(jin)行(xing)監督(du)管(guan)理(li)；

　　(三)依法對(dui)證(zheng)券(quan)(quan)發(fa)行人、上市公(gong)司、證(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司、證(zheng)券(quan)(quan)投資基(ji)金管理公(gong)司、證(zheng)券(quan)(quan)服務(wu)機(ji)構、證(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)易所、證(zheng)券(quan)(quan)登記結算(suan)機(ji)構的證(zheng)券(quan)(quan)業務(wu)活動，進行監督(du)管理；

　　(四)依法制定從事證券業務人(ren)員(yuan)的資格標(biao)準(zhun)和行為(wei)準(zhun)則，并(bing)監督實施(shi)；

　　(五(wu))依法監(jian)督檢查證券發行、上市和交易的信息公(gong)開情況；

　　(六)依法對證券業協會的(de)活動進行指(zhi)導(dao)和監督；

　　(七)依法對(dui)違反證券市場監督管(guan)理法律、行(xing)政法規的行(xing)為進行(xing)查處；

　　(八)法律(lv)、行政法規規定(ding)的其他職責。

　　國務院證(zheng)券監(jian)(jian)督(du)(du)管(guan)(guan)(guan)理(li)機(ji)構可以和其他國家或者(zhe)地區(qu)的證(zheng)券監(jian)(jian)督(du)(du)管(guan)(guan)(guan)理(li)機(ji)構建立監(jian)(jian)督(du)(du)管(guan)(guan)(guan)理(li)合(he)作(zuo)機(ji)制，實施跨境監(jian)(jian)督(du)(du)管(guan)(guan)(guan)理(li)。

　　第一百八十條 國務院(yuan)證券監督管理機(ji)構(gou)依法履(lv)行職責，有權采(cai)取(qu)下列措施：

　　(一)對證(zheng)(zheng)券發(fa)行人、上市公司(si)、證(zheng)(zheng)券公司(si)、證(zheng)(zheng)券投(tou)資基金管理公司(si)、證(zheng)(zheng)券服務(wu)機構、證(zheng)(zheng)券交易所(suo)、證(zheng)(zheng)券登(deng)記(ji)結算機構進行現場檢(jian)查(cha)；

　　(二)進入涉嫌違法(fa)行(xing)為發生場所調查取證；

　　(三)詢問當事人和與(yu)被調(diao)查(cha)事件有關(guan)的(de)單(dan)位和個人，要求其對(dui)與(yu)被調(diao)查(cha)事件有關(guan)的(de)事項作出說明(ming)；

　　(四)查閱、復制與被(bei)調(diao)查事件有關的財(cai)產權登記(ji)、通訊記(ji)錄等(deng)資料；

　　(五)查閱、復制當事(shi)人(ren)和與被(bei)調查事(shi)件有關的單位(wei)和個人(ren)的證券交易記錄、登(deng)記過戶(hu)記錄、財務(wu)會(hui)計資(zi)料及其他相(xiang)關文件和資(zi)料；對可(ke)能被(bei)轉移(yi)、隱(yin)匿(ni)或者毀損的文件和資(zi)料，可(ke)以(yi)予以(yi)封存；

　　(六)查(cha)詢當事人(ren)和與被調(diao)查(cha)事件有關的(de)單位(wei)和個人(ren)的(de)資金賬戶(hu)、證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券賬戶(hu)和銀(yin)行賬戶(hu)；對有證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)據證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)明已經或者可能(neng)轉(zhuan)移或者隱匿違法資金、證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券等涉(she)案財產(chan)或者隱匿、偽造、毀損重要證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)據的(de)，經國務(wu)院證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券監督管理機構主要負責(ze)人(ren)批(pi)準，可以凍(dong)結或者查(cha)封；

　　(七)在調查操(cao)縱(zong)證券(quan)(quan)(quan)(quan)市場、內幕交(jiao)易(yi)等重大(da)證券(quan)(quan)(quan)(quan)違法行為時，經國務院證券(quan)(quan)(quan)(quan)監督管理機(ji)構主要負責人批準，可以限(xian)制被調查事件當(dang)事人的(de)證券(quan)(quan)(quan)(quan)買賣，但限(xian)制的(de)期限(xian)不得超過十五個交(jiao)易(yi)日；案情復雜(za)的(de)，可以延長十五個交(jiao)易(yi)日。

　　第一(yi)百八十(shi)一(yi)條 國務(wu)院證券(quan)監督(du)管(guan)理機(ji)構依法履(lv)行(xing)職責(ze)，進行(xing)監督(du)檢(jian)(jian)查(cha)(cha)(cha)(cha)(cha)或者調(diao)查(cha)(cha)(cha)(cha)(cha)，其(qi)監督(du)檢(jian)(jian)查(cha)(cha)(cha)(cha)(cha)、調(diao)查(cha)(cha)(cha)(cha)(cha)的(de)人員不得少于(yu)二人，并應當出示合法證件和監督(du)檢(jian)(jian)查(cha)(cha)(cha)(cha)(cha)、調(diao)查(cha)(cha)(cha)(cha)(cha)通知書。監督(du)檢(jian)(jian)查(cha)(cha)(cha)(cha)(cha)、調(diao)查(cha)(cha)(cha)(cha)(cha)的(de)人員少于(yu)二人或者未出示合法證件和監督(du)檢(jian)(jian)查(cha)(cha)(cha)(cha)(cha)、調(diao)查(cha)(cha)(cha)(cha)(cha)通知書的(de)，被檢(jian)(jian)查(cha)(cha)(cha)(cha)(cha)、調(diao)查(cha)(cha)(cha)(cha)(cha)的(de)單位有權拒絕(jue)。

　　第一(yi)百八十二條 國務院(yuan)證(zheng)券監(jian)督(du)管理機(ji)構工作人員必須忠于職守，依(yi)法(fa)辦事，公正(zheng)廉潔，不(bu)得(de)利(li)用職務便利(li)牟取不(bu)正(zheng)當利(li)益，不(bu)得(de)泄露所知悉的有關單(dan)位和個(ge)人的商業秘(mi)密(mi)。

　　第一百八十(shi)三條(tiao) 國務院證券監督管理機構依法履行職責，被檢查、調查的(de)單位(wei)和(he)個(ge)人應當(dang)配合，如實提供(gong)有關文件和(he)資(zi)料(liao)，不得拒絕、阻礙(ai)和(he)隱瞞。

　　第一百八(ba)十(shi)四條 國務(wu)院證(zheng)券監督管(guan)(guan)理機構依(yi)法制(zhi)(zhi)定的規(gui)章、規(gui)則和監督管(guan)(guan)理工作制(zhi)(zhi)度應當公(gong)開。

　　國務院證(zheng)券監督管理機(ji)構依(yi)據調查結(jie)果，對證(zheng)券違法行為作出的處罰決(jue)定(ding)，應(ying)當公(gong)開。

　　第一百八十(shi)五(wu)條 國務院(yuan)證券監督(du)管理(li)機(ji)構(gou)應當與國務院(yuan)其他金融監督(du)管理(li)機(ji)構(gou)建(jian)立監督(du)管理(li)信息(xi)共享(xiang)機(ji)制。

　　國務院證券監督管理機(ji)構依法履行職責，進行監督檢查或(huo)者調查時(shi)，有關部門(men)應當予以配(pei)合。

　　第一百八十六條 國務院(yuan)證券監(jian)督管理機構依法履行(xing)職(zhi)責，發現證券違法行(xing)為涉嫌犯罪(zui)的，應(ying)當將案件移送司(si)法機關處(chu)理。

　　第一百八十七條(tiao) 國務院證券監(jian)督管(guan)理機(ji)構(gou)的(de)(de)人員不得在(zai)被監(jian)管(guan)的(de)(de)機(ji)構(gou)中任職(zhi)。

第十一章　法律責任

第一百八十八條 未經法定機(ji)關核準，擅自公(gong)開(kai)(kai)或(huo)者(zhe)變相(xiang)公(gong)開(kai)(kai)發行證(zheng)券(quan)的(de)，責(ze)(ze)令停(ting)止發行，退(tui)還所募(mu)資金(jin)并(bing)加算銀行同(tong)期存款(kuan)(kuan)利息，處以(yi)(yi)非法所募(mu)資金(jin)金(jin)額百分(fen)之一以(yi)(yi)上(shang)百分(fen)之五以(yi)(yi)下 的(de)罰(fa)款(kuan)(kuan)；對擅自公(gong)開(kai)(kai)或(huo)者(zhe)變相(xiang)公(gong)開(kai)(kai)發行證(zheng)券(quan)設立的(de)公(gong)司，由依法履行監督管(guan)理職責(ze)(ze)的(de)機(ji)構或(huo)者(zhe)部門會同(tong)縣級(ji)以(yi)(yi)上(shang)地方(fang)人民政府予以(yi)(yi)取締。對直接負(fu)責(ze)(ze)的(de)主管(guan)人員和其(qi) 他直接責(ze)(ze)任人員給予警告，并(bing)處以(yi)(yi)三萬元以(yi)(yi)上(shang)三十萬元以(yi)(yi)下的(de)罰(fa)款(kuan)(kuan)。

　　第一百(bai)八十(shi)九條(tiao) 發(fa)行(xing)(xing)人不符(fu)合發(fa)行(xing)(xing)條(tiao)件(jian)，以(yi)欺騙(pian)手段騙(pian)取發(fa)行(xing)(xing)核準，尚(shang)未發(fa)行(xing)(xing)證券的(de)(de)，處(chu)(chu)以(yi)三(san)十(shi)萬元以(yi)上六十(shi)萬元以(yi)下(xia)(xia)的(de)(de)罰款；已經(jing)發(fa)行(xing)(xing)證券的(de)(de)，處(chu)(chu)以(yi)非法所募資金(jin)金(jin)額百(bai)分(fen)之一以(yi) 上百(bai)分(fen)之五以(yi)下(xia)(xia)的(de)(de)罰款。對直接負責的(de)(de)主管人員和其他直接責任(ren)人員處(chu)(chu)以(yi)三(san)萬元以(yi)上三(san)十(shi)萬元以(yi)下(xia)(xia)的(de)(de)罰款。

　　發行人的控(kong)股股東(dong)、實際控(kong)制人指使從事(shi)前款違法行為的，依照前款的規定處罰。

　　第一百九十(shi)條 證(zheng)券(quan)公(gong)司承(cheng)銷或(huo)者(zhe)代理(li)買賣(mai)未經核準擅自公(gong)開發(fa)(fa)行(xing)的(de)(de)(de)證(zheng)券(quan)的(de)(de)(de)，責令停(ting)止承(cheng)銷或(huo)者(zhe)代理(li)買賣(mai)，沒收違法所(suo)得(de)，并處(chu)以(yi)(yi)(yi)違法所(suo)得(de)一倍以(yi)(yi)(yi)上五倍以(yi)(yi)(yi)下的(de)(de)(de)罰(fa)(fa)款；沒有違法所(suo)得(de) 或(huo)者(zhe)違法所(suo)得(de)不足(zu)三十(shi)萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)的(de)(de)(de)，處(chu)以(yi)(yi)(yi)三十(shi)萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)(yi)上六十(shi)萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)(yi)下的(de)(de)(de)罰(fa)(fa)款。給(gei)(gei)投資者(zhe)造(zao)成(cheng)損失的(de)(de)(de)，應當與發(fa)(fa)行(xing)人承(cheng)擔(dan)連帶賠償責任(ren)(ren)。對直接負責的(de)(de)(de)主管人員和其他直接 責任(ren)(ren)人員給(gei)(gei)予(yu)警告(gao)，撤銷任(ren)(ren)職資格或(huo)者(zhe)證(zheng)券(quan)從(cong)業資格，并處(chu)以(yi)(yi)(yi)三萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)(yi)上三十(shi)萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)以(yi)(yi)(yi)下的(de)(de)(de)罰(fa)(fa)款。

　　第一百九十(shi)(shi)一條 證(zheng)券公(gong)司(si)承(cheng)銷(xiao)證(zheng)券，有下列行為之一的(de)，責令改(gai)正，給予警告(gao)，沒收違法所得，可以(yi)并(bing)處三(san)十(shi)(shi)萬元以(yi)上(shang)(shang)六十(shi)(shi)萬元以(yi)下的(de)罰款；情節嚴重的(de)，暫(zan)停或者(zhe)(zhe)撤銷(xiao)相關業(ye)(ye)務許 可。給其他證(zheng)券承(cheng)銷(xiao)機構或者(zhe)(zhe)投資(zi)者(zhe)(zhe)造成(cheng)損失的(de)，依法承(cheng)擔賠償責任。對直接負責的(de)主管人員和其他直接責任人員給予警告(gao)，可以(yi)并(bing)處三(san)萬元以(yi)上(shang)(shang)三(san)十(shi)(shi)萬元以(yi)下的(de)罰 款；情節嚴重的(de)，撤銷(xiao)任職資(zi)格(ge)(ge)或者(zhe)(zhe)證(zheng)券從(cong)業(ye)(ye)資(zi)格(ge)(ge)：

　　(一)進行虛假的或者誤導(dao)投資者的廣告或者其(qi)他宣傳推介活動(dong)；

　　(二)以(yi)不正當競爭手段招攬承(cheng)銷業務(wu)；

　　(三(san))其他(ta)違反證券(quan)承銷業(ye)務規定的行(xing)為。

　　第一百九十二條 保薦人(ren)出(chu)具有(you)虛假記(ji)載(zai)、誤(wu)導性陳述或(huo)者重大遺漏(lou)的(de)保薦書(shu)，或(huo)者不履行其(qi)他法(fa)定職責的(de)，責令(ling)改(gai)正，給予警告，沒(mei)收(shou)業務收(shou)入，并處以(yi)業務收(shou)入一倍以(yi)上五倍以(yi)下(xia) 的(de)罰款；情(qing)節嚴(yan)(yan)重的(de)，暫停或(huo)者撤(che)銷相(xiang)關業務許可(ke)。對直接(jie)負責的(de)主管人(ren)員和其(qi)他直接(jie)責任人(ren)員給予警告，并處以(yi)三(san)萬(wan)元以(yi)上三(san)十萬(wan)元以(yi)下(xia)的(de)罰款；情(qing)節嚴(yan)(yan)重的(de)，撤(che) 銷任職資格或(huo)者證券(quan)從業資格。

　　第一(yi)百九十(shi)三(san)條 發行(xing)人、上市公司或者其他(ta)信息披(pi)(pi)露義(yi)務人未按照規定披(pi)(pi)露信息，或者所(suo)披(pi)(pi)露的(de)(de)(de)信息有虛假記(ji)載(zai)、誤(wu)導性陳述或者重(zhong)大遺漏的(de)(de)(de)，責(ze)令(ling)改正，給予警(jing)告(gao)，并處以(yi)三(san)十(shi)萬(wan)(wan) 元(yuan)以(yi)上六(liu)十(shi)萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)下(xia)的(de)(de)(de)罰(fa)款。對直(zhi)接負責(ze)的(de)(de)(de)主管(guan)人員(yuan)和其他(ta)直(zhi)接責(ze)任人員(yuan)給予警(jing)告(gao)，并處以(yi)三(san)萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)上三(san)十(shi)萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)下(xia)的(de)(de)(de)罰(fa)款。

　　發行人(ren)(ren)、上市公司(si)或者(zhe)其他信息披(pi)露(lu)義(yi)務人(ren)(ren)未按照規定報送有(you)關(guan)報告(gao)，或者(zhe)報送的(de)報告(gao)有(you)虛假記載、誤(wu)導(dao)性陳述(shu)或者(zhe)重(zhong)大遺漏的(de)，責令改(gai)正(zheng)，給予(yu)警(jing)告(gao)， 并(bing)處以(yi)三(san)十(shi)萬(wan)元以(yi)上六十(shi)萬(wan)元以(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款。對直接(jie)負責的(de)主(zhu)管人(ren)(ren)員和其他直接(jie)責任人(ren)(ren)員給予(yu)警(jing)告(gao)，并(bing)處以(yi)三(san)萬(wan)元以(yi)上三(san)十(shi)萬(wan)元以(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款。

　　發行(xing)人(ren)、上市公司(si)或者其他信息披露義務人(ren)的(de)控(kong)股股東(dong)、實際控(kong)制人(ren)指使從(cong)事前(qian)兩款違法(fa)行(xing)為的(de)，依照前(qian)兩款的(de)規定處罰(fa)。

　　第一百九十四條 發(fa)行(xing)人(ren)、上市公司擅自改變公開發(fa)行(xing)證(zheng)券所募集資金(jin)的(de)用(yong)途的(de)，責令改正，對直接負責的(de)主管人(ren)員和其(qi)他直接責任(ren)人(ren)員給予警告(gao)，并(bing)處以(yi)(yi)三(san)萬元以(yi)(yi)上三(san)十萬元以(yi)(yi)下的(de)罰款。

　　發行(xing)人(ren)(ren)、上市公司(si)的控(kong)股(gu)股(gu)東、實際(ji)控(kong)制人(ren)(ren)指使(shi)從事前(qian)款違法行(xing)為的，給予警告(gao)，并處以(yi)三十萬(wan)元(yuan)以(yi)上六十萬(wan)元(yuan)以(yi)下的罰(fa)款。對直接(jie)(jie)負責的主(zhu)管人(ren)(ren)員(yuan)和其他直接(jie)(jie)責任人(ren)(ren)員(yuan)依(yi)照前(qian)款的規定(ding)處罰(fa)。

　　第一百(bai)九十五條 上(shang)市公(gong)司(si)的(de)董(dong)事、監事、高級管理人員、持(chi)有(you)上(shang)市公(gong)司(si)股(gu)份百(bai)分之五以(yi)上(shang)的(de)股(gu)東(dong)，違反本法第四十七條的(de)規定(ding)買賣本公(gong)司(si)股(gu)票的(de)，給予警告，可以(yi)并處三萬元以(yi)上(shang)十萬元以(yi)下(xia)的(de)罰款。

第一百九十(shi)六(liu)條 非法(fa)(fa)開設證券交易場所的，由縣(xian)級以(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)上人民政府予(yu)以(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)取締，沒收違(wei)法(fa)(fa)所得(de)(de)，并(bing)處以(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)違(wei)法(fa)(fa)所得(de)(de)一倍以(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)上五倍以(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)下(xia)的罰款(kuan)；沒有違(wei)法(fa)(fa)所得(de)(de)或者(zhe)違(wei)法(fa)(fa)所得(de)(de)不足十(shi)萬(wan)(wan)(wan)元的，處 以(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)十(shi)萬(wan)(wan)(wan)元以(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)上五十(shi)萬(wan)(wan)(wan)元以(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)下(xia)的罰款(kuan)。對直接負(fu)責(ze)的主管人員和其(qi)他(ta)直接責(ze)任人員給予(yu)警告，并(bing)處以(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)三(san)萬(wan)(wan)(wan)元以(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)上三(san)十(shi)萬(wan)(wan)(wan)元以(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)下(xia)的罰款(kuan)。

　　第一百九十(shi)(shi)(shi)七條 未經(jing)批準，擅自設立證(zheng)(zheng)券(quan)公司(si)或者非法經(jing)營證(zheng)(zheng)券(quan)業務的(de)，由證(zheng)(zheng)券(quan)監督(du)管理機構予(yu)(yu)以取締，沒(mei)收違法所(suo)得(de)，并(bing)處以違法所(suo)得(de)一倍(bei)以上(shang)五倍(bei)以下的(de)罰(fa)款；沒(mei)有違法所(suo)得(de)或 者違法所(suo)得(de)不足三十(shi)(shi)(shi)萬元(yuan)的(de)，處以三十(shi)(shi)(shi)萬元(yuan)以上(shang)六十(shi)(shi)(shi)萬元(yuan)以下的(de)罰(fa)款。對(dui)直接(jie)(jie)負責的(de)主管人員和其他直接(jie)(jie)責任人員給予(yu)(yu)警告，并(bing)處以三萬元(yuan)以上(shang)三十(shi)(shi)(shi)萬元(yuan)以下的(de)罰(fa) 款。

　　第一百九十(shi)八條 違反本法(fa)規定，聘任(ren)不(bu)具有任(ren)職資格(ge)、證券(quan)從業資格(ge)的(de)人員(yuan)的(de)，由證券(quan)監(jian)督管理機構責令改正，給(gei)予警告(gao)，可以并(bing)處(chu)十(shi)萬元(yuan)(yuan)以上(shang)三十(shi)萬元(yuan)(yuan)以下(xia)的(de)罰(fa)款；對直接(jie)負責的(de)主(zhu)管人員(yuan)給(gei)予警告(gao)，可以并(bing)處(chu)三萬元(yuan)(yuan)以上(shang)十(shi)萬元(yuan)(yuan)以下(xia)的(de)罰(fa)款。

　　第一(yi)百(bai)九十九條 法(fa)律、行政法(fa)規(gui)規(gui)定禁止參(can)與股(gu)票交易的(de)(de)人員，直接或者以化名(ming)、借他人名(ming)義持(chi)有(you)、買(mai)賣股(gu)票的(de)(de)，責(ze)令依法(fa)處理非法(fa)持(chi)有(you)的(de)(de)股(gu)票，沒收違法(fa)所得(de)，并處以買(mai)賣股(gu)票等值以下的(de)(de)罰款；屬于國家(jia)工作(zuo)人員的(de)(de)，還應當(dang)依法(fa)給(gei)予行政處分。

　　第二百條 證(zheng)(zheng)券(quan)交易所(suo)、證(zheng)(zheng)券(quan)公司、證(zheng)(zheng)券(quan)登(deng)記結算機(ji)(ji)構(gou)、證(zheng)(zheng)券(quan)服務機(ji)(ji)構(gou)的從業人(ren)員或(huo)者(zhe)證(zheng)(zheng)券(quan)業協會的工(gong)作人(ren)員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造(zao)、篡改或(huo)者(zhe)毀損交易記錄(lu)，誘騙(pian) 投資者(zhe)買賣證(zheng)(zheng)券(quan)的，撤銷證(zheng)(zheng)券(quan)從業資格，并處以(yi)(yi)三萬元(yuan)以(yi)(yi)上十萬元(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的罰款(kuan)；屬(shu)于國家工(gong)作人(ren)員的，還應當依(yi)法給(gei)予行政處分。

　　第(di)二百零(ling)一條 為股(gu)票(piao)的(de)(de)發行、上市、交易出具審計報告、資產(chan)評估報告或者法(fa)(fa)律意見書等文(wen)件的(de)(de)證券(quan)服務機構和人(ren)員，違反本法(fa)(fa)第(di)四十五條的(de)(de)規定買賣股(gu)票(piao)的(de)(de)，責令依法(fa)(fa)處理非法(fa)(fa)持有(you)的(de)(de)股(gu)票(piao)，沒收違法(fa)(fa)所得，并處以(yi)(yi)買賣股(gu)票(piao)等值(zhi)以(yi)(yi)下的(de)(de)罰款。

　　第二(er)百零二(er)條 證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)交易(yi)(yi)內(nei)(nei)幕(mu)信(xin)(xin)息的(de)(de)(de)(de)知(zhi)情人(ren)或(huo)(huo)者非法(fa)獲(huo)取(qu)內(nei)(nei)幕(mu)信(xin)(xin)息的(de)(de)(de)(de)人(ren)，在涉及證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)的(de)(de)(de)(de)發行、交易(yi)(yi)或(huo)(huo)者其他對(dui)(dui)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)的(de)(de)(de)(de)價(jia)格有(you)(you)重大(da)影響(xiang)的(de)(de)(de)(de)信(xin)(xin)息公開(kai)前，買賣(mai)該證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)，或(huo)(huo)者泄露該信(xin)(xin)息， 或(huo)(huo)者建議他人(ren)買賣(mai)該證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)的(de)(de)(de)(de)，責令依法(fa)處(chu)(chu)理非法(fa)持有(you)(you)的(de)(de)(de)(de)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)，沒(mei)收違法(fa)所得，并(bing)處(chu)(chu)以(yi)違法(fa)所得一(yi)倍以(yi)上五(wu)倍以(yi)下(xia)(xia)的(de)(de)(de)(de)罰款(kuan)；沒(mei)有(you)(you)違法(fa)所得或(huo)(huo)者違法(fa)所得不足(zu)三萬(wan)元(yuan)的(de)(de)(de)(de)， 處(chu)(chu)以(yi)三萬(wan)元(yuan)以(yi)上六十萬(wan)元(yuan)以(yi)下(xia)(xia)的(de)(de)(de)(de)罰款(kuan)。單(dan)位從(cong)事內(nei)(nei)幕(mu)交易(yi)(yi)的(de)(de)(de)(de)，還應當對(dui)(dui)直(zhi)接(jie)負責的(de)(de)(de)(de)主管人(ren)員(yuan)和其他直(zhi)接(jie)責任人(ren)員(yuan)給予警告，并(bing)處(chu)(chu)以(yi)三萬(wan)元(yuan)以(yi)上三十萬(wan)元(yuan)以(yi)下(xia)(xia)的(de)(de)(de)(de)罰款(kuan)。 證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)監督管理機構工作人(ren)員(yuan)進行內(nei)(nei)幕(mu)交易(yi)(yi)的(de)(de)(de)(de)，從(cong)重處(chu)(chu)罰。

　　第二百零三(san)(san)(san)條 違(wei)反本法(fa)規定，操(cao)縱證(zheng)券(quan)市(shi)(shi)場的(de)，責(ze)(ze)令依法(fa)處理非法(fa)持(chi)有(you)的(de)證(zheng)券(quan)，沒(mei)收(shou)違(wei)法(fa)所得(de)(de)，并處以(yi)(yi)違(wei)法(fa)所得(de)(de)一(yi)倍以(yi)(yi)上五倍以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰款；沒(mei)有(you)違(wei)法(fa)所得(de)(de)或者違(wei)法(fa)所得(de)(de)不足三(san)(san)(san)十萬 元(yuan)(yuan)的(de)，處以(yi)(yi)三(san)(san)(san)十萬元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上三(san)(san)(san)百萬元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰款。單位操(cao)縱證(zheng)券(quan)市(shi)(shi)場的(de)，還應當對直(zhi)接負責(ze)(ze)的(de)主(zhu)管人(ren)員和其他直(zhi)接責(ze)(ze)任人(ren)員給予警告，并處以(yi)(yi)十萬元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上六十萬元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下(xia) 的(de)罰款。

　　第二百(bai)零四條 違反(fan)法律規定，在限制轉讓期限內買賣(mai)證(zheng)券(quan)的(de)(de)，責(ze)(ze)(ze)令改(gai)正，給(gei)(gei)予(yu)警告(gao)，并處以買賣(mai)證(zheng)券(quan)等值以下的(de)(de)罰款。對直接負責(ze)(ze)(ze)的(de)(de)主(zhu)管人(ren)員(yuan)和(he)其他直接責(ze)(ze)(ze)任人(ren)員(yuan)給(gei)(gei)予(yu)警告(gao)，并處以三(san)萬元以上三(san)十(shi)萬元以下的(de)(de)罰款。

　　第(di)二百零五條 證券(quan)(quan)公司違(wei)反(fan)本法規定，為客戶買賣證券(quan)(quan)提供(gong)融資融券(quan)(quan)的(de)，沒收(shou)違(wei)法所(suo)得(de)，暫停或者撤銷相(xiang)關業務許可，并處以(yi)(yi)非法融資融券(quan)(quan)等值以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款。對直(zhi)接(jie)(jie)負責的(de)主管人 員和其他直(zhi)接(jie)(jie)責任人員給(gei)予警告，撤銷任職資格或者證券(quan)(quan)從(cong)業資格，并處以(yi)(yi)三萬元以(yi)(yi)上三十萬元以(yi)(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款。

　　第(di)二百零六條 違反本法(fa)第(di)七(qi)十八條第(di)一(yi)款(kuan)、第(di)三款(kuan)的(de)(de)規定(ding)，擾亂證券市場(chang)的(de)(de)，由證券監督管理(li)機構責(ze)令改正(zheng)，沒收違法(fa)所(suo)(suo)得(de)(de)，并處(chu)以違法(fa)所(suo)(suo)得(de)(de)一(yi)倍(bei)以上(shang)五(wu)倍(bei)以下的(de)(de)罰(fa)款(kuan)；沒有違法(fa)所(suo)(suo)得(de)(de)或者(zhe)違法(fa)所(suo)(suo)得(de)(de)不足(zu)三萬(wan)元(yuan)的(de)(de)，處(chu)以三萬(wan)元(yuan)以上(shang)二十萬(wan)元(yuan)以下的(de)(de)罰(fa)款(kuan)。

　　第二百零七條 違(wei)反本法(fa)第七十(shi)八條第二款(kuan)的規定(ding)，在證(zheng)券(quan)交易活動中作出虛(xu)假陳述或(huo)者(zhe)信息誤導(dao)的，責令(ling)改正，處(chu)以三萬元(yuan)以上二十(shi)萬元(yuan)以下的罰款(kuan)；屬(shu)于國家工(gong)作人員的，還(huan)應當(dang)依法(fa)給予行政處(chu)分。

　　第二(er)百零八條 違(wei)(wei)(wei)反本法(fa)(fa)規定，法(fa)(fa)人(ren)以(yi)他人(ren)名義設立賬戶(hu)或者利用他人(ren)賬戶(hu)買賣證券的(de)(de)(de)，責(ze)(ze)令改正，沒收違(wei)(wei)(wei)法(fa)(fa)所(suo)得(de)，并處(chu)以(yi)違(wei)(wei)(wei)法(fa)(fa)所(suo)得(de)一倍以(yi)上(shang)五(wu)倍以(yi)下的(de)(de)(de)罰款(kuan)；沒有違(wei)(wei)(wei)法(fa)(fa)所(suo)得(de)或者違(wei)(wei)(wei) 法(fa)(fa)所(suo)得(de)不足三萬元(yuan)(yuan)的(de)(de)(de)，處(chu)以(yi)三萬元(yuan)(yuan)以(yi)上(shang)三十(shi)萬元(yuan)(yuan)以(yi)下的(de)(de)(de)罰款(kuan)。對(dui)直接負(fu)責(ze)(ze)的(de)(de)(de)主(zhu)管人(ren)員和其他直接責(ze)(ze)任人(ren)員給予警(jing)告(gao)，并處(chu)以(yi)三萬元(yuan)(yuan)以(yi)上(shang)十(shi)萬元(yuan)(yuan)以(yi)下的(de)(de)(de)罰款(kuan)。

　　證(zheng)券公司為(wei)前(qian)款規定的違法行為(wei)提(ti)供自己(ji)或者他人的證(zheng)券交易賬戶的，除依照前(qian)款的規定處罰(fa)外，還應當撤銷直(zhi)接負責(ze)的主管人員和(he)其他直(zhi)接責(ze)任人員的任職資格或者證(zheng)券從業資格。

　　第二百零九條(tiao) 證券公(gong)司違(wei)反(fan)本法(fa)規定，假(jia)借(jie)他(ta)人(ren)(ren)名義或者以(yi)個人(ren)(ren)名義從(cong)事證券自營(ying)(ying)業(ye)務(wu)的(de)，責(ze)令改正，沒(mei)收違(wei)法(fa)所(suo)得(de)，并處(chu)以(yi)違(wei)法(fa)所(suo)得(de)一倍以(yi)上五倍以(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款(kuan)；沒(mei)有違(wei)法(fa)所(suo)得(de)或 者違(wei)法(fa)所(suo)得(de)不足三十萬(wan)(wan)元(yuan)的(de)，處(chu)以(yi)三十萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)上六十萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款(kuan)；情節嚴重的(de)，暫停或者撤(che)銷證券自營(ying)(ying)業(ye)務(wu)許可(ke)。對直接(jie)(jie)負責(ze)的(de)主管人(ren)(ren)員和其(qi)他(ta)直接(jie)(jie)責(ze)任人(ren)(ren)員給 予警告，撤(che)銷任職資格或者證券從(cong)業(ye)資格，并處(chu)以(yi)三萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)上十萬(wan)(wan)元(yuan)以(yi)下(xia)的(de)罰(fa)款(kuan)。

　　第二百一(yi)十條(tiao) 證券公司違背客戶(hu)的(de)(de)委(wei)托買(mai)賣證券、辦(ban)理交易(yi)事項，或者違背客戶(hu)真(zhen)實(shi)意思表(biao)示，辦(ban)理交易(yi)以外的(de)(de)其(qi)他事項的(de)(de)，責令改(gai)正，處以一(yi)萬元以上十萬元以下的(de)(de)罰款。給客戶(hu)造成損失的(de)(de)，依法承擔賠(pei)償責任。

　　第(di)二百一(yi)十(shi)(shi)一(yi)條 證券公司、證券登記結算(suan)機構挪用客戶的(de)(de)(de)(de)資金(jin)或(huo)(huo)者(zhe)證券，或(huo)(huo)者(zhe)未經客戶的(de)(de)(de)(de)委托，擅自為(wei)客戶買(mai)賣證券的(de)(de)(de)(de)，責(ze)令改正(zheng)，沒收(shou)違法(fa)所得，并(bing)處以違法(fa)所得一(yi)倍(bei)以上五倍(bei)以 下的(de)(de)(de)(de)罰款；沒有違法(fa)所得或(huo)(huo)者(zhe)違法(fa)所得不足十(shi)(shi)萬(wan)元(yuan)的(de)(de)(de)(de)，處以十(shi)(shi)萬(wan)元(yuan)以上六十(shi)(shi)萬(wan)元(yuan)以下的(de)(de)(de)(de)罰款；情節嚴(yan)重的(de)(de)(de)(de)，責(ze)令關(guan)(guan)閉(bi)或(huo)(huo)者(zhe)撤銷(xiao)相關(guan)(guan)業務許可。對直(zhi)(zhi)接(jie)負責(ze)的(de)(de)(de)(de)主管人員 和其他(ta)直(zhi)(zhi)接(jie)責(ze)任人員給(gei)予警告，撤銷(xiao)任職資格或(huo)(huo)者(zhe)證券從業資格，并(bing)處以三萬(wan)元(yuan)以上三十(shi)(shi)萬(wan)元(yuan)以下的(de)(de)(de)(de)罰款。

　　第(di)二百一十二條 證券公司(si)(si)辦理經紀(ji)業務，接受客戶(hu)的(de)(de)全權委托買(mai)賣證券的(de)(de)，或(huo)者證券公司(si)(si)對客戶(hu)買(mai)賣證券的(de)(de)收益或(huo)者賠償證券買(mai)賣的(de)(de)損失作(zuo)出承諾的(de)(de)，責(ze)令改正，沒收違法(fa)所得，并(bing)(bing) 處以五萬(wan)元(yuan)以上二十萬(wan)元(yuan)以下的(de)(de)罰(fa)款，可(ke)(ke)以暫停或(huo)者撤銷(xiao)相關(guan)業務許可(ke)(ke)。對直接負責(ze)的(de)(de)主管人(ren)員(yuan)和其他(ta)直接責(ze)任(ren)人(ren)員(yuan)給予(yu)警告，并(bing)(bing)處以三萬(wan)元(yuan)以上十萬(wan)元(yuan)以下的(de)(de)罰(fa) 款，可(ke)(ke)以撤銷(xiao)任(ren)職資格(ge)(ge)或(huo)者證券從業資格(ge)(ge)。

　　第二百一十(shi)三(san)條 收(shou)(shou)購人未按照本(ben)法規定履(lv)行(xing)(xing)上(shang)市(shi)公(gong)司收(shou)(shou)購的公(gong)告、發出收(shou)(shou)購要約等義務(wu)的，責(ze)令改(gai)正，給予警告，并處以(yi)十(shi)萬元以(yi) 上(shang)三(san)十(shi)萬元以(yi)下的罰款(kuan)；在改(gai)正前(qian)，收(shou)(shou)購人對其收(shou)(shou)購或者(zhe)通過(guo)協議、其他安排與(yu)他人共同收(shou)(shou)購的股份(fen)不(bu)得行(xing)(xing)使表決(jue)權。對直接負責(ze)的主管人員和(he)其他直接責(ze)任人員給 予警告，并處以(yi)三(san)萬元以(yi)上(shang)三(san)十(shi)萬元以(yi)下的罰款(kuan)。

　　第二百一十四條 收(shou)購(gou)(gou)人(ren)或(huo)者(zhe)收(shou)購(gou)(gou)人(ren)的(de)(de)(de)控(kong)股(gu)股(gu)東，利用(yong)上市(shi)公(gong)司收(shou)購(gou)(gou)，損(sun)害被收(shou)購(gou)(gou)公(gong)司及其(qi)股(gu)東的(de)(de)(de)合法(fa)權益(yi)的(de)(de)(de)，責令改正，給予警告；情節嚴(yan)重的(de)(de)(de)，并(bing)處以十萬元以上六(liu)十萬元以下(xia)的(de)(de)(de) 罰款。給被收(shou)購(gou)(gou)公(gong)司及其(qi)股(gu)東造成損(sun)失的(de)(de)(de)，依法(fa)承擔賠償(chang)責任。對(dui)直接(jie)負責的(de)(de)(de)主管人(ren)員和(he)其(qi)他(ta)直接(jie)責任人(ren)員給予警告，并(bing)處以三(san)萬元以上三(san)十萬元以下(xia)的(de)(de)(de)罰款。

第二百一十五(wu)條 證券公司及其(qi)從(cong)業人員違反本(ben)法規定，私下接(jie)受客戶委托(tuo)買賣證券的(de)(de)，責令改正，給予警(jing)告，沒(mei)收違法所得，并(bing)處以(yi)違法所得一倍以(yi)上五(wu)倍以(yi)下的(de)(de)罰(fa)款；沒(mei)有(you)違法所得或者(zhe)違法所得不足十萬元(yuan)的(de)(de)，處以(yi)十萬元(yuan)以(yi)上三(san)十萬元(yuan)以(yi)下的(de)(de)罰(fa)款。

　　第二百一十六條 證券(quan)公司違反規(gui)定(ding)，未經批準經營非上(shang)市證券(quan)的(de)交易的(de)，責(ze)令改正，沒收違法所得，并處以(yi)違法所得一倍以(yi)上(shang)五倍以(yi)下的(de)罰(fa)款。

　　第(di)二(er)百一(yi)十七條 證券公(gong)司(si)成立后，無正(zheng)當理由超過三(san)個(ge)月未(wei)開始營(ying)業的，或(huo)者開業后自行停業連續三(san)個(ge)月以上(shang)的，由公(gong)司(si)登記機關吊銷其(qi)公(gong)司(si)營(ying)業執照。

　　第二百一十八條 證券公司違(wei)(wei)反本法(fa)第一百二十九條的(de)(de)(de)規定，擅(shan)自設(she)立(li)、收購、撤銷(xiao)分(fen)支機構，或者合并、分(fen)立(li)、停業、解散(san)、破產(chan)，或者在境外設(she)立(li)、收購、參(can)股證券經營機構的(de)(de)(de)， 責令改(gai)正(zheng)，沒(mei)收違(wei)(wei)法(fa)所(suo)得(de)，并處以(yi)(yi)違(wei)(wei)法(fa)所(suo)得(de)一倍以(yi)(yi)上(shang)五倍以(yi)(yi)下的(de)(de)(de)罰款；沒(mei)有違(wei)(wei)法(fa)所(suo)得(de)或者違(wei)(wei)法(fa)所(suo)得(de)不足十萬(wan)(wan)元的(de)(de)(de)，處以(yi)(yi)十萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)上(shang)六十萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)下的(de)(de)(de)罰款。對(dui)直接負責 的(de)(de)(de)主(zhu)管(guan)人員(yuan)給予警(jing)告，并處以(yi)(yi)三萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)上(shang)十萬(wan)(wan)元以(yi)(yi)下的(de)(de)(de)罰款。

　　證(zheng)券(quan)公司違反本法第一(yi)百(bai)二十九條的規定(ding)，擅自變更有關事(shi)項的，責令(ling)改正，并處以十萬(wan)元以上三十萬(wan)元以下(xia)(xia)的罰款。對(dui)直接負責的主管人員給(gei)予(yu)警告，并處以五萬(wan)元以下(xia)(xia)的罰款。

　　第二百一十(shi)(shi)九條 證券(quan)公(gong)司違(wei)(wei)反本(ben)法規定，超出業(ye)務許(xu)可范圍經營證券(quan)業(ye)務的(de)，責(ze)令改正，沒收(shou)違(wei)(wei)法所(suo)得(de)(de)，并處(chu)以(yi)(yi)違(wei)(wei)法所(suo)得(de)(de)一倍以(yi)(yi)上(shang)五倍以(yi)(yi)下的(de)罰(fa)款；沒有違(wei)(wei)法所(suo)得(de)(de)或者(zhe)違(wei)(wei)法所(suo)得(de)(de)不足 三十(shi)(shi)萬(wan)元的(de)，處(chu)以(yi)(yi)三十(shi)(shi)萬(wan)元以(yi)(yi)上(shang)六十(shi)(shi)萬(wan)元以(yi)(yi)下罰(fa)款；情節嚴重的(de)，責(ze)令關閉。對直(zhi)接負責(ze)的(de)主(zhu)管人員和其他直(zhi)接責(ze)任人員給予警告，撤(che)銷任職資格或者(zhe)證券(quan)從(cong)業(ye)資 格，并處(chu)以(yi)(yi)三萬(wan)元以(yi)(yi)上(shang)十(shi)(shi)萬(wan)元以(yi)(yi)下的(de)罰(fa)款。

　　第二百二十(shi)條 證(zheng)券(quan)(quan)公司對(dui)其證(zheng)券(quan)(quan)經(jing)紀業(ye)務(wu)、證(zheng)券(quan)(quan)承銷(xiao)業(ye)務(wu)、證(zheng)券(quan)(quan)自營業(ye)務(wu)、證(zheng)券(quan)(quan)資(zi)產管理業(ye)務(wu)，不依(yi)法(fa)(fa)分開辦理，混合操作的(de)(de)(de)，責令改正，沒收(shou)違法(fa)(fa)所(suo)得，并(bing)處(chu)以(yi)三十(shi)萬(wan)(wan)(wan)元以(yi)上(shang)六 十(shi)萬(wan)(wan)(wan)元以(yi)下(xia)的(de)(de)(de)罰款；情節嚴重(zhong)的(de)(de)(de)，撤銷(xiao)相關業(ye)務(wu)許可。對(dui)直接負責的(de)(de)(de)主管人(ren)員和其他(ta)直接責任人(ren)員給予警告，并(bing)處(chu)以(yi)三萬(wan)(wan)(wan)元以(yi)上(shang)十(shi)萬(wan)(wan)(wan)元以(yi)下(xia)的(de)(de)(de)罰款；情節嚴重(zhong)的(de)(de)(de)，撤 銷(xiao)任職資(zi)格或者(zhe)證(zheng)券(quan)(quan)從業(ye)資(zi)格。

　　第二(er)百二(er)十(shi)一條 提交(jiao)(jiao)虛假證(zheng)(zheng)(zheng)明文件或者采(cai)取其他欺詐手(shou)段隱(yin)瞞重(zhong)要事實騙(pian)取證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業(ye)務許(xu)可的，或者證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公司在證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易中(zhong)有嚴重(zhong)違法行為(wei)，不再具備經(jing)營資格(ge)的，由證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)監督管理機構撤(che)銷證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業(ye)務許(xu)可。

　　第二百二十二條 證(zheng)(zheng)券(quan)公司(si)或(huo)者其(qi)股(gu)東、實際控(kong)制人(ren)違(wei)反(fan)規定，拒不向證(zheng)(zheng)券(quan)監督管(guan)(guan)理(li)(li)機(ji)構報(bao)(bao)送或(huo)者提供(gong)經(jing)營管(guan)(guan)理(li)(li)信(xin)息和資(zi)料，或(huo)者報(bao)(bao)送、提供(gong)的(de)(de)經(jing)營管(guan)(guan)理(li)(li)信(xin)息和資(zi)料有虛(xu)假記載、誤(wu)導 性陳述(shu)或(huo)者重大遺漏(lou)的(de)(de)，責(ze)令改正，給予(yu)警(jing)告(gao)，并(bing)(bing)處以(yi)三萬元以(yi)上三十萬元以(yi)下(xia)(xia)的(de)(de)罰(fa)款，可以(yi)暫停或(huo)者撤銷(xiao)證(zheng)(zheng)券(quan)公司(si)相關業(ye)務(wu)許可。對(dui)直接負責(ze)的(de)(de)主管(guan)(guan)人(ren)員和其(qi)他(ta)直 接責(ze)任(ren)人(ren)員，給予(yu)警(jing)告(gao)，并(bing)(bing)處以(yi)三萬元以(yi)下(xia)(xia)的(de)(de)罰(fa)款，可以(yi)撤銷(xiao)任(ren)職資(zi)格或(huo)者證(zheng)(zheng)券(quan)從(cong)業(ye)資(zi)格。

　　證(zheng)券公司為其(qi)(qi)股東(dong)(dong)或者(zhe)股東(dong)(dong)的(de)關(guan)聯人提供融資或者(zhe)擔保的(de)，責(ze)(ze)(ze)令改(gai)正，給予警告(gao)，并處(chu)以十(shi)萬(wan)元(yuan)以上(shang)三十(shi)萬(wan)元(yuan)以下的(de)罰款。對直接負(fu)責(ze)(ze)(ze)的(de)主管(guan)人員(yuan)和其(qi)(qi)他 直接責(ze)(ze)(ze)任人員(yuan)，處(chu)以三萬(wan)元(yuan)以上(shang)十(shi)萬(wan)元(yuan)以下的(de)罰款。股東(dong)(dong)有過錯的(de)，在按照(zhao)要(yao)求改(gai)正前(qian)，國務院證(zheng)券監督管(guan)理機構可以限制其(qi)(qi)股東(dong)(dong)權利；拒不改(gai)正的(de)，可以責(ze)(ze)(ze)令其(qi)(qi)轉 讓所(suo)持證(zheng)券公司股權。

　　第二百二十三條 證券服(fu)務(wu)(wu)(wu)機構(gou)未勤勉盡責(ze)，所制(zhi)作、出具(ju)的(de)文件(jian)有虛假記(ji)載、誤導性陳(chen)述或者重大遺漏(lou)的(de)，責(ze)令改正，沒收業(ye)務(wu)(wu)(wu)收入，暫停或者撤銷證券服(fu)務(wu)(wu)(wu)業(ye)務(wu)(wu)(wu)許可，并處以(yi)業(ye)務(wu)(wu)(wu) 收入一倍(bei)以(yi)上五倍(bei)以(yi)下的(de)罰款。對(dui)直接負責(ze)的(de)主管人(ren)員(yuan)和其他直接責(ze)任人(ren)員(yuan)給(gei)予(yu)警(jing)告，撤銷證券從業(ye)資格，并處以(yi)三萬元以(yi)上十萬元以(yi)下的(de)罰款。

　　第二(er)百二(er)十(shi)四條 違反本法(fa)規(gui)定，發行、承(cheng)銷(xiao)公司(si)債券的，由國務(wu)院授權的部門依(yi)照本法(fa)有關規(gui)定予以處罰。

　　第二(er)百二(er)十五條 上(shang)市公司(si)、證(zheng)券(quan)公司(si)、證(zheng)券(quan)交(jiao)易所(suo)、證(zheng)券(quan)登(deng)記結(jie)算機構、證(zheng)券(quan)服務(wu)機構，未按照有關(guan)規定保存(cun)有關(guan)文(wen)(wen)件和(he)資料的(de)，責令(ling)改正，給(gei)予警告(gao)，并處以(yi)(yi)三(san)(san)萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)三(san)(san)十萬(wan)元(yuan) 以(yi)(yi)下的(de)罰(fa)款；隱匿、偽造(zao)、篡改或者毀損有關(guan)文(wen)(wen)件和(he)資料的(de)，給(gei)予警告(gao)，并處以(yi)(yi)三(san)(san)十萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)六十萬(wan)元(yuan)以(yi)(yi)下的(de)罰(fa)款。

　　第二(er)百二(er)十六條 未經國務院(yuan)證(zheng)券監(jian)督管(guan)理機(ji)構(gou)(gou)批(pi)準(zhun)，擅自設立證(zheng)券登(deng)記結算機(ji)構(gou)(gou)的，由證(zheng)券監(jian)督管(guan)理機(ji)構(gou)(gou)予(yu)以取締，沒收違(wei)法所(suo)得，并處以違(wei)法所(suo)得一倍(bei)以上五倍(bei)以下的罰款。

　　投資(zi)咨詢機構、財務(wu)顧問機構、資(zi)信評(ping)級機構、資(zi)產(chan)評(ping)估機構、會計(ji)師事務(wu)所(suo)未經批(pi)準，擅自(zi)從事證券服務(wu)業務(wu)的(de)，責令改正，沒(mei)收(shou)違法所(suo)得，并處(chu)以違法所(suo)得一倍以上五(wu)倍以下的(de)罰款。

　　證(zheng)券(quan)登記(ji)結算機(ji)(ji)構、證(zheng)券(quan)服(fu)務機(ji)(ji)構違(wei)反本法(fa)(fa)規定(ding)或者依法(fa)(fa)制(zhi)定(ding)的業(ye)(ye)務規則的，由證(zheng)券(quan)監(jian)督管理(li)機(ji)(ji)構責(ze)(ze)令改正，沒收違(wei)法(fa)(fa)所得(de)，并處以(yi)違(wei)法(fa)(fa)所得(de)一倍以(yi)上五 倍以(yi)下的罰款；沒有違(wei)法(fa)(fa)所得(de)或者違(wei)法(fa)(fa)所得(de)不足(zu)十(shi)萬元(yuan)的，處以(yi)十(shi)萬元(yuan)以(yi)上三十(shi)萬元(yuan)以(yi)下的罰款；情(qing)節嚴重的，責(ze)(ze)令關閉或者撤(che)銷證(zheng)券(quan)服(fu)務業(ye)(ye)務許(xu)可(ke)。

　　第二百二十七條(tiao) 國(guo)務院證券監督管(guan)理機構(gou)或者國(guo)務院授權(quan)的部(bu)門有下列情形之一(yi)的，對直(zhi)接負(fu)責(ze)的主管(guan)人員和其(qi)他直(zhi)接責(ze)任人員，依法給予行政(zheng)處(chu)分：

　　(一)對不符合本法規(gui)定的(de)發(fa)行證(zheng)券、設立證(zheng)券公司等申請(qing)予(yu)以(yi)核準、批準的(de)；

　　(二)違反(fan)規(gui)定(ding)采取本法第一(yi)百八十(shi)條規(gui)定(ding)的現場(chang)檢(jian)查(cha)、調查(cha)取證、查(cha)詢(xun)、凍結(jie)或者(zhe)查(cha)封(feng)等措(cuo)施(shi)的；

　　(三)違反(fan)規定(ding)對有關機構和人員實(shi)施行政處罰的；

　　(四)其他不(bu)依法(fa)履行職責的行為(wei)。

　　第二(er)百二(er)十八(ba)條 證券監督管理機構的(de)工作人(ren)(ren)員(yuan)和發行(xing)審核(he)委員(yuan)會(hui)的(de)組成人(ren)(ren)員(yuan)，不(bu)履(lv)行(xing)本(ben)法(fa)規定(ding)的(de)職責(ze)，濫用職權、玩忽職守，利用職務(wu)便利牟取(qu)不(bu)正當利益，或者(zhe)泄露所(suo)知(zhi)悉的(de)有關單(dan)位和個人(ren)(ren)的(de)商業秘密的(de)，依法(fa)追究法(fa)律責(ze)任(ren)。

第二百二十(shi)九(jiu)條(tiao) 證(zheng)券交易所對不符合本法規(gui)定條(tiao)件的(de)(de)(de)證(zheng)券上(shang)市申請予以(yi)(yi)審(shen)核同意的(de)(de)(de)，給予警告(gao)，沒(mei)收(shou)(shou)業(ye)務收(shou)(shou)入(ru)，并處(chu)以(yi)(yi)業(ye)務收(shou)(shou)入(ru)一倍(bei)以(yi)(yi)上(shang)五(wu)倍(bei)以(yi)(yi)下的(de)(de)(de)罰(fa)款。對直接負(fu)責(ze)的(de)(de)(de)主管(guan)人員和其他直接責(ze)任人員給予警告(gao)，并處(chu)以(yi)(yi)三(san)萬元(yuan)以(yi)(yi)上(shang)三(san)十(shi)萬元(yuan)以(yi)(yi)下的(de)(de)(de)罰(fa)款。

　　第二百(bai)三十(shi)條(tiao) 拒絕、阻礙證券(quan)監督(du)管理機構及其工作(zuo)人員依法行使監督(du)檢(jian)查、調查職權(quan)未使用(yong)暴(bao)力、威脅方法的(de)，依法給予治(zhi)安管理處罰。

　　第二百三十一條(tiao) 違反本法規定，構成犯罪的，依法追究刑事責(ze)任。

　　第二百三(san)十二條 違反本法規定，應(ying)當承擔(dan)民事(shi)賠(pei)償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時(shi)支付(fu)時(shi)，先(xian)承擔(dan)民事(shi)賠(pei)償責任。

　　第二百三十三條 違反法律、行政法規或者國務院證券監督(du)管(guan)理(li)機(ji)構的有(you)關規定，情節嚴(yan)重(zhong)的，國務院證券監督(du)管(guan)理(li)機(ji)構可以對(dui)有(you)關責任人員采取證券市(shi)場禁入的措施。

　　前款所稱證券市場禁入，是(shi)指在一定期限內直(zhi)至終(zhong)身不得從事證券業務或者(zhe)不得擔任上市公司董事、監(jian)事、高(gao)級管理人員的制度。

　　第二百(bai)三十(shi)四(si)條 依照本(ben)法收繳的罰款(kuan)和沒(mei)收的違法所得，全部上繳國(guo)庫。

　　第(di)二百三十五條 當事人對證券(quan)監(jian)督管理機構或者(zhe)國務院授權(quan)的部門的處罰(fa)決定不服的，可(ke)以依法(fa)申請行(xing)政復議(yi)，或者(zhe)依法(fa)直接向人民法(fa)院提起訴訟。

第十(shi)二章(zhang)　附(fu)  則

第二百三十六條(tiao) 本法(fa)施行前依(yi)照(zhao)行政法(fa)規已批(pi)準在(zai)證券(quan)交(jiao)易(yi)所上市(shi)交(jiao)易(yi)的證券(quan)繼(ji)續(xu)依(yi)法(fa)進行交(jiao)易(yi)。

　　本法(fa)施行(xing)前依照行(xing)政(zheng)法(fa)規(gui)和國(guo)務(wu)院(yuan)金(jin)融行(xing)政(zheng)管理部(bu)門的(de)(de)規(gui)定經批(pi)準設立(li)的(de)(de)證(zheng)券(quan)經營機構(gou)，不完全符合本法(fa)規(gui)定的(de)(de)，應當(dang)在(zai)規(gui)定的(de)(de)限(xian)期內達到本法(fa)規(gui)定的(de)(de)要求。具體(ti)實施辦(ban)法(fa)，由國(guo)務(wu)院(yuan)另行(xing)規(gui)定。

　　第(di)二百三十(shi)七條 發(fa)(fa)行人申請核準公開發(fa)(fa)行股票、公司債券，應當(dang)按照(zhao)規定(ding)繳納審(shen)核費用。

　　第二百三十八條 境內企業直接或(huo)者間接到境外(wai)發行證(zheng)(zheng)券(quan)或(huo)者將(jiang)其證(zheng)(zheng)券(quan)在境外(wai)上市交(jiao)易，必(bi)須經國(guo)務(wu)院證(zheng)(zheng)券(quan)監(jian)督管(guan)理(li)機構依照國(guo)務(wu)院的規定批準。

　　第二(er)百(bai)三十九條 境內公司(si)股(gu)票以外幣認購和交易的(de)，具(ju)體辦法由國務院另行規定(ding)。

　　第(di)二百四十(shi)條 本(ben)法自2006年1月1日起施(shi)行。

中(zhong)華(hua)人(ren)(ren)(ren)民(min)共和(he)(he)國(guo)(guo)主席(xi)令第(di)(di)(di)四十(shi)(shi)(shi)二號，(1993年(nian)12月(yue)(yue)29日(ri)(ri)(ri)第(di)(di)(di)八屆(jie)全(quan)國(guo)(guo)人(ren)(ren)(ren)民(min)代(dai)(dai)表大會(hui)(hui)(hui)常(chang)務委(wei)員(yuan)會(hui)(hui)(hui)第(di)(di)(di)五(wu)次(ci)(ci)(ci)會(hui)(hui)(hui)議(yi)通過　根據1999年(nian)12月(yue)(yue)25日(ri)(ri)(ri)第(di)(di)(di)九屆(jie)全(quan)國(guo)(guo)人(ren)(ren)(ren)民(min)代(dai)(dai)表大會(hui)(hui)(hui)常(chang)務委(wei)員(yuan)會(hui)(hui)(hui)第(di)(di)(di)十(shi)(shi)(shi)三(san)次(ci)(ci)(ci)會(hui)(hui)(hui)議(yi) 《關于(yu)修改(gai)(gai)〈中(zhong)華(hua)人(ren)(ren)(ren)民(min)共和(he)(he)國(guo)(guo)公司法〉的決(jue)定》第(di)(di)(di)一次(ci)(ci)(ci)修正　根據2004年(nian)8月(yue)(yue)28日(ri)(ri)(ri)第(di)(di)(di)十(shi)(shi)(shi)屆(jie)全(quan)國(guo)(guo)人(ren)(ren)(ren)民(min)代(dai)(dai)表大會(hui)(hui)(hui)常(chang)務委(wei)員(yuan)會(hui)(hui)(hui)第(di)(di)(di)十(shi)(shi)(shi)一次(ci)(ci)(ci)會(hui)(hui)(hui)議(yi)《關于(yu)修改(gai)(gai)〈中(zhong)華(hua)人(ren)(ren)(ren)民(min)共 和(he)(he)國(guo)(guo)公司法〉的決(jue)定》第(di)(di)(di)二次(ci)(ci)(ci)修正　2005年(nian)10月(yue)(yue)27日(ri)(ri)(ri)第(di)(di)(di)十(shi)(shi)(shi)屆(jie)全(quan)國(guo)(guo)人(ren)(ren)(ren)民(min)代(dai)(dai)表大會(hui)(hui)(hui)常(chang)務委(wei)員(yuan)會(hui)(hui)(hui)第(di)(di)(di)十(shi)(shi)(shi)八次(ci)(ci)(ci)會(hui)(hui)(hui)議(yi)修訂(ding) 根據2013年(nian)12月(yue)(yue)28日(ri)(ri)(ri)第(di)(di)(di)十(shi)(shi)(shi)二屆(jie)全(quan)國(guo)(guo)人(ren)(ren)(ren)民(min)代(dai)(dai)表大會(hui)(hui)(hui)常(chang)務委(wei)員(yuan)會(hui)(hui)(hui)第(di)(di)(di)六次(ci)(ci)(ci)會(hui)(hui)(hui)議(yi)通過《關于(yu)修改(gai)(gai)<中(zhong)華(hua)人(ren)(ren)(ren)民(min)共和(he)(he)國(guo)(guo)海洋環境保護法>等七部法律的決(jue)定》第(di)(di)(di)三(san)次(ci)(ci)(ci)修正 于(yu)2014年(nian)3月(yue)(yue)1日(ri)(ri)(ri)起實施 )

目　　錄

第一章　總 則

第二章　有限責任公司(si)的(de)設立和(he)組織機(ji)構

第一節　設 立

第二節　組織機構

第三(san)節　一人有限責任公司的(de)特別(bie)規定

第四節　國有獨(du)資公司的特別(bie)規定

第三章　有限責(ze)任公(gong)司的股權轉讓(rang)

第(di)四章(zhang)　股(gu)份有限公司(si)的設(she)立和組織機構

第一節　設 立

第二節　股東大會

第三節　董事會(hui)、經(jing)理

第四節　監事會

第五節(jie)　上市公司(si)組織機構的特別(bie)規定

第(di)五(wu)章　股份有限公司(si)的股份發行和轉讓

第一節　股份發行

第二節　股份轉讓

第(di)六章　公司董事(shi)、監(jian)事(shi)、高級管理人員(yuan)的資格和(he)義(yi)務(wu)

第七章　公司債券

第八章　公司(si)財務(wu)、會(hui)計

第九章　公(gong)司合并、分立、增(zeng)資、減資

第十(shi)章(zhang)　公(gong)司解(jie)散和清算

第十一章　外國公司的分(fen)支機構

第十二章　法律責任

第十三章　附 則

第一章　總 則

第一條　為(wei)了規范(fan)公(gong)司的組(zu)織和行(xing)為(wei)，保護公(gong)司、股東和債權人(ren)的合法權益，維護社會經濟秩序(xu)，促進社會主義(yi)市(shi)場經濟的發展，制定本法。

第二條(tiao)　本法所稱公(gong)司(si)是指依照(zhao)本法在中國境內設立的(de)有限(xian)責任公(gong)司(si)和(he)股份有限(xian)公(gong)司(si)。

第三(san)條　公司是(shi)企業法(fa)人，有獨立的法(fa)人財(cai)產，享有法(fa)人財(cai)產權。公司以其(qi)全部財(cai)產對公司的債務(wu)承擔責任。

有(you)限(xian)責(ze)任(ren)公司(si)的(de)股(gu)東以(yi)(yi)其(qi)認繳的(de)出資額為(wei)限(xian)對公司(si)承(cheng)擔責(ze)任(ren)；股(gu)份有(you)限(xian)公司(si)的(de)股(gu)東以(yi)(yi)其(qi)認購的(de)股(gu)份為(wei)限(xian)對公司(si)承(cheng)擔責(ze)任(ren)。

第四條(tiao)　公司股東依(yi)法享有資(zi)產收益、參與重大(da)決策(ce)和選擇管理者等權(quan)利。

第五條　公司從(cong)事(shi)經(jing)營活動，必(bi)須遵守法(fa)律(lv)、行政法(fa)規(gui)，遵守社會(hui)公德、商(shang)業道德，誠實守信，接(jie)受政府和社會(hui)公眾的監督，承擔(dan)社會(hui)責任(ren)。

公司的合法權益受法律保護，不(bu)受侵犯。

第六條　設(she)(she)立(li)公(gong)(gong)(gong)司(si)，應當依法向公(gong)(gong)(gong)司(si)登(deng)記(ji)機關申請(qing)設(she)(she)立(li)登(deng)記(ji)。符(fu)合本(ben)法規定的設(she)(she)立(li)條件(jian)的，由公(gong)(gong)(gong)司(si)登(deng)記(ji)機關分別登(deng)記(ji)為(wei)有(you)(you)限(xian)(xian)責(ze)(ze)任公(gong)(gong)(gong)司(si)或者(zhe)股份有(you)(you)限(xian)(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)；不符(fu)合本(ben)法規定的設(she)(she)立(li)條件(jian)的，不得登(deng)記(ji)為(wei)有(you)(you)限(xian)(xian)責(ze)(ze)任公(gong)(gong)(gong)司(si)或者(zhe)股份有(you)(you)限(xian)(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)。

法律、行政(zheng)法規規定設立公司必(bi)須報(bao)經批(pi)準(zhun)的，應(ying)當(dang)在公司登記(ji)前依法辦理(li)批(pi)準(zhun)手續(xu)。

公眾可以向公司登記(ji)機關申請查(cha)詢公司登記(ji)事(shi)項，公司登記(ji)機關應(ying)當提(ti)供查(cha)詢服務。

第七條　依法(fa)設立的公(gong)司，由公(gong)司登記機(ji)關發給公(gong)司營(ying)業執照(zhao)。公(gong)司營(ying)業執照(zhao)簽發日期(qi)(qi)為公(gong)司成立日期(qi)(qi)。

公司營(ying)業執照應當載明公司的名稱(cheng)、住(zhu)所、注冊資本、經營(ying)范圍、法(fa)定代表人姓名等事項(xiang)。

公司營業(ye)執照記載的事項發(fa)生變更的，公司應當依法辦理變更登(deng)記，由公司登(deng)記機關(guan)換發(fa)營業(ye)執照。

第八條　依照本法(fa)設立的有(you)限(xian)責(ze)任公(gong)(gong)司，必須在公(gong)(gong)司名稱中標明(ming)有(you)限(xian)責(ze)任公(gong)(gong)司或(huo)者有(you)限(xian)公(gong)(gong)司字樣。

依(yi)照本法(fa)設立的股(gu)份(fen)有限公司，必須在公司名稱中標明股(gu)份(fen)有限公司或者(zhe)股(gu)份(fen)公司字樣。

第九條　有(you)(you)(you)限(xian)(xian)責(ze)任公司(si)變更(geng)為(wei)股份有(you)(you)(you)限(xian)(xian)公司(si)，應當符(fu)合本(ben)法規定的股份有(you)(you)(you)限(xian)(xian)公司(si)的條件。股份有(you)(you)(you)限(xian)(xian)公司(si)變更(geng)為(wei)有(you)(you)(you)限(xian)(xian)責(ze)任公司(si)，應當符(fu)合本(ben)法規定的有(you)(you)(you)限(xian)(xian)責(ze)任公司(si)的條件。

有(you)限(xian)責(ze)任公(gong)(gong)司(si)變(bian)更為(wei)股份(fen)有(you)限(xian)公(gong)(gong)司(si)的(de)(de)，或者股份(fen)有(you)限(xian)公(gong)(gong)司(si)變(bian)更為(wei)有(you)限(xian)責(ze)任公(gong)(gong)司(si)的(de)(de)，公(gong)(gong)司(si)變(bian)更前的(de)(de)債(zhai)權、債(zhai)務由變(bian)更后(hou)的(de)(de)公(gong)(gong)司(si)承繼。

第十(shi)條(tiao)　公司以其主要(yao)辦事機構所在地為(wei)住所。

第(di)十一(yi)條　設立公司(si)必須依法制定(ding)公司(si)章(zhang)(zhang)程。公司(si)章(zhang)(zhang)程對公司(si)、股東、董事(shi)、監事(shi)、高級(ji)管理人員具(ju)有約束力。

第(di)十二條　公(gong)司的經營范(fan)圍(wei)由公(gong)司章(zhang)程規定，并依法登記。公(gong)司可以修改公(gong)司章(zhang)程，改變(bian)經營范(fan)圍(wei)，但是應當辦理(li)變(bian)更登記。

公(gong)司的經(jing)(jing)營(ying)范圍中屬于(yu)法律、行政法規規定須經(jing)(jing)批(pi)準的項目(mu)，應當依法經(jing)(jing)過批(pi)準。

第(di)十三條　公司法定(ding)代(dai)表人(ren)依照(zhao)公司章程的規定(ding)，由董事(shi)長、執行董事(shi)或者經理擔任，并依法登(deng)記(ji)。公司法定(ding)代(dai)表人(ren)變更，應當辦理變更登(deng)記(ji)。

第十四條　公(gong)司(si)可以(yi)設立(li)分公(gong)司(si)。設立(li)分公(gong)司(si)，應當向公(gong)司(si)登記機關申(shen)請登記，領取營業執照。分公(gong)司(si)不具有法(fa)人資格，其民(min)事責任由公(gong)司(si)承擔。

公(gong)司可以設立(li)(li)子公(gong)司，子公(gong)司具(ju)有法(fa)人資格，依(yi)法(fa)獨立(li)(li)承擔民事責任(ren)。

第十五條　公(gong)司(si)可以(yi)向其他企(qi)業投(tou)資；但是(shi)，除法律另(ling)有規(gui)定外，不得成為(wei)對(dui)所投(tou)資企(qi)業的(de)債務承(cheng)擔連(lian)帶責任的(de)出資人(ren)。

第(di)十六條　公(gong)司向(xiang)其他企業投(tou)資或者(zhe)(zhe)為他人提供擔保(bao)，依照(zhao)公(gong)司章程的規(gui)定(ding)，由董事會或者(zhe)(zhe)股東會、股東大會決議；公(gong)司章程對投(tou)資或者(zhe)(zhe)擔保(bao)的總額(e)及單項投(tou)資或者(zhe)(zhe)擔保(bao)的數額(e)有(you)限額(e)規(gui)定(ding)的，不得超過規(gui)定(ding)的限額(e)。

公司為(wei)公司股(gu)東(dong)(dong)或者(zhe)實際控(kong)制人提(ti)供(gong)擔保的，必須經股(gu)東(dong)(dong)會(hui)或者(zhe)股(gu)東(dong)(dong)大會(hui)決議。

前(qian)款規定的(de)股東或者受前(qian)款規定的(de)實際控制人支配的(de)股東，不(bu)得參加(jia)前(qian)款規定事項的(de)表決(jue)。該項表決(jue)由(you)出席會(hui)議的(de)其他(ta)股東所(suo)持表決(jue)權的(de)過半數(shu)通過。

第十七條　公(gong)司必須保護(hu)職(zhi)工的合法權益，依法與職(zhi)工簽訂勞動合同，參加社(she)會保險，加強(qiang)勞動保護(hu)，實現安全生產。

公(gong)司應當采(cai)用(yong)多(duo)種形式(shi)，加(jia)強公(gong)司職(zhi)(zhi)工的(de)職(zhi)(zhi)業教(jiao)育和崗位(wei)培訓(xun)，提(ti)高職(zhi)(zhi)工素質。

第(di)十八(ba)條　公(gong)(gong)司(si)職工(gong)(gong)依(yi)照《中華(hua)人(ren)民共和國(guo)工(gong)(gong)會(hui)法》組織(zhi)工(gong)(gong)會(hui)，開展工(gong)(gong)會(hui)活動(dong)，維(wei)護職工(gong)(gong)合(he)法權益。公(gong)(gong)司(si)應當為(wei)本公(gong)(gong)司(si)工(gong)(gong)會(hui)提供必(bi)要(yao)的活動(dong)條件。公(gong)(gong)司(si)工(gong)(gong)會(hui)代表(biao)職工(gong)(gong)就職工(gong)(gong)的勞動(dong)報酬、工(gong)(gong)作時間、福利(li)、保險和勞動(dong)安全衛生等事項(xiang)依(yi)法與(yu)公(gong)(gong)司(si)簽訂(ding)集體合(he)同。

公司依照憲法和有關法律的(de)規定，通(tong)過職工代表大(da)會或者其他(ta)形式，實行民主管理。

公司研究(jiu)決定改制(zhi)以及經(jing)營方面的重大問題(ti)、制(zhi)定重要(yao)的規章制(zhi)度(du)時，應當聽取公司工會(hui)的意見，并通過職(zhi)工代(dai)表大會(hui)或(huo)者其他形式(shi)聽取職(zhi)工的意見和建議。

第十九條(tiao)　在公(gong)司中(zhong)，根據中(zhong)國(guo)共產(chan)黨(dang)章(zhang)程的規定，設立中(zhong)國(guo)共產(chan)黨(dang)的組織，開(kai)展黨(dang)的活動。公(gong)司應當為黨(dang)組織的活動提供必要條(tiao)件。

第二(er)十條　公(gong)(gong)司(si)股(gu)東(dong)應當遵(zun)守法律、行(xing)政法規(gui)和公(gong)(gong)司(si)章程，依(yi)法行(xing)使股(gu)東(dong)權利，不得濫用(yong)股(gu)東(dong)權利損害公(gong)(gong)司(si)或者(zhe)其他股(gu)東(dong)的利益；不得濫用(yong)公(gong)(gong)司(si)法人獨立地位和股(gu)東(dong)有限責任損害公(gong)(gong)司(si)債權人的利益。

公(gong)司(si)股(gu)東濫(lan)用股(gu)東權利給(gei)公(gong)司(si)或者其他股(gu)東造成損失(shi)的，應當依法(fa)承擔賠償責(ze)任(ren)。

公司(si)股(gu)東濫用公司(si)法人(ren)獨立地位(wei)和股(gu)東有限責(ze)任，逃避債務(wu)，嚴重損害(hai)公司(si)債權人(ren)利益的，應當對公司(si)債務(wu)承(cheng)擔連帶責(ze)任。

第二十一條(tiao)　公司(si)的控股股東(dong)、實際控制(zhi)人(ren)、董事(shi)、監(jian)事(shi)、高級管理人(ren)員不(bu)得利用其關(guan)聯(lian)關(guan)系損(sun)害公司(si)利益。

違反前(qian)款規定，給(gei)公司造成損(sun)失的，應當承擔賠償責任。

第二十二條　公(gong)司股東會或者(zhe)股東大會、董事會的(de)(de)決議內容違反法(fa)律、行政法(fa)規(gui)的(de)(de)無(wu)效。

股東(dong)會(hui)或(huo)(huo)者股東(dong)大會(hui)、董事會(hui)的會(hui)議(yi)(yi)召集程(cheng)(cheng)序(xu)、表(biao)決(jue)方(fang)式違反(fan)法(fa)律、行政法(fa)規或(huo)(huo)者公(gong)(gong)司章(zhang)程(cheng)(cheng)，或(huo)(huo)者決(jue)議(yi)(yi)內容違反(fan)公(gong)(gong)司章(zhang)程(cheng)(cheng)的，股東(dong)可以(yi)自決(jue)議(yi)(yi)作出之日起六十日內，請求人民法(fa)院撤銷。

股(gu)東依照(zhao)前款(kuan)規定提(ti)起訴訟(song)的，人民法院(yuan)可(ke)以應公司(si)的請求(qiu)(qiu)，要求(qiu)(qiu)股(gu)東提(ti)供(gong)相應擔保。

公(gong)司(si)根據股(gu)東會(hui)或(huo)者股(gu)東大會(hui)、董事會(hui)決議(yi)已辦理變更(geng)登(deng)記的，人民法院宣告該(gai)決議(yi)無效或(huo)者撤銷(xiao)該(gai)決議(yi)后，公(gong)司(si)應(ying)當向公(gong)司(si)登(deng)記機(ji)關申(shen)請撤銷(xiao)變更(geng)登(deng)記。

第二章 有限責任公司的(de)設立(li)和組織機(ji)構

第一節　設 立

第二十三條　設立(li)有限責任公司，應當具備(bei)下列條件(jian)：

(一)股東(dong)符合(he)法定人(ren)數；

(二)有(you)符合公(gong)司章程規定的(de)全體股(gu)東(dong)認繳(jiao)的(de)出(chu)資額；

(三)股東共(gong)同制定公(gong)司章(zhang)程；

(四(si))有公司(si)名稱，建立符(fu)合有限責任公司(si)要(yao)求(qiu)的組織(zhi)機(ji)構；

(五)有公司住所。

第(di)二十(shi)四條(tiao)　有(you)限責任(ren)公司(si)由(you)五十(shi)個(ge)以(yi)下股東出資設立。

第(di)二十五(wu)條　有(you)限責任公(gong)司章程(cheng)應當載明(ming)下(xia)列事項：

(一(yi))公司名稱和(he)住所；

(二)公司(si)經營范圍；

(三)公司注冊(ce)資本；

(四)股(gu)東的姓(xing)名(ming)或者名(ming)稱(cheng)；

(五)股東的出(chu)資方式、出(chu)資額和出(chu)資時(shi)間(jian)；

(六(liu))公司的機構及其(qi)產生(sheng)辦法、職權、議事規(gui)則；

(七)公司法(fa)定代(dai)表人；

(八)股東會(hui)會(hui)議認為需要規定的其他事項。

股東應當在(zai)公(gong)司(si)章(zhang)程(cheng)上簽名、蓋章(zhang)。

第(di)二(er)十六條　有限責任公司的(de)注冊(ce)資本(ben)為在(zai)公司登(deng)記機關登(deng)記的(de)全(quan)體股東認繳的(de)出資額。

法律、行政(zheng)法規以及(ji)國(guo)務院決(jue)定(ding)對有限責任公司注冊資(zi)本實繳、注冊資(zi)本最(zui)低限額另(ling)有規定(ding)的(de)，從其規定(ding)。

第二十七條　股東(dong)可(ke)(ke)(ke)以(yi)用貨(huo)幣(bi)(bi)出資，也(ye)可(ke)(ke)(ke)以(yi)用實(shi)物、知(zhi)識產(chan)權、土(tu)地使用權等可(ke)(ke)(ke)以(yi)用貨(huo)幣(bi)(bi)估價(jia)并可(ke)(ke)(ke)以(yi)依法(fa)轉讓的非(fei)貨(huo)幣(bi)(bi)財(cai)(cai)產(chan)作價(jia)出資；但是，法(fa)律、行(xing)政法(fa)規(gui)規(gui)定(ding)不得作為出資的財(cai)(cai)產(chan)除外。

對(dui)作(zuo)為出資的非貨幣財產應當評估作(zuo)價(jia)，核實財產，不得高估或者低估作(zuo)價(jia)。法(fa)律、行政法(fa)規對(dui)評估作(zuo)價(jia)有規定的，從(cong)其規定。

第二十八(ba)條(tiao)　股東應當(dang)按(an)期足額繳納公司章程(cheng)中規(gui)定的(de)各自所(suo)認繳的(de)出(chu)資額。股東以(yi)貨幣出(chu)資的(de)，應當(dang)將貨幣出(chu)資足額存入有限責任公司在(zai)銀行開設的(de)賬戶；以(yi)非貨幣財(cai)產出(chu)資的(de)，應當(dang)依法辦(ban)理其(qi)財(cai)產權的(de)轉移手續。

股東(dong)不按照(zhao)前款規定繳納出(chu)資的，除應當向公(gong)司足(zu)額繳納外，還應當向已按期足(zu)額繳納出(chu)資的股東(dong)承擔(dan)違約責任。

第二十九條　股(gu)東(dong)(dong)認足公司(si)章(zhang)程(cheng)規定的(de)出資后，由(you)全體股(gu)東(dong)(dong)指定的(de)代表或(huo)者共同委托(tuo)的(de)代理人向(xiang)公司(si)登(deng)(deng)(deng)記機(ji)關報(bao)送公司(si)登(deng)(deng)(deng)記申請(qing)書(shu)、公司(si)章(zhang)程(cheng)等(deng)文件，申請(qing)設立登(deng)(deng)(deng)記。

第三十條　有限責(ze)(ze)任公(gong)司(si)成立后，發現作為(wei)設立公(gong)司(si)出資的非貨(huo)幣財產的實(shi)際價額(e)顯(xian)著低于公(gong)司(si)章程(cheng)所(suo)定價額(e)的，應當由交付該(gai)出資的股東補足其(qi)差(cha)額(e)；公(gong)司(si)設立時(shi)的其(qi)他股東承(cheng)擔連帶責(ze)(ze)任。

第三十一條　有限責任公司(si)成立(li)后，應(ying)當(dang)向股(gu)東簽(qian)發出資證明(ming)書。

出資證(zheng)明(ming)書應當載(zai)明(ming)下列事項：

(一)公司名稱；

(二(er))公(gong)司(si)成(cheng)立日期；

(三)公司注(zhu)冊資本；

(四)股東的姓名(ming)或者名(ming)稱、繳納的出(chu)資(zi)額和出(chu)資(zi)日期；

(五(wu))出資(zi)證明書的(de)編號和核發日期。

出(chu)資證明書由公司蓋章。

第(di)三十(shi)二條　有限(xian)責任公司應當置(zhi)備股東名冊，記載下列(lie)事(shi)項：

(一)股東(dong)的姓名(ming)或者名(ming)稱及住所(suo)；

(二)股東的出資(zi)額(e)；

(三)出資證明書編(bian)號(hao)。

記載于股東名冊(ce)的(de)股東，可以依股東名冊(ce)主張行使股東權利。

公(gong)司應(ying)當將(jiang)股東(dong)的姓名(ming)或者(zhe)名(ming)稱(cheng)向公(gong)司登(deng)記(ji)機(ji)關登(deng)記(ji)；登(deng)記(ji)事項發生變更的，應(ying)當辦理變更登(deng)記(ji)。未經(jing)登(deng)記(ji)或者(zhe)變更登(deng)記(ji)的，不得對抗第三(san)人。

第(di)三十三條　股東有權查閱、復制公司(si)章程、股東會(hui)會(hui)議(yi)記錄、董事(shi)會(hui)會(hui)議(yi)決(jue)(jue)議(yi)、監事(shi)會(hui)會(hui)議(yi)決(jue)(jue)議(yi)和財務(wu)會(hui)計報告。

股東(dong)(dong)可以要求(qiu)查(cha)(cha)(cha)(cha)閱(yue)(yue)公(gong)(gong)(gong)司(si)會計(ji)(ji)賬(zhang)簿(bu)。股東(dong)(dong)要求(qiu)查(cha)(cha)(cha)(cha)閱(yue)(yue)公(gong)(gong)(gong)司(si)會計(ji)(ji)賬(zhang)簿(bu)的，應當向公(gong)(gong)(gong)司(si)提出(chu)書(shu)(shu)面請(qing)求(qiu)，說(shuo)明目的。公(gong)(gong)(gong)司(si)有(you)合理根據認為(wei)股東(dong)(dong)查(cha)(cha)(cha)(cha)閱(yue)(yue)會計(ji)(ji)賬(zhang)簿(bu)有(you)不正當目的，可 能損害公(gong)(gong)(gong)司(si)合法利益的，可以拒(ju)絕(jue)(jue)提供(gong)(gong)查(cha)(cha)(cha)(cha)閱(yue)(yue)，并應當自股東(dong)(dong)提出(chu)書(shu)(shu)面請(qing)求(qiu)之(zhi)日起十五日內書(shu)(shu)面答(da)復(fu)股東(dong)(dong)并說(shuo)明理由(you)。公(gong)(gong)(gong)司(si)拒(ju)絕(jue)(jue)提供(gong)(gong)查(cha)(cha)(cha)(cha)閱(yue)(yue)的，股東(dong)(dong)可以請(qing)求(qiu)人民法院要 求(qiu)公(gong)(gong)(gong)司(si)提供(gong)(gong)查(cha)(cha)(cha)(cha)閱(yue)(yue)。

第(di)三十四條(tiao)　股(gu)東(dong)按照實繳(jiao)(jiao)的出(chu)(chu)資(zi)(zi)比(bi)例(li)(li)分取(qu)紅利(li)；公司新增資(zi)(zi)本時(shi)，股(gu)東(dong)有權優先按照實繳(jiao)(jiao)的出(chu)(chu)資(zi)(zi)比(bi)例(li)(li)認繳(jiao)(jiao)出(chu)(chu)資(zi)(zi)。但(dan)是，全體股(gu)東(dong)約(yue)定不(bu)(bu)按照出(chu)(chu)資(zi)(zi)比(bi)例(li)(li)分取(qu)紅利(li)或者(zhe)不(bu)(bu)按照出(chu)(chu)資(zi)(zi)比(bi)例(li)(li)優先認繳(jiao)(jiao)出(chu)(chu)資(zi)(zi)的除外。

第(di)三十五條　公司成立后(hou)，股(gu)東不得抽逃出(chu)資(zi)。

第二節　組織機構

第(di)三十六(liu)條　有(you)限(xian)責任公(gong)司(si)股東會(hui)由(you)全體股東組成。股東會(hui)是公(gong)司(si)的權力機構，依照本法行使職權。

第三十(shi)七條　股東會行使下列職權：

(一)決定公司的經營方針和投資計劃(hua)；

(二)選舉和更換非(fei)由職工(gong)代(dai)表擔任(ren)的(de)董(dong)事(shi)、監事(shi)，決定有關董(dong)事(shi)、監事(shi)的(de)報酬事(shi)項；

(三)審議(yi)批準董事會(hui)的報告；

(四)審議批(pi)準監事會或者監事的報告；

(五(wu))審議(yi)批準公(gong)司的年度財務(wu)預(yu)算(suan)方案(an)、決算(suan)方案(an)；

(六)審議批(pi)準公司的利潤分配方(fang)案和彌補虧損方(fang)案；

(七)對公司(si)增加或者減少(shao)注(zhu)冊資本作出決議；

(八)對發行(xing)公(gong)司債(zhai)券作出決議；

(九)對公(gong)司合并、分立、解散、清算或者變更公(gong)司形(xing)式(shi)作出決議；

(十)修改公司章程(cheng)；

(十一)公(gong)司章程(cheng)規定的其他職權。

對(dui)前款所列事項股(gu)東(dong)以書面(mian)形式一(yi)致表(biao)示同意的，可以不召開股(gu)東(dong)會會議，直接(jie)作出決定(ding)，并(bing)由全體股(gu)東(dong)在決定(ding)文件上(shang)簽名、蓋章。

第三十八條　首次股(gu)(gu)東會會議由(you)出(chu)資最多的股(gu)(gu)東召集和主持(chi)，依照本法規定行使職(zhi)權(quan)。

第三十九條　股東(dong)會(hui)會(hui)議分為(wei)定期(qi)會(hui)議和(he)臨(lin)時會(hui)議。

定期(qi)會議應(ying)當依照公司章程的(de)(de)規定按時(shi)(shi)召(zhao)開。代表十分之一以(yi)上表決權(quan)的(de)(de)股東，三(san)分之一以(yi)上的(de)(de)董事，監(jian)事會或者不(bu)設監(jian)事會的(de)(de)公司的(de)(de)監(jian)事提(ti)議召(zhao)開臨時(shi)(shi)會議的(de)(de)，應(ying)當召(zhao)開臨時(shi)(shi)會議。

第(di)四十條(tiao)　有限(xian)責任公司設(she)立董(dong)事會(hui)的(de)，股(gu)東(dong)會(hui)會(hui)議由董(dong)事會(hui)召(zhao)集，董(dong)事長(chang)(chang)主(zhu)(zhu)持(chi)(chi)；董(dong)事長(chang)(chang)不(bu)能履(lv)(lv)(lv)行(xing)職(zhi)務或(huo)者不(bu)履(lv)(lv)(lv)行(xing)職(zhi)務的(de)，由副董(dong)事長(chang)(chang)主(zhu)(zhu)持(chi)(chi)；副董(dong)事長(chang)(chang)不(bu)能履(lv)(lv)(lv)行(xing)職(zhi)務或(huo)者不(bu)履(lv)(lv)(lv)行(xing)職(zhi)務的(de)，由半數以上董(dong)事共(gong)同推舉一名董(dong)事主(zhu)(zhu)持(chi)(chi)。

有限責任公司不設董事會(hui)(hui)的，股東會(hui)(hui)會(hui)(hui)議由執(zhi)行(xing)董事召集和主持。

董事(shi)會或(huo)者執(zhi)行(xing)董事(shi)不能履行(xing)或(huo)者不履行(xing)召(zhao)集股東會會議職責(ze)的，由監(jian)(jian)事(shi)會或(huo)者不設監(jian)(jian)事(shi)會的公司的監(jian)(jian)事(shi)召(zhao)集和(he)主(zhu)持；監(jian)(jian)事(shi)會或(huo)者監(jian)(jian)事(shi)不召(zhao)集和(he)主(zhu)持的，代表十(shi)分之一以上表決權(quan)的股東可以自行(xing)召(zhao)集和(he)主(zhu)持。

第(di)四(si)十一(yi)條　召開(kai)股東會會議，應當于會議召開(kai)十五(wu)日前通知全體(ti)股東；但是，公司章(zhang)程另(ling)有(you)規定或者全體(ti)股東另(ling)有(you)約定的除外。

股東(dong)會(hui)應(ying)當對所議事(shi)項(xiang)的決定作成會(hui)議記錄，出席(xi)會(hui)議的股東(dong)應(ying)當在會(hui)議記錄上簽(qian)名。

第四十二條　股東(dong)會(hui)會(hui)議由股東(dong)按照(zhao)出資比例行(xing)使(shi)表決權(quan)；但是，公司章程另有規定的除外。

第四十三(san)條　股東會的議事方式和表決程序，除本法有規定的外，由公司(si)章程規定。

股(gu)(gu)東會(hui)會(hui)議作(zuo)出修改公司(si)章程、增加或者減(jian)少注冊資本(ben)的(de)決議，以(yi)及公司(si)合并、分立、解散或者變(bian)更(geng)公司(si)形式(shi)的(de)決議，必須經代表三分之(zhi)二以(yi)上表決權的(de)股(gu)(gu)東通(tong)過。

第四(si)十四(si)條　有限責任公司(si)設董事會，其成員為三(san)人(ren)至十三(san)人(ren)；但是，本法第五十一條另有規定的除外。

兩(liang)個以(yi)上的(de)國有(you)(you)企業或者兩(liang)個以(yi)上的(de)其(qi)(qi)他(ta)國有(you)(you)投資(zi)主體投資(zi)設立的(de)有(you)(you)限責(ze)任(ren)公司(si)，其(qi)(qi)董事會成員中(zhong)應當(dang)有(you)(you)公司(si)職(zhi)(zhi)(zhi)工代表(biao)；其(qi)(qi)他(ta)有(you)(you)限責(ze)任(ren)公司(si)董事會成員中(zhong)可以(yi)有(you)(you)公司(si)職(zhi)(zhi)(zhi)工代表(biao)。董事會中(zhong)的(de)職(zhi)(zhi)(zhi)工代表(biao)由公司(si)職(zhi)(zhi)(zhi)工通過職(zhi)(zhi)(zhi)工代表(biao)大(da)會、職(zhi)(zhi)(zhi)工大(da)會或者其(qi)(qi)他(ta)形式民主選舉(ju)產生。

董(dong)事(shi)會設董(dong)事(shi)長(chang)(chang)一人，可以設副董(dong)事(shi)長(chang)(chang)。董(dong)事(shi)長(chang)(chang)、副董(dong)事(shi)長(chang)(chang)的產生(sheng)辦(ban)法由公司章(zhang)程規定。

第四十五(wu)條　董事任期(qi)(qi)由(you)公司章(zhang)程規定，但每屆任期(qi)(qi)不(bu)得超(chao)過(guo)三(san)年。董事任期(qi)(qi)屆滿(man)，連選(xuan)可以連任。

董(dong)事(shi)(shi)任期(qi)屆滿未及時改選(xuan)，或者(zhe)董(dong)事(shi)(shi)在任期(qi)內(nei)辭(ci)職導致董(dong)事(shi)(shi)會成員(yuan)低(di)于法(fa)定人數的，在改選(xuan)出的董(dong)事(shi)(shi)就(jiu)任前，原(yuan)董(dong)事(shi)(shi)仍應當依照法(fa)律(lv)、行政法(fa)規和公司章程的規定，履行董(dong)事(shi)(shi)職務(wu)。

第四十六條　董(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)會會議由董(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)長(chang)召集和(he)(he)主(zhu)持(chi)(chi)；董(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)長(chang)不能(neng)履(lv)行職務(wu)(wu)或者不履(lv)行職務(wu)(wu)的，由副(fu)董(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)長(chang)召集和(he)(he)主(zhu)持(chi)(chi)；副(fu)董(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)長(chang)不能(neng)履(lv)行職務(wu)(wu)或者不履(lv)行職務(wu)(wu)的，由半(ban)數(shu)以(yi)上董(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)共同推(tui)舉一名董(dong)(dong)(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)召集和(he)(he)主(zhu)持(chi)(chi)。

第(di)四十七條　董事會對(dui)股東會負責，行(xing)使下(xia)列職權(quan)：

(一)召集股東會會議，并向股東會報告工作；

(二)執行(xing)股(gu)東會的(de)決議；

(三)決定公(gong)司(si)的(de)經營計(ji)劃和(he)投資(zi)方(fang)案；

(四)制訂公(gong)司的年度財務(wu)預算方案、決算方案；

(五)制訂公司(si)的利潤分配(pei)方案和彌補虧(kui)損方案；

(六)制訂公(gong)司(si)增(zeng)加或者減(jian)少注(zhu)冊資本(ben)以及發行公(gong)司(si)債券的方案；

(七)制訂公司合并、分立(li)、解散或者變更(geng)公司形式的方案；

(八)決定公司內(nei)部管理機構的(de)設置(zhi)；

(九)決(jue)定聘(pin)任(ren)或(huo)者(zhe)解(jie)聘(pin)公司經(jing)理(li)及其(qi)報酬事項(xiang)，并根(gen)據經(jing)理(li)的(de)提名決(jue)定聘(pin)任(ren)或(huo)者(zhe)解(jie)聘(pin)公司副經(jing)理(li)、財(cai)務負責人(ren)及其(qi)報酬事項(xiang)；

(十(shi))制定(ding)公司的基本管(guan)理(li)制度；

(十一(yi))公司章程規定的其他職權(quan)。

第四十八(ba)條　董事(shi)會(hui)的(de)議(yi)事(shi)方(fang)式和表決程序，除(chu)本(ben)法有規定的(de)外，由公司章程規定。

董事(shi)(shi)會應當對所議(yi)事(shi)(shi)項(xiang)的決定(ding)作(zuo)成會議(yi)記錄(lu)，出席會議(yi)的董事(shi)(shi)應當在會議(yi)記錄(lu)上簽名。

董(dong)事會決議的表決，實(shi)行一(yi)人(ren)一(yi)票。

第四十九條(tiao)　有(you)限責任(ren)公司可以設經理(li)(li)，由(you)董事會(hui)決定聘任(ren)或者解聘。經理(li)(li)對董事會(hui)負責，行(xing)使(shi)下列職權：

(一)主(zhu)持公司的生產經營(ying)管理工作，組織(zhi)實施董事會決議；

(二)組織實(shi)施(shi)公司(si)年度經營(ying)計(ji)劃和投資方案；

(三)擬訂公司內部管理機構設置(zhi)方案(an)；

(四)擬(ni)訂(ding)公(gong)司的基本管(guan)理制(zhi)度；

(五)制定公司(si)的具體規章；

(六(liu))提請聘任或者解聘公司(si)副(fu)經理、財務負(fu)責(ze)人；

(七)決定聘(pin)任或(huo)者解聘(pin)除應由董事會決定聘(pin)任或(huo)者解聘(pin)以外的負責管(guan)理人員；

(八)董事會授予的其他職權(quan)。

公司章程對經理職權另(ling)有規(gui)定(ding)的，從其規(gui)定(ding)。

經理列席董事會(hui)會(hui)議。

第(di)五(wu)十條　股(gu)東人數(shu)較(jiao)少或(huo)者規模較(jiao)小的有限責任公(gong)司，可以(yi)(yi)設一名執行(xing)董(dong)事，不設董(dong)事會。執行(xing)董(dong)事可以(yi)(yi)兼任公(gong)司經理。

執(zhi)行董事的職權由公司(si)章程規定。

第五十一(yi)條　有(you)限責(ze)任公(gong)(gong)司設(she)(she)監(jian)事(shi)(shi)會(hui)，其成員不得少(shao)于三人(ren)。股東人(ren)數較少(shao)或(huo)者規模(mo)較小的有(you)限責(ze)任公(gong)(gong)司，可(ke)以設(she)(she)一(yi)至二名監(jian)事(shi)(shi)，不設(she)(she)監(jian)事(shi)(shi)會(hui)。

監事(shi)會應當包括股東代(dai)(dai)(dai)表(biao)和適當比(bi)例的(de)公司職工(gong)(gong)代(dai)(dai)(dai)表(biao)，其中(zhong)職工(gong)(gong)代(dai)(dai)(dai)表(biao)的(de)比(bi)例不得(de)低(di)于三分之一，具體比(bi)例由公司章程規(gui)定。監事(shi)會中(zhong)的(de)職工(gong)(gong)代(dai)(dai)(dai)表(biao)由公司職工(gong)(gong)通過職工(gong)(gong)代(dai)(dai)(dai)表(biao)大會、職工(gong)(gong)大會或者(zhe)其他形式民主選舉產生。

監(jian)(jian)事會(hui)(hui)設主(zhu)席一人，由全體監(jian)(jian)事過半數(shu)選舉產生。監(jian)(jian)事會(hui)(hui)主(zhu)席召(zhao)集(ji)和主(zhu)持(chi)監(jian)(jian)事會(hui)(hui)會(hui)(hui)議；監(jian)(jian)事會(hui)(hui)主(zhu)席不(bu)能履行(xing)職(zhi)務或者不(bu)履行(xing)職(zhi)務的，由半數(shu)以上監(jian)(jian)事共(gong)同(tong)推舉一名監(jian)(jian)事召(zhao)集(ji)和主(zhu)持(chi)監(jian)(jian)事會(hui)(hui)會(hui)(hui)議。

董事(shi)、高級管理人(ren)員(yuan)不(bu)得兼(jian)任(ren)監事(shi)。

第五十二條　監(jian)事(shi)的(de)任期(qi)每屆為三年。監(jian)事(shi)任期(qi)屆滿，連(lian)選可以連(lian)任。

監(jian)(jian)事(shi)任期屆(jie)滿(man)未(wei)及時改選(xuan)，或者(zhe)監(jian)(jian)事(shi)在任期內辭職(zhi)導致監(jian)(jian)事(shi)會(hui)成員低于法定人數的(de)，在改選(xuan)出的(de)監(jian)(jian)事(shi)就(jiu)任前，原監(jian)(jian)事(shi)仍(reng)應當(dang)依照法律、行政法規和公司章程(cheng)的(de)規定，履行監(jian)(jian)事(shi)職(zhi)務。

第五十三條(tiao)　監事會(hui)、不設監事會(hui)的公司的監事行使下列職權：

(一)檢查(cha)公司財務；

(二(er))對董事、高(gao)級管理人員執行(xing)公司職務的行(xing)為進行(xing)監(jian)督，對違反法(fa)律、行(xing)政法(fa)規(gui)、公司章程或者股東會(hui)決(jue)議(yi)的董事、高(gao)級管理人員提出(chu)罷免的建議(yi)；

(三)當董(dong)(dong)事(shi)、高級管理人員的(de)行為損(sun)害公(gong)司的(de)利益(yi)時(shi)，要求董(dong)(dong)事(shi)、高級管理人員予以糾正；

(四)提議(yi)召開(kai)臨時(shi)(shi)股(gu)東(dong)(dong)會(hui)(hui)會(hui)(hui)議(yi)，在(zai)董事會(hui)(hui)不履行(xing)本法規定的召集(ji)和(he)主持(chi)股(gu)東(dong)(dong)會(hui)(hui)會(hui)(hui)議(yi)職責時(shi)(shi)召集(ji)和(he)主持(chi)股(gu)東(dong)(dong)會(hui)(hui)會(hui)(hui)議(yi)；

(五)向(xiang)股(gu)東會會議提出提案；

(六(liu))依照本法第一百(bai)五十(shi)二條的規定，對董事、高級管理人員提起訴訟；

(七)公司章程規定的其他職權。

第五十四條　監事(shi)可以列席董事(shi)會(hui)會(hui)議，并對董事(shi)會(hui)決議事(shi)項提出質詢(xun)或者建議。

監(jian)事(shi)會、不設監(jian)事(shi)會的公司(si)(si)的監(jian)事(shi)發(fa)現公司(si)(si)經(jing)營情況異(yi)常，可(ke)以(yi)進行調查；必要(yao)時，可(ke)以(yi)聘請會計(ji)師事(shi)務所等(deng)協(xie)助其(qi)工作，費用由公司(si)(si)承(cheng)擔(dan)。

第(di)五十五條(tiao)　監(jian)(jian)事會(hui)每年度至少召開(kai)一次(ci)會(hui)議，監(jian)(jian)事可以提議召開(kai)臨(lin)時監(jian)(jian)事會(hui)會(hui)議。

監事(shi)(shi)會的議事(shi)(shi)方式(shi)和表決程序，除本法有規(gui)定(ding)的外(wai)，由公司(si)章程規(gui)定(ding)。

監事會決議應當經半數以上監事通過。

監(jian)事(shi)(shi)會(hui)(hui)應當對所議(yi)事(shi)(shi)項(xiang)的(de)決定作成(cheng)會(hui)(hui)議(yi)記(ji)錄，出席會(hui)(hui)議(yi)的(de)監(jian)事(shi)(shi)應當在會(hui)(hui)議(yi)記(ji)錄上簽名。

第五(wu)十六條　監(jian)事會(hui)、不設(she)監(jian)事會(hui)的(de)公司的(de)監(jian)事行使職權所必需的(de)費用，由公司承(cheng)擔。

第三節　一人有限責任(ren)公司(si)的特別規(gui)定

第(di)五十七(qi)條　一人有限責任(ren)公司的(de)設立和組織機(ji)構，適(shi)用本(ben)節(jie)規定(ding)；本(ben)節(jie)沒有規定(ding)的(de)，適(shi)用本(ben)章第(di)一節(jie)、第(di)二節(jie)的(de)規定(ding)。

本法(fa)所稱一(yi)人有(you)限責(ze)任(ren)公(gong)司(si)，是指只有(you)一(yi)個(ge)自然人股(gu)東或者一(yi)個(ge)法(fa)人股(gu)東的有(you)限責(ze)任(ren)公(gong)司(si)。

第(di)五(wu)十八條　一個(ge)自然人(ren)只能投(tou)資(zi)設立一個(ge)一人(ren)有限(xian)責(ze)(ze)任公(gong)司。該一人(ren)有限(xian)責(ze)(ze)任公(gong)司不能投(tou)資(zi)設立新的一人(ren)有限(xian)責(ze)(ze)任公(gong)司。

第五十九條　一(yi)人有限責任(ren)公司應(ying)當在公司登記中注明(ming)自然人獨資或者法人獨資，并在公司營業執照中載明(ming)。

第(di)六十條　一人有限責(ze)任(ren)公司章程由股東制定。

第(di)六十一(yi)條(tiao)　一(yi)人有(you)限責任公(gong)司(si)不設(she)股東(dong)會。股東(dong)作出(chu)本(ben)法(fa)第(di)三十八條(tiao)第(di)一(yi)款所列(lie)決定時(shi)，應(ying)當采用書面(mian)形式，并由股東(dong)簽名后置備(bei)于公(gong)司(si)。

第(di)六十二(er)條(tiao)　一人有(you)限責任公(gong)司應當在(zai)每一會計年度終了時編(bian)制(zhi)財務(wu)會計報告，并經會計師事務(wu)所審計。

第(di)六十三條(tiao)　一人有限責任公(gong)司的(de)股東不能(neng)證明公(gong)司財(cai)產(chan)獨(du)立于(yu)股東自(zi)己(ji)的(de)財(cai)產(chan)的(de)，應當對公(gong)司債務承(cheng)擔連帶責任。

第(di)四(si)節　國有獨(du)資(zi)公司的特別規(gui)定

第(di)六十四條　國有(you)獨資公司的(de)設立和組織機構，適用本(ben)節(jie)規定(ding)(ding)；本(ben)節(jie)沒有(you)規定(ding)(ding)的(de)，適用本(ben)章(zhang)第(di)一節(jie)、第(di)二節(jie)的(de)規定(ding)(ding)。

本法所稱國有獨資(zi)公(gong)司(si)，是指國家單(dan)獨出資(zi)、由國務院或者地方人民政府(fu)授(shou)權(quan)本級人民政府(fu)國有資(zi)產監督(du)管理機構(gou)履行出資(zi)人職(zhi)責(ze)的有限責(ze)任公(gong)司(si)。

第(di)六十五條　國有(you)(you)獨資(zi)(zi)公(gong)司章(zhang)程(cheng)由(you)國有(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)監(jian)督管理機構制(zhi)(zhi)定，或(huo)者由(you)董事會制(zhi)(zhi)訂報國有(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)監(jian)督管理機構批準(zhun)。

第六十六條　國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)獨(du)資(zi)公司(si)不設股(gu)東會(hui)，由(you)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)產(chan)監(jian)督管(guan)理(li)機(ji)(ji)構行使股(gu)東會(hui)職權。國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)產(chan)監(jian)督管(guan)理(li)機(ji)(ji)構可以授權公司(si)董(dong)事(shi)會(hui)行使股(gu)東會(hui)的部分職權，決(jue)定公司(si) 的重大事(shi)項(xiang)，但公司(si)的合并、分立、解散、增(zeng)加或(huo)者(zhe)減少注冊資(zi)本(ben)和(he)發(fa)行公司(si)債(zhai)券，必須由(you)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)產(chan)監(jian)督管(guan)理(li)機(ji)(ji)構決(jue)定；其中，重要的國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)獨(du)資(zi)公司(si)合并、分立、解 散、申請破產(chan)的，應(ying)當(dang)由(you)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)產(chan)監(jian)督管(guan)理(li)機(ji)(ji)構審核后，報本(ben)級人民政府批準。

前款所稱重要的國有獨資公司，按照國務(wu)院的規定(ding)確定(ding)。

第六(liu)十七條　國有(you)獨資公司設董事(shi)會(hui)，依照(zhao)本法第四十七條、第六(liu)十七條的(de)規(gui)定行使(shi)職權。董事(shi)每屆任期(qi)不得超過三年。董事(shi)會(hui)成員(yuan)中應當有(you)公司職工代表。

董(dong)(dong)事會成(cheng)員由國有(you)資(zi)產監督管理機構委派；但是，董(dong)(dong)事會成(cheng)員中的職(zhi)工代(dai)表由公司職(zhi)工代(dai)表大(da)會選舉產生。

董事會設(she)董事長一人，可以(yi)設(she)副董事長。董事長、副董事長由國有資產(chan)監督管理機構(gou)從(cong)董事會成員中指定。

第六十(shi)八條(tiao)　國有獨資公司設經理，由董事會聘任或者(zhe)解聘。經理依照(zhao)本法第五(wu)十(shi)條(tiao)規(gui)定行使職權。

經國有資產(chan)監(jian)督管理(li)機(ji)構同意，董事會成員(yuan)可以兼任經理(li)。

第六十九條　國有(you)獨資(zi)公(gong)司的董事(shi)長、副(fu)董事(shi)長、董事(shi)、高級管理人(ren)員，未經(jing)國有(you)資(zi)產監(jian)督管理機(ji)構同意，不得在其他(ta)(ta)有(you)限責任(ren)公(gong)司、股份有(you)限公(gong)司或者其他(ta)(ta)經(jing)濟(ji)組織兼職。

第七十條　國有(you)獨資(zi)公司(si)監事會(hui)成員不得少于五人，其中職工代表(biao)的比(bi)例不得低于三(san)分之一，具體比(bi)例由公司(si)章程規定。

監(jian)事(shi)會(hui)成(cheng)員(yuan)由(you)國(guo)有資產監(jian)督管(guan)理(li)機(ji)構(gou)委派；但是，監(jian)事(shi)會(hui)成(cheng)員(yuan)中的職工代表由(you)公司職工代表大會(hui)選舉產生。監(jian)事(shi)會(hui)主席由(you)國(guo)有資產監(jian)督管(guan)理(li)機(ji)構(gou)從監(jian)事(shi)會(hui)成(cheng)員(yuan)中指(zhi)定。

監事會行(xing)使本法第(di)五十四條第(di)(一)項至第(di)(三)項規(gui)定的(de)職權(quan)和國務院規(gui)定的(de)其他(ta)職權(quan)。

第三章(zhang)　有限責任公司(si)的股權(quan)轉(zhuan)讓(rang)

第七十一條　有限責任公(gong)司的股東之間(jian)可以(yi)相互轉讓其全(quan)部或者部分(fen)股權。

股(gu)東向(xiang)股(gu)東以外的(de)人轉(zhuan)讓(rang)(rang)股(gu)權(quan)，應(ying)當(dang)經(jing)其他股(gu)東過半數(shu)同(tong)意(yi)(yi)。股(gu)東應(ying)就其股(gu)權(quan)轉(zhuan)讓(rang)(rang)事(shi)項書(shu)面通知(zhi)其他股(gu)東征求(qiu)同(tong)意(yi)(yi)，其他股(gu)東自接(jie)到書(shu)面通知(zhi)之日(ri)起滿三十日(ri)未答復的(de)，視(shi)為同(tong)意(yi)(yi)轉(zhuan)讓(rang)(rang)。其他股(gu)東半數(shu)以上(shang)不(bu)(bu)同(tong)意(yi)(yi)轉(zhuan)讓(rang)(rang)的(de)，不(bu)(bu)同(tong)意(yi)(yi)的(de)股(gu)東應(ying)當(dang)購買該轉(zhuan)讓(rang)(rang)的(de)股(gu)權(quan)；不(bu)(bu)購買的(de)，視(shi)為同(tong)意(yi)(yi)轉(zhuan)讓(rang)(rang)。

經股東(dong)同意轉讓(rang)(rang)的(de)股權(quan)，在(zai)同等(deng)條件下，其他股東(dong)有優(you)先(xian)(xian)購(gou)買(mai)權(quan)。兩(liang)個(ge)以上股東(dong)主張行(xing)使優(you)先(xian)(xian)購(gou)買(mai)權(quan)的(de)，協(xie)商(shang)確定各自的(de)購(gou)買(mai)比例(li)(li)；協(xie)商(shang)不(bu)成(cheng)的(de)，按照轉讓(rang)(rang)時各自的(de)出資比例(li)(li)行(xing)使優(you)先(xian)(xian)購(gou)買(mai)權(quan)。

公(gong)司(si)章程對股權轉讓另有規定(ding)的，從其規定(ding)。

第七(qi)十二(er)條(tiao)(tiao)　人民法(fa)院依照法(fa)律規定的(de)強制執行程序轉讓股(gu)東(dong)(dong)的(de)股(gu)權(quan)時(shi)，應當通(tong)知(zhi)公司及全體(ti)股(gu)東(dong)(dong)，其(qi)他股(gu)東(dong)(dong)在同等條(tiao)(tiao)件(jian)下有優(you)(you)先(xian)購(gou)(gou)買權(quan)。其(qi)他股(gu)東(dong)(dong)自人民法(fa)院通(tong)知(zhi)之日(ri)起滿二(er)十日(ri)不行使優(you)(you)先(xian)購(gou)(gou)買權(quan)的(de)，視(shi)為放棄(qi)優(you)(you)先(xian)購(gou)(gou)買權(quan)。

第(di)七(qi)十(shi)三(san)條(tiao)　依照(zhao)本法第(di)七(qi)十(shi)二條(tiao)、第(di)七(qi)十(shi)三(san)條(tiao)轉讓股(gu)(gu)(gu)權(quan)后，公(gong)司(si)應(ying)當注銷(xiao)原股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)的(de)出資(zi)(zi)證明(ming)(ming)書，向新(xin)股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)簽發出資(zi)(zi)證明(ming)(ming)書，并相應(ying)修(xiu)改(gai)(gai)公(gong)司(si)章(zhang)程和股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)名(ming)冊(ce)中有關股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)及(ji)其出資(zi)(zi)額的(de)記(ji)載(zai)。對公(gong)司(si)章(zhang)程的(de)該項修(xiu)改(gai)(gai)不(bu)需再(zai)由股(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)會表決。

第七十四條(tiao)　有下列情形之(zhi)一(yi)的，對(dui)股(gu)東(dong)會該項決議投反對(dui)票的股(gu)東(dong)可以(yi)請求公司按照合(he)理(li)的價(jia)格收購其股(gu)權：

(一(yi))公司(si)連續五年(nian)(nian)不向(xiang)股東(dong)分配利潤(run)，而公司(si)該五年(nian)(nian)連續盈利，并且符合本法規定的分配利潤(run)條件的；

(二)公司合并(bing)、分立、轉讓(rang)主要財產的；

(三(san))公(gong)司章(zhang)程(cheng)(cheng)規定(ding)的(de)營業期限屆滿或者章(zhang)程(cheng)(cheng)規定(ding)的(de)其他解散(san)事由出現，股(gu)東會會議通過決議修(xiu)改章(zhang)程(cheng)(cheng)使公(gong)司存續的(de)。

自(zi)股(gu)(gu)東(dong)(dong)會(hui)(hui)會(hui)(hui)議(yi)(yi)決議(yi)(yi)通(tong)過之日(ri)(ri)起(qi)六十日(ri)(ri)內(nei)，股(gu)(gu)東(dong)(dong)與公司不能達成股(gu)(gu)權收購協議(yi)(yi)的，股(gu)(gu)東(dong)(dong)可以自(zi)股(gu)(gu)東(dong)(dong)會(hui)(hui)會(hui)(hui)議(yi)(yi)決議(yi)(yi)通(tong)過之日(ri)(ri)起(qi)九十日(ri)(ri)內(nei)向人民法院提起(qi)訴訟(song)。

第七十五條　自然人股東死亡后，其合法(fa)繼(ji)承人可(ke)以繼(ji)承股東資格；但(dan)是，公司章程另(ling)有規定的除外(wai)。

第四章　股份有限(xian)公司的(de)設(she)立和(he)組織機(ji)構(gou)

第一節　設　立

第七(qi)十六條　設立股份有(you)限公(gong)司，應(ying)當具備下列條件(jian)：

(一(yi))發起(qi)人符合(he)法定人數；

(二)有(you)符合(he)公司(si)章程規(gui)定的全(quan)體(ti)發起(qi)人認購(gou)的股本(ben)總額(e)或(huo)者募集的實(shi)收股本(ben)總額(e)；

(三)股份發(fa)行、籌辦(ban)事項(xiang)符合法律規(gui)定；

(四)發起人制訂公司(si)章程，采(cai)用募(mu)集方式(shi)設(she)立的經創(chuang)立大會通過(guo)；

(五(wu))有(you)公(gong)(gong)司名稱，建立符合股(gu)份(fen)有(you)限(xian)公(gong)(gong)司要求的組織機構；

(六)有公司住所。

第七十七條　股份有限公司的設(she)立(li)，可以采取發起設(she)立(li)或者募集設(she)立(li)的方式(shi)。

發起(qi)設立，是指由發起(qi)人(ren)認購公司應發行的全部股份而設立公司。

募(mu)集設立，是指(zhi)由發(fa)起人認(ren)購公(gong)司應發(fa)行股(gu)份的一部分，其余(yu)股(gu)份向社會(hui)公(gong)開募(mu)集或者向特定對象(xiang)募(mu)集而設立公(gong)司。

第(di)七十八條　設立股份有限公(gong)司，應當有二(er)人以上(shang)二(er)百人以下為發起(qi)人，其中(zhong)須有半數以上(shang)的發起(qi)人在中(zhong)國境內有住所(suo)。

第七十九條(tiao)　股份(fen)有限公司(si)發起人承擔公司(si)籌辦事務(wu)。

發起人(ren)應(ying)當(dang)簽(qian)訂(ding)發起人(ren)協議，明確(que)各(ge)自在(zai)公司設立過(guo)程(cheng)中的權(quan)利(li)和義務(wu)。

第八十條　股份有限公(gong)司(si)采取(qu)發(fa)起設立方式(shi)設立的，注冊資(zi)本為在(zai)公(gong)司(si)登記(ji)機(ji)關登記(ji)的全體(ti)發(fa)起人認購的股本總(zong)額。在(zai)發(fa)起人認購的股份繳(jiao)足前(qian)，不得向他(ta)人募集(ji)股份。

股份(fen)有(you)限公(gong)司(si)采取(qu)募(mu)集方式(shi)設(she)立的(de)，注(zhu)冊資本(ben)為在公(gong)司(si)登(deng)記(ji)機關(guan)登(deng)記(ji)的(de)實收股本(ben)總額(e)。

法律、行政法規(gui)以及國務院決定(ding)(ding)對股份有限(xian)公司注(zhu)冊資本實繳、注(zhu)冊資本最低(di)限(xian)額另有規(gui)定(ding)(ding)的(de)，從其(qi)規(gui)定(ding)(ding)。

第八十一條　股份(fen)有限公司章程(cheng)應當載明(ming)下列事項：

(一)公司(si)名稱(cheng)和住(zhu)所；

(二(er))公司經營范圍；

(三)公司設立方式；

(四)公司股份總數、每股金額(e)和(he)注冊資本；

(五)發起人的(de)姓名(ming)(ming)或者名(ming)(ming)稱、認購(gou)的(de)股份數、出(chu)資方式和出(chu)資時(shi)間；

(六)董事會的組成、職權和議事規則；

(七)公司法定(ding)代表人；

(八(ba))監事(shi)會(hui)的組成、職權和議(yi)事(shi)規(gui)則(ze)；

(九)公司利潤分配辦法；

(十)公(gong)司的(de)解散事由與(yu)清(qing)算辦法；

(十(shi)一(yi))公司(si)的(de)通知和公告辦法；

(十(shi)二)股東大會會議認(ren)為需要規(gui)定的(de)其(qi)他(ta)事項。

第八十二(er)條　發起(qi)人的(de)出資方式，適用本法第二(er)十七條的(de)規(gui)定。

第八(ba)十三(san)條　以(yi)發起設(she)立方式設(she)立股份(fen)有限公司的，發起人應(ying)當書面認足公司章程規定其(qi)(qi)認購(gou)的股份(fen)，并按照(zhao)公司章程規定繳納出資。以(yi)非貨幣財產出資的，應(ying)當依法辦理其(qi)(qi)財產權的轉移手(shou)續。

發(fa)起(qi)人不(bu)依照前款規定繳(jiao)納出資(zi)的，應當按照發(fa)起(qi)人協議承擔(dan)違約(yue)責任。

發起(qi)人認足公(gong)(gong)(gong)司(si)章程規定(ding)(ding)的出(chu)資后，應當選(xuan)舉董事會(hui)和監事會(hui)，由董事會(hui)向公(gong)(gong)(gong)司(si)登記(ji)機(ji)關報(bao)送公(gong)(gong)(gong)司(si)章程以及法(fa)律、行政(zheng)法(fa)規規定(ding)(ding)的其他文件，申請設立登記(ji)。

第八十四條　以募集設立(li)方式設立(li)股(gu)份(fen)有限公司的(de)(de)，發(fa)起人認購的(de)(de)股(gu)份(fen)不得(de)少于公司股(gu)份(fen)總數的(de)(de)百分之三(san)十五；但是，法律、行政法規另有規定的(de)(de)，從(cong)其規定。

第八(ba)十五條　發起人向社(she)會公開募集股(gu)份，必(bi)須公告招股(gu)說(shuo)明書，并制作認(ren)(ren)股(gu)書。認(ren)(ren)股(gu)書應當(dang)載明本法(fa)第八(ba)十七條所列(lie)事項，由認(ren)(ren)股(gu)人填(tian)寫認(ren)(ren)購股(gu)數、金額、住(zhu)所，并簽名、蓋章。認(ren)(ren)股(gu)人按照(zhao)所認(ren)(ren)購股(gu)數繳(jiao)納股(gu)款。

第八十六條　招股說明(ming)書應當(dang)附有發起人制訂(ding)的公(gong)司章(zhang)程，并載明(ming)下列事項：

(一(yi))發起人認(ren)購的股份(fen)數(shu)；

(二)每股的票面金額和發行價格(ge)；

(三)無記名股票的(de)發行總(zong)數；

(四(si))募集(ji)資金的用途(tu)；

(五)認股(gu)人(ren)的權(quan)利、義務；

(六(liu))本次(ci)募股的起止期限及(ji)逾期未募足時認(ren)股人可以(yi)撤回所認(ren)股份的說(shuo)明。

第八十七(qi)條　發(fa)起人向(xiang)社會公(gong)開募集(ji)股份(fen)，應(ying)當由依法設(she)立的證券公(gong)司承銷(xiao)，簽訂承銷(xiao)協(xie)議。

第八十八條　發起人向社會(hui)公開募集股(gu)份，應當同(tong)銀行簽訂代收股(gu)款協議。

代(dai)收股(gu)款(kuan)的(de)銀行應當按照協議(yi)代(dai)收和保存股(gu)款(kuan)，向繳納(na)股(gu)款(kuan)的(de)認(ren)股(gu)人出(chu)具收款(kuan)單據，并負有(you)向有(you)關部門出(chu)具收款(kuan)證(zheng)明(ming)的(de)義務(wu)。

第八十(shi)九條　發(fa)行股(gu)(gu)份(fen)的股(gu)(gu)款繳足(zu)后，必須經依(yi)法(fa)設立的驗(yan)資(zi)機構(gou)驗(yan)資(zi)并出具證明。發(fa)起(qi)人應當(dang)自股(gu)(gu)款繳足(zu)之(zhi)日起(qi)三十(shi)日內主持(chi)召開(kai)公(gong)司(si)創立大(da)會。創立大(da)會由發(fa)起(qi)人、認(ren)股(gu)(gu)人組(zu)成。

發行(xing)的(de)股(gu)份(fen)超過招股(gu)說明書規定的(de)截止期(qi)限(xian)尚(shang)未募足的(de)，或者(zhe)發行(xing)股(gu)份(fen)的(de)股(gu)款(kuan)(kuan)繳足后，發起(qi)人(ren)在三十日(ri)內(nei)未召開(kai)創立大(da)會的(de)，認股(gu)人(ren)可以按(an)照所繳股(gu)款(kuan)(kuan)并(bing)加算(suan)銀行(xing)同期(qi)存(cun)款(kuan)(kuan)利(li)息，要求發起(qi)人(ren)返還。

第九(jiu)十(shi)(shi)條(tiao)　發起人(ren)(ren)應當在(zai)創(chuang)立大會(hui)召(zhao)開十(shi)(shi)五(wu)日(ri)前(qian)將會(hui)議日(ri)期(qi)通知各(ge)認股人(ren)(ren)或者予(yu)以公告。創(chuang)立大會(hui)應有代表股份總數(shu)過半數(shu)的發起人(ren)(ren)、認股人(ren)(ren)出席，方可舉(ju)行。

創立大會行(xing)使下(xia)列(lie)職權：

(一)審議發起人關于公司籌辦情況的(de)報告(gao)；

(二)通(tong)過公司(si)章程；

(三)選舉董事會成員(yuan)；

(四)選舉監事(shi)會成員；

(五)對(dui)公司的設立費用進行審核；

(六)對(dui)發起人用于抵作(zuo)股款(kuan)的(de)財產的(de)作(zuo)價進行(xing)審(shen)核；

(七)發(fa)生(sheng)不可(ke)抗力(li)或(huo)者經(jing)營條件發(fa)生(sheng)重大變化(hua)直(zhi)接(jie)影響公司(si)設立(li)的，可(ke)以作(zuo)出不設立(li)公司(si)的決議(yi)。

創立大會(hui)(hui)對(dui)前款(kuan)所列(lie)事項作出(chu)決議(yi)，必須經出(chu)席(xi)會(hui)(hui)議(yi)的認股人所持表決權過半數(shu)通過。

第九(jiu)十一(yi)條(tiao)　發(fa)起(qi)人、認股人繳納股款或(huo)者(zhe)交付(fu)抵(di)作股款的出資后，除未按期(qi)募足股份、發(fa)起(qi)人未按期(qi)召(zhao)開創立(li)(li)大(da)會或(huo)者(zhe)創立(li)(li)大(da)會決議不設立(li)(li)公司的情形外，不得(de)抽回其股本(ben)。

第九十二(er)條(tiao)　董事(shi)會應于創立大會結束(shu)后三十日(ri)內，向公司登(deng)記機關報送下列文件，申請設立登(deng)記：

(一)公司登記申請(qing)書(shu)；

(二(er))創立大會的會議記錄；

(三)公司章程；

(四)驗資證明；

(五)法定代表人、董事、監(jian)事的任職文件及其身(shen)份證明；

(六)發起人的(de)法(fa)人資格證明或者(zhe)自然(ran)人身份證明；

(七)公司住所證明。

以募集方式設(she)立(li)股(gu)份有限(xian)公司公開發行股(gu)票(piao)的(de)，還應當(dang)向公司登記機關報送國務院證券監督(du)管理機構(gou)的(de)核準文件。

第(di)九十三條(tiao)　股份有限公司(si)(si)成立后，發起人未按照公司(si)(si)章(zhang)程(cheng)的規定繳足(zu)出(chu)資(zi)的，應當補繳；其他發起人承(cheng)擔連(lian)帶責(ze)任。

股(gu)份有限公司成立(li)(li)后，發現(xian)作為設立(li)(li)公司出資的(de)非貨幣財產的(de)實際價(jia)額(e)顯著低于公司章(zhang)程所定價(jia)額(e)的(de)，應(ying)當由交付該(gai)出資的(de)發起(qi)(qi)人補足其(qi)差額(e)；其(qi)他發起(qi)(qi)人承擔連帶(dai)責(ze)任。

第九(jiu)十四條　股份有限公司的發起人應當(dang)承擔下(xia)列(lie)責任：

(一)公司不能成(cheng)立時，對設立行為所產生的債務和費用(yong)負連帶責(ze)任(ren)；

(二)公司不能成立時(shi)，對(dui)認股(gu)人已(yi)繳(jiao)納(na)的股(gu)款(kuan)(kuan)，負返還股(gu)款(kuan)(kuan)并(bing)加算銀(yin)行同期(qi)存(cun)款(kuan)(kuan)利息(xi)的連(lian)帶責任；

(三)在公(gong)司(si)設立過(guo)程中，由(you)于(yu)發(fa)起人的過(guo)失致使公(gong)司(si)利益受到損害(hai)的，應當(dang)對公(gong)司(si)承(cheng)擔(dan)賠償(chang)責(ze)任。

第九十五條　有(you)(you)限責任公(gong)司(si)變更為股(gu)(gu)份(fen)有(you)(you)限公(gong)司(si)時，折合的實(shi)收(shou)股(gu)(gu)本總額不得高于公(gong)司(si)凈(jing)資產額。有(you)(you)限責任公(gong)司(si)變更為股(gu)(gu)份(fen)有(you)(you)限公(gong)司(si)，為增(zeng)加資本公(gong)開發(fa)行股(gu)(gu)份(fen)時，應當依(yi)法辦理。

第九十六條　股份有限(xian)公司(si)(si)應當將(jiang)公司(si)(si)章程、股東(dong)名冊、公司(si)(si)債(zhai)券存根、股東(dong)大會(hui)(hui)會(hui)(hui)議(yi)記(ji)(ji)錄(lu)、董事會(hui)(hui)會(hui)(hui)議(yi)記(ji)(ji)錄(lu)、監事會(hui)(hui)會(hui)(hui)議(yi)記(ji)(ji)錄(lu)、財務會(hui)(hui)計報告置備(bei)于本公司(si)(si)。

第九十(shi)八七條　股(gu)東有(you)權查閱公(gong)司(si)章程、股(gu)東名冊(ce)、公(gong)司(si)債券存根、股(gu)東大會(hui)會(hui)議(yi)記錄、董事(shi)會(hui)會(hui)議(yi)決議(yi)、監事(shi)會(hui)會(hui)議(yi)決議(yi)、財(cai)務會(hui)計(ji)報告，對公(gong)司(si)的經營提出建(jian)議(yi)或者質詢。

第二節　股東大會

第九十八條　股(gu)份(fen)有(you)限公司股(gu)東(dong)(dong)大會由全體股(gu)東(dong)(dong)組成。股(gu)東(dong)(dong)大會是公司的權力機構，依照本(ben)法行(xing)使職權。

第九十九條(tiao)　本法第三十八條(tiao)第一款關于有限責任公司股(gu)(gu)東會(hui)職權(quan)的規定，適(shi)用于股(gu)(gu)份(fen)有限公司股(gu)(gu)東大會(hui)。

第一(yi)百(bai)條　股(gu)東大會(hui)應當每年(nian)召開一(yi)次(ci)年(nian)會(hui)。有下(xia)列情形(xing)之一(yi)的，應當在兩個月內召開臨時(shi)股(gu)東大會(hui)：

(一)董事人數不足本法(fa)規定人數或(huo)者公司(si)章程所定人數的(de)三分之二(er)時(shi)；

(二)公司(si)未彌補的虧損(sun)達實收股本總額(e)三分之(zhi)一時；

(三)單獨或者合計持有公司百(bai)分之(zhi)十以上股(gu)(gu)份的(de)股(gu)(gu)東請(qing)求時；

(四(si))董事(shi)會認為必要時；

(五)監事會提議(yi)召開時；

(六)公司章程規定的(de)其他(ta)情形。

第一百零一條(tiao)　股(gu)東大(da)會會議(yi)由(you)董(dong)事(shi)會召集，董(dong)事(shi)長主持；董(dong)事(shi)長不(bu)(bu)能(neng)履(lv)行(xing)職(zhi)務(wu)(wu)或者不(bu)(bu)履(lv)行(xing)職(zhi)務(wu)(wu)的，由(you)副董(dong)事(shi)長主持；副董(dong)事(shi)長不(bu)(bu)能(neng)履(lv)行(xing)職(zhi)務(wu)(wu)或者不(bu)(bu)履(lv)行(xing)職(zhi)務(wu)(wu)的，由(you)半數以上董(dong)事(shi)共同推舉一名董(dong)事(shi)主持。

董事會(hui)不(bu)能履行或者(zhe)不(bu)履行召(zhao)集(ji)(ji)(ji)股東(dong)大會(hui)會(hui)議職(zhi)責的，監事會(hui)應當及時召(zhao)集(ji)(ji)(ji)和(he)主持(chi)；監事會(hui)不(bu)召(zhao)集(ji)(ji)(ji)和(he)主持(chi)的，連續九十(shi)日以上單(dan)獨或者(zhe)合計(ji)持(chi)有公司(si)百分(fen)之十(shi)以上股份的股東(dong)可以自(zi)行召(zhao)集(ji)(ji)(ji)和(he)主持(chi)。

第一百零二條　召開(kai)(kai)股(gu)東大(da)會會議(yi)，應當將會議(yi)召開(kai)(kai)的(de)時(shi)間、地點(dian)和(he)(he)審(shen)議(yi)的(de)事(shi)項(xiang)于(yu)會議(yi)召開(kai)(kai)二十(shi)日(ri)前通知各股(gu)東；臨時(shi)股(gu)東大(da)會應當于(yu)會議(yi)召開(kai)(kai)十(shi)五日(ri)前通知各股(gu)東；發行無記名股(gu)票的(de)，應當于(yu)會議(yi)召開(kai)(kai)三十(shi)日(ri)前公告會議(yi)召開(kai)(kai)的(de)時(shi)間、地點(dian)和(he)(he)審(shen)議(yi)事(shi)項(xiang)。

單獨(du)或者合計持有(you)公司百分之三(san)以上股份的股東(dong)(dong)，可以在股東(dong)(dong)大會(hui)(hui)召(zhao)開十日(ri)前提(ti)出臨(lin)時(shi)提(ti)案并(bing)(bing)書面提(ti)交董事會(hui)(hui)；董事會(hui)(hui)應當在收到提(ti)案后二日(ri)內通知(zhi)其他(ta)股東(dong)(dong)，并(bing)(bing)將該(gai)臨(lin)時(shi)提(ti)案提(ti)交股東(dong)(dong)大會(hui)(hui)審議(yi)(yi)。臨(lin)時(shi)提(ti)案的內容應當屬于股東(dong)(dong)大會(hui)(hui)職權范(fan)圍(wei)，并(bing)(bing)有(you)明確(que)議(yi)(yi)題和具體決(jue)議(yi)(yi)事項。

股東大會不(bu)得(de)對前兩款通知(zhi)中未(wei)列明的事項作出(chu)決議。

無記名股(gu)(gu)票持(chi)有人(ren)出席股(gu)(gu)東大(da)會(hui)會(hui)議的，應(ying)當于會(hui)議召開五日前至股(gu)(gu)東大(da)會(hui)閉會(hui)時將股(gu)(gu)票交存于公司(si)。

第一百(bai)零(ling)三條　股(gu)東(dong)出席(xi)股(gu)東(dong)大會會議，所持每一股(gu)份(fen)有一表(biao)決權。但(dan)是，公(gong)司持有的(de)本公(gong)司股(gu)份(fen)沒(mei)有表(biao)決權。

股(gu)(gu)東大會(hui)作(zuo)出決(jue)議(yi)，必須經出席會(hui)議(yi)的(de)(de)(de)股(gu)(gu)東所(suo)持表(biao)決(jue)權過(guo)半(ban)數(shu)通過(guo)。但是，股(gu)(gu)東大會(hui)作(zuo)出修改公(gong)司(si)章程、增加或者(zhe)減少注冊(ce)資本的(de)(de)(de)決(jue)議(yi)，以及公(gong)司(si)合(he)并(bing)、分立、解(jie)散(san)或者(zhe)變更公(gong)司(si)形式的(de)(de)(de)決(jue)議(yi)，必須經出席會(hui)議(yi)的(de)(de)(de)股(gu)(gu)東所(suo)持表(biao)決(jue)權的(de)(de)(de)三分之二以上通過(guo)。

第一百零(ling)四(si)條　本(ben)法和(he)公司章程規定公司轉(zhuan)讓、受讓重大資產或(huo)者對(dui)外提供擔保等(deng)事(shi)項(xiang)必須經(jing)股(gu)東大會作出決議(yi)的，董事(shi)會應當及時召集股(gu)東大會會議(yi)，由股(gu)東大會就上述事(shi)項(xiang)進行表決。

第一百零五條　股(gu)東大(da)會選(xuan)舉董事(shi)、監(jian)事(shi)，可以依照(zhao)公(gong)司(si)章程的規定或者股(gu)東大(da)會的決議，實行累積投票制。

本法所稱累積投票制，是指股東大會選舉(ju)董事(shi)或(huo)者監(jian)事(shi)時(shi)，每一股份擁有與應選董事(shi)或(huo)者監(jian)事(shi)人數相同的表決(jue)權(quan)(quan)，股東擁有的表決(jue)權(quan)(quan)可以集(ji)中使用(yong)。

第一百零六條　股東可(ke)以委托(tuo)代理(li)人出席(xi)股東大會會議，代理(li)人應當向公司(si)提交股東授權(quan)(quan)委托(tuo)書，并(bing)在授權(quan)(quan)范(fan)圍內行使(shi)表決權(quan)(quan)。

第一百零(ling)七條(tiao)　股(gu)東大會(hui)(hui)應當對(dui)所議(yi)事(shi)項的(de)(de)決定作成會(hui)(hui)議(yi)記(ji)錄(lu)，主持人、出席(xi)會(hui)(hui)議(yi)的(de)(de)董事(shi)應當在會(hui)(hui)議(yi)記(ji)錄(lu)上簽(qian)名。會(hui)(hui)議(yi)記(ji)錄(lu)應當與出席(xi)股(gu)東的(de)(de)簽(qian)名冊及代理出席(xi)的(de)(de)委托書一并保存(cun)。

第(di)三節　董事會、經(jing)理

第一百(bai)零八條　股(gu)份有限公司設董事會，其成員為(wei)五人至十(shi)九人。

董事會(hui)成員中可以有公司職(zhi)(zhi)工代(dai)表(biao)。董事會(hui)中的職(zhi)(zhi)工代(dai)表(biao)由(you)公司職(zhi)(zhi)工通過職(zhi)(zhi)工代(dai)表(biao)大會(hui)、職(zhi)(zhi)工大會(hui)或者其他形式民主選舉產生。

本法第(di)四(si)十六條關于有限責任公司(si)董事任期(qi)的規定(ding)，適(shi)用(yong)于股(gu)份有限公司(si)董事。

本法第四十七條關于(yu)(yu)有限(xian)責任公司(si)董(dong)(dong)事會職權的規定，適用(yong)于(yu)(yu)股份有限(xian)公司(si)董(dong)(dong)事會。

第一百(bai)零九條　董事(shi)會(hui)設董事(shi)長一人，可以設副董事(shi)長。董事(shi)長和副董事(shi)長由董事(shi)會(hui)以全體(ti)董事(shi)的過半數選舉產(chan)生。

董(dong)(dong)(dong)事(shi)長(chang)召集和主(zhu)持董(dong)(dong)(dong)事(shi)會會議(yi)，檢查董(dong)(dong)(dong)事(shi)會決議(yi)的實(shi)施情(qing)況。副(fu)董(dong)(dong)(dong)事(shi)長(chang)協助董(dong)(dong)(dong)事(shi)長(chang)工(gong)作，董(dong)(dong)(dong)事(shi)長(chang)不能(neng)履行(xing)職(zhi)(zhi)務(wu)或者(zhe)不履行(xing)職(zhi)(zhi)務(wu)的，由副(fu)董(dong)(dong)(dong)事(shi)長(chang)履行(xing)職(zhi)(zhi)務(wu)；副(fu)董(dong)(dong)(dong)事(shi)長(chang)不能(neng)履行(xing)職(zhi)(zhi)務(wu)或者(zhe)不履行(xing)職(zhi)(zhi)務(wu)的，由半數(shu)以上(shang)董(dong)(dong)(dong)事(shi)共同推(tui)舉一名(ming)董(dong)(dong)(dong)事(shi)履行(xing)職(zhi)(zhi)務(wu)。

第一百一十條　董(dong)事會(hui)每(mei)年度至少召開兩次(ci)會(hui)議，每(mei)次(ci)會(hui)議應當(dang)于會(hui)議召開十日前(qian)通知全體董(dong)事和監事。

代表十(shi)(shi)分之(zhi)一以上表決權的股東、三分之(zhi)一以上董(dong)事或者(zhe)監事會(hui)，可(ke)以提議召(zhao)開(kai)董(dong)事會(hui)臨時(shi)會(hui)議。董(dong)事長應(ying)當自接到提議后十(shi)(shi)日內，召(zhao)集(ji)和主持董(dong)事會(hui)會(hui)議。

董事會召開臨時(shi)會議，可(ke)以另定召集董事會的通(tong)知(zhi)(zhi)方式和通(tong)知(zhi)(zhi)時(shi)限。

第一百一十(shi)一條　董事會會議應(ying)有過半數的(de)(de)董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經全體董事的(de)(de)過半數通過。

董事(shi)會決議(yi)的表(biao)決，實行一(yi)人一(yi)票。

第一(yi)百(bai)一(yi)十二(er)條　董事(shi)會會議(yi)，應由董事(shi)本人(ren)出席(xi)(xi)；董事(shi)因故不能出席(xi)(xi)，可以(yi)書面委托其他董事(shi)代為出席(xi)(xi)，委托書中應載明授(shou)權范圍。

董事會(hui)(hui)應(ying)當對(dui)會(hui)(hui)議所議事項的決定作成(cheng)會(hui)(hui)議記錄(lu)，出席會(hui)(hui)議的董事應(ying)當在會(hui)(hui)議記錄(lu)上(shang)簽名。

董(dong)(dong)(dong)事應當對董(dong)(dong)(dong)事會的(de)(de)決議(yi)(yi)(yi)(yi)承擔責(ze)任。董(dong)(dong)(dong)事會的(de)(de)決議(yi)(yi)(yi)(yi)違反法(fa)(fa)律、行政(zheng)法(fa)(fa)規或者公(gong)司(si)章程、股東(dong)大會決議(yi)(yi)(yi)(yi)，致使公(gong)司(si)遭受嚴(yan)重損(sun)失的(de)(de)，參與決議(yi)(yi)(yi)(yi)的(de)(de)董(dong)(dong)(dong)事對公(gong)司(si)負賠償(chang)責(ze)任。但經證明在表決時曾表明異議(yi)(yi)(yi)(yi)并(bing)記載(zai)于會議(yi)(yi)(yi)(yi)記錄的(de)(de)，該(gai)董(dong)(dong)(dong)事可以免除責(ze)任。

第一百一十三(san)條　股份有限公司(si)設經理，由董(dong)事(shi)會決定聘任或者解聘。

本(ben)法第五十(shi)條關(guan)于有限(xian)責任(ren)公司(si)(si)經(jing)理(li)職權的規(gui)定，適用于股份有限(xian)公司(si)(si)經(jing)理(li)。

第一百一十四條(tiao)　公(gong)司董事(shi)會(hui)可以決(jue)定由董事(shi)會(hui)成員兼任經理。

第一(yi)百一(yi)十五條　公司不得直接或者通過(guo)子公司向(xiang)董事、監事、高級管理人員提供借(jie)款(kuan)。

第一百(bai)一十六條　公司應當定期向股東(dong)披露董事、監事、高級管理人員從(cong)公司獲得報酬的(de)情況(kuang)。

第四節　監事會

第一(yi)百(bai)一(yi)十(shi)七(qi)條(tiao)　股份有(you)限(xian)公司設監事會，其成(cheng)員(yuan)不得少(shao)于三人(ren)。

監(jian)事會應當包括股(gu)東代(dai)表(biao)和適當比例(li)(li)的(de)公(gong)司(si)職(zhi)(zhi)工(gong)代(dai)表(biao)，其中(zhong)職(zhi)(zhi)工(gong)代(dai)表(biao)的(de)比例(li)(li)不得低于(yu)三分之(zhi)一，具體比例(li)(li)由(you)公(gong)司(si)章程規(gui)定(ding)。監(jian)事會中(zhong)的(de)職(zhi)(zhi)工(gong)代(dai)表(biao)由(you)公(gong)司(si)職(zhi)(zhi)工(gong)通過職(zhi)(zhi)工(gong)代(dai)表(biao)大會、職(zhi)(zhi)工(gong)大會或者其他形式民主選舉產生(sheng)。

監(jian)(jian)事(shi)(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)設主(zhu)(zhu)(zhu)席(xi)(xi)一人(ren)，可以設副(fu)主(zhu)(zhu)(zhu)席(xi)(xi)。監(jian)(jian)事(shi)(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)主(zhu)(zhu)(zhu)席(xi)(xi)和(he)副(fu)主(zhu)(zhu)(zhu)席(xi)(xi)由(you)全體監(jian)(jian)事(shi)(shi)(shi)過半數選舉產生(sheng)。監(jian)(jian)事(shi)(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)主(zhu)(zhu)(zhu)席(xi)(xi)召集和(he)主(zhu)(zhu)(zhu)持監(jian)(jian)事(shi)(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)會(hui)(hui)(hui)(hui)議；監(jian)(jian)事(shi)(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)主(zhu)(zhu)(zhu)席(xi)(xi)不(bu)能履行職(zhi)(zhi)務(wu)或者(zhe)不(bu)履行職(zhi)(zhi) 務(wu)的(de)，由(you)監(jian)(jian)事(shi)(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)副(fu)主(zhu)(zhu)(zhu)席(xi)(xi)召集和(he)主(zhu)(zhu)(zhu)持監(jian)(jian)事(shi)(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)會(hui)(hui)(hui)(hui)議；監(jian)(jian)事(shi)(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)副(fu)主(zhu)(zhu)(zhu)席(xi)(xi)不(bu)能履行職(zhi)(zhi)務(wu)或者(zhe)不(bu)履行職(zhi)(zhi)務(wu)的(de)，由(you)半數以上監(jian)(jian)事(shi)(shi)(shi)共同(tong)推舉一名監(jian)(jian)事(shi)(shi)(shi)召集和(he)主(zhu)(zhu)(zhu)持監(jian)(jian)事(shi)(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)會(hui)(hui)(hui)(hui)議。

董事、高級管理人員不得兼任監事。

本法第五十(shi)三(san)條關于(yu)有限(xian)責任公司監事任期的規定，適用于(yu)股(gu)份有限(xian)公司監事。

第(di)(di)一(yi)百一(yi)十(shi)八(ba)條　本法第(di)(di)五十(shi)四條、第(di)(di)五十(shi)五條關于(yu)有限(xian)責任公司監事會職(zhi)權的規定(ding)，適用于(yu)股份有限(xian)公司監事會。

監事會行(xing)使職權所必需的費用，由公司承擔。

第(di)一百一十九條　監(jian)(jian)事會(hui)每六個月至少召開一次會(hui)議(yi)。監(jian)(jian)事可以提議(yi)召開臨(lin)時監(jian)(jian)事會(hui)會(hui)議(yi)。

監事(shi)會的議(yi)事(shi)方(fang)式(shi)和表決程序，除本(ben)法(fa)有規定(ding)的外，由公司(si)章程規定(ding)。

監事會決議應(ying)當經半數以上監事通過。

監事(shi)(shi)會應當(dang)(dang)對所議(yi)(yi)事(shi)(shi)項的決定(ding)作成會議(yi)(yi)記錄(lu)，出(chu)席會議(yi)(yi)的監事(shi)(shi)應當(dang)(dang)在會議(yi)(yi)記錄(lu)上簽(qian)名。

第五(wu)節(jie)　上市公司組織機(ji)構(gou)的特別(bie)規定

第一百二十條(tiao)　本法所稱上(shang)市(shi)公司，是指(zhi)其股票在證券交易(yi)所上(shang)市(shi)交易(yi)的股份有限公司。

第一(yi)百二(er)(er)十(shi)一(yi)條(tiao)　上市(shi)公(gong)司在(zai)一(yi)年內(nei)購買、出售重大資產或者(zhe)擔(dan)保金額(e)超過(guo)公(gong)司資產總額(e)百分(fen)之三(san)十(shi)的，應當由股東大會作出決議(yi)，并經出席會議(yi)的股東所(suo)持表(biao)決權的三(san)分(fen)之二(er)(er)以上通過(guo)。

第一(yi)百二十二條　上市公司設立(li)獨(du)立(li)董事，具體辦法由國務院(yuan)規(gui)定。

第一百二十三條　上市公司設董(dong)事會秘書(shu)，負責公司股東大會和(he)董(dong)事會會議的籌備、文(wen)件(jian)保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務等(deng)事宜。

第一百(bai)二(er)十四條(tiao)　上(shang)市(shi)公司(si)董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)與董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)會(hui)(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)決議(yi)(yi)事(shi)(shi)項(xiang)所涉(she)及的(de)(de)企業有關(guan)聯(lian)關(guan)系的(de)(de)，不得對該項(xiang)決議(yi)(yi)行(xing)使(shi)表(biao)決權(quan)，也不得代理其他董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)行(xing)使(shi)表(biao)決權(quan)。該董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)會(hui)(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi) 由過半數的(de)(de)無(wu)關(guan)聯(lian)關(guan)系董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)出(chu)席(xi)即可(ke)舉行(xing)，董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)會(hui)(hui)(hui)(hui)議(yi)(yi)所作(zuo)決議(yi)(yi)須經無(wu)關(guan)聯(lian)關(guan)系董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)過半數通(tong)過。出(chu)席(xi)董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)會(hui)(hui)(hui)(hui)的(de)(de)無(wu)關(guan)聯(lian)關(guan)系董(dong)(dong)(dong)事(shi)(shi)人數不足三人的(de)(de)，應將該事(shi)(shi)項(xiang)提交上(shang) 市(shi)公司(si)股東大(da)會(hui)(hui)(hui)(hui)審議(yi)(yi)。

第(di)五(wu)章　股份有限公(gong)司的股份發行和轉(zhuan)讓

第一節　股份發行

第一(yi)百二(er)十五條　股份有(you)限公(gong)司的(de)(de)資本劃(hua)分為股份，每一(yi)股的(de)(de)金額相等。

公司的(de)股份采取股票(piao)的(de)形式。股票(piao)是公司簽(qian)發的(de)證明股東所持股份的(de)憑(ping)證。

第(di)一百二(er)十六條　股份的(de)(de)發(fa)行，實行公平、公正的(de)(de)原則，同(tong)種類的(de)(de)每一股份應當具有同(tong)等權利。

同次發(fa)(fa)行的同種類股(gu)票，每(mei)股(gu)的發(fa)(fa)行條件和價(jia)格應(ying)當相同；任何單位或者(zhe)個(ge)人所認購的股(gu)份，每(mei)股(gu)應(ying)當支付(fu)相同價(jia)額。

第一百二(er)十七條　股票(piao)發行(xing)價格可以按票(piao)面(mian)金額，也可以超過票(piao)面(mian)金額，但不得低于票(piao)面(mian)金額。

第一百二十八條　股(gu)票采(cai)用紙面形式或者國(guo)務院(yuan)證券監督(du)管理(li)機(ji)構規定的其他(ta)形式。

股票應當載明(ming)下列主(zhu)要事(shi)項(xiang)：

(一)公司名稱；

(二)公司成立日(ri)期(qi)；

(三)股(gu)票種類、票面金額及(ji)代表(biao)的(de)股(gu)份(fen)數；

(四)股票的編號。

股票(piao)由(you)法(fa)定(ding)代(dai)表人簽名，公司(si)蓋章。

發(fa)起人的(de)股票，應當標明發(fa)起人股票字樣(yang)。

第(di)一百二十九條　公司發行的股(gu)票(piao)，可(ke)以為記名股(gu)票(piao)，也可(ke)以為無記名股(gu)票(piao)。

公司向(xiang)發起人(ren)、法(fa)人(ren)發行的股(gu)(gu)票，應當為記(ji)名(ming)(ming)股(gu)(gu)票，并應當記(ji)載該(gai)發起人(ren)、法(fa)人(ren)的名(ming)(ming)稱或(huo)者姓名(ming)(ming)，不(bu)得另立戶(hu)名(ming)(ming)或(huo)者以代(dai)表人(ren)姓名(ming)(ming)記(ji)名(ming)(ming)。

第一百三十條　公司發行記名(ming)股(gu)票的，應當置備股(gu)東名(ming)冊(ce)，記載下列事(shi)項：

(一)股東(dong)的姓名或者名稱(cheng)及住所；

(二)各股東所持股份數；

(三)各(ge)股東所持股票的編號(hao)；

(四)各股(gu)東取(qu)得股(gu)份的日期。

發(fa)行無記名股(gu)票的，公司應當記載其股(gu)票數量、編(bian)號及發(fa)行日期。

第一百(bai)三十一條　國(guo)務(wu)院可(ke)以對公司發行(xing)本法(fa)規定(ding)以外的其(qi)他種類(lei)的股份，另行(xing)作出(chu)規定(ding)。

第一百三十二條(tiao)　股份有限(xian)公司(si)成(cheng)立后(hou)，即向(xiang)股東(dong)正式交(jiao)付股票。公司(si)成(cheng)立前不得向(xiang)股東(dong)交(jiao)付股票。

第一百三(san)(san)十三(san)(san)條　公司發行新(xin)股，股東大(da)會應(ying)當對(dui)下列事項(xiang)作出決議：

(一)新股種類及數額；

(二)新股發(fa)行價格；

(三)新股發行的起止日(ri)期；

(四)向原(yuan)有股東(dong)發行(xing)新股的種類及數額(e)。

第一百(bai)三十四(si)條　公(gong)司經國務(wu)院證券監(jian)督(du)管(guan)理機構核準公(gong)開發行新股(gu)(gu)(gu)時，必須公(gong)告(gao)新股(gu)(gu)(gu)招股(gu)(gu)(gu)說(shuo)明(ming)書和財務(wu)會計報告(gao)，并制作認股(gu)(gu)(gu)書。

本法第八十八條(tiao)、第八十九條(tiao)的規(gui)定適用于公司公開發行新股(gu)。

第一(yi)百(bai)三十五條　公(gong)司(si)發行新股，可以根據公(gong)司(si)經營情況和(he)財(cai)務狀況，確定其(qi)作價方案。

第一百(bai)三十(shi)六條　公(gong)司(si)發行新股(gu)(gu)募足股(gu)(gu)款后，必(bi)須(xu)向公(gong)司(si)登記(ji)機關辦理變更(geng)登記(ji)，并公(gong)告。

第二節　股份轉讓

第一百(bai)三十七條　股(gu)東持有的股(gu)份可以依(yi)法轉讓(rang)。

第一百三十八(ba)條　股(gu)東(dong)轉讓(rang)其(qi)股(gu)份，應(ying)當在依法設(she)立的證券(quan)交易(yi)場所進(jin)行或者(zhe)按(an)照國務院規定的其(qi)他方式進(jin)行。

第一百三十(shi)九(jiu)條　記名(ming)股票，由(you)股東(dong)以背書方式或者法(fa)律、行政法(fa)規規定的其他方式轉(zhuan)讓(rang)；轉(zhuan)讓(rang)后由(you)公(gong)司將受讓(rang)人(ren)的姓(xing)名(ming)或者名(ming)稱及住所記載于股東(dong)名(ming)冊。

股東大(da)會召開前二十日(ri)內或者公司(si)決定(ding)分配股利(li)的(de)基準日(ri)前五日(ri)內，不得(de)進行(xing)前款(kuan)規(gui)定(ding)的(de)股東名冊的(de)變(bian)更登(deng)記。但是，法(fa)律對上(shang)市公司(si)股東名冊變(bian)更登(deng)記另有規(gui)定(ding)的(de)，從(cong)其(qi)規(gui)定(ding)。

第一百四十條　無記名(ming)股票的轉(zhuan)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即(ji)發(fa)生轉(zhuan)讓的效(xiao)力。

第一百四十一條　發(fa)起(qi)人持(chi)有的(de)本公(gong)司(si)股(gu)份(fen)，自公(gong)司(si)成立之日(ri)起(qi)一年(nian)內不(bu)得轉讓。公(gong)司(si)公(gong)開發(fa)行股(gu)份(fen)前已發(fa)行的(de)股(gu)份(fen)，自公(gong)司(si)股(gu)票在證券交易(yi)所上市交易(yi)之日(ri)起(qi)一年(nian)內不(bu)得轉讓。

公(gong)(gong)司董事、監事、高(gao)(gao)級管(guan)理(li)(li)人員(yuan)(yuan)應當向公(gong)(gong)司申(shen)報所持(chi)有(you)的(de)(de)本(ben)(ben)公(gong)(gong)司的(de)(de)股份(fen)(fen)及其變(bian)動情況，在任職(zhi)期間每年(nian)轉讓的(de)(de)股份(fen)(fen)不得超(chao)過其所持(chi)有(you)本(ben)(ben)公(gong)(gong)司股份(fen)(fen)總(zong)數的(de)(de)百分之二(er)十 五；所持(chi)本(ben)(ben)公(gong)(gong)司股份(fen)(fen)自公(gong)(gong)司股票(piao)上(shang)市(shi)交(jiao)易之日起一(yi)年(nian)內不得轉讓。上(shang)述人員(yuan)(yuan)離(li)職(zhi)后(hou)半年(nian)內，不得轉讓其所持(chi)有(you)的(de)(de)本(ben)(ben)公(gong)(gong)司股份(fen)(fen)。公(gong)(gong)司章程(cheng)可以對(dui)公(gong)(gong)司董事、監事、高(gao)(gao)級 管(guan)理(li)(li)人員(yuan)(yuan)轉讓其所持(chi)有(you)的(de)(de)本(ben)(ben)公(gong)(gong)司股份(fen)(fen)作出其他限制性規定。

第一(yi)百四十二條　公司(si)不得收購本公司(si)股份。但是，有下列(lie)情形之一(yi)的除(chu)外：

(一(yi))減少公司注(zhu)冊(ce)資(zi)本；

(二)與持有本公(gong)司股份的其(qi)他公(gong)司合并；

(三)將股份獎(jiang)勵給本公(gong)司職工；

(四)股東(dong)(dong)因對股東(dong)(dong)大會(hui)作出的公司合并、分立決議(yi)持異議(yi)，要求公司收購其股份的。

公(gong)司因前(qian)(qian)款第(di)(di)(一)項至第(di)(di)(三)項的(de)原因收購(gou)本(ben)公(gong)司股份的(de)，應(ying)當(dang)經股東大會決議。公(gong)司依照(zhao)前(qian)(qian)款規定收購(gou)本(ben)公(gong)司股份后，屬于第(di)(di)(一)項情形的(de)，應(ying)當(dang)自收購(gou)之日起十日內注(zhu)(zhu)銷；屬于第(di)(di)(二)項、第(di)(di)(四)項情形的(de)，應(ying)當(dang)在六個月(yue)內轉(zhuan)讓(rang)或者注(zhu)(zhu)銷。

公(gong)司(si)依(yi)照(zhao)第一款第(三)項(xiang)規定收購的(de)本(ben)公(gong)司(si)股份(fen)(fen)，不得超過本(ben)公(gong)司(si)已發行(xing)股份(fen)(fen)總額的(de)百分之五(wu)；用于(yu)收購的(de)資(zi)金應(ying)當從(cong)公(gong)司(si)的(de)稅后利潤中支出；所收購的(de)股份(fen)(fen)應(ying)當在一年內(nei)轉讓給職工。

公司不得接受本公司的股票作為(wei)質押權的標的。

第一(yi)百四(si)十(shi)三條　記名股(gu)票(piao)被盜、遺失或者滅失，股(gu)東(dong)可以依照《中華人(ren)民(min)(min)共和國民(min)(min)事訴訟法》規定的(de)公(gong)示催告程序，請求(qiu)人(ren)民(min)(min)法院宣(xuan)告該股(gu)票(piao)失效。人(ren)民(min)(min)法院宣(xuan)告該股(gu)票(piao)失效后，股(gu)東(dong)可以向(xiang)公(gong)司申請補發股(gu)票(piao)。

第(di)一百四(si)十四(si)條　上(shang)市(shi)公司的股票，依照(zhao)有(you)關法律(lv)、行政法規及(ji)證券交易(yi)所交易(yi)規則上(shang)市(shi)交易(yi)。

第一(yi)百(bai)四十五條(tiao)　上市(shi)公司(si)必須依(yi)照(zhao)法(fa)律(lv)、行政(zheng)法(fa)規的規定(ding)，公開其財務(wu)狀況(kuang)、經營情況(kuang)及重大訴訟，在(zai)每會計年度(du)內半年公布一(yi)次財務(wu)會計報告。

第六章　公司董事(shi)、監(jian)事(shi)、高級管理人員的資格和義務(wu)

第一百四十六條(tiao)　有下列情形之(zhi)一的，不得擔(dan)任公司的董事(shi)、監事(shi)、高級(ji)管理人員：

(一)無民事行為(wei)能(neng)力(li)或者(zhe)限制民事行為(wei)能(neng)力(li)；

(二)因(yin)貪污、賄賂、侵占財產、挪(nuo)用財產或(huo)者破壞社會(hui)主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執(zhi)行期(qi)滿(man)未逾五年，或(huo)者因(yin)犯罪被剝奪政治權利，執(zhi)行期(qi)滿(man)未逾五年；

(三(san))擔任破(po)產清(qing)算的(de)(de)公司(si)、企(qi)業的(de)(de)董事或者廠長、經(jing)理，對該公司(si)、企(qi)業的(de)(de)破(po)產負有(you)個人責任的(de)(de)，自該公司(si)、企(qi)業破(po)產清(qing)算完結(jie)之(zhi)日(ri)起(qi)未逾三(san)年(nian)；

(四)擔(dan)任(ren)因(yin)違法(fa)被吊銷(xiao)營業(ye)(ye)執照、責令關閉(bi)的(de)公司(si)、企業(ye)(ye)的(de)法(fa)定代表人(ren)，并負有個人(ren)責任(ren)的(de)，自(zi)該公司(si)、企業(ye)(ye)被吊銷(xiao)營業(ye)(ye)執照之日起未逾三年；

(五(wu))個人所負數(shu)額較大的債務到期未清(qing)償。

公司違反前款規定選舉(ju)、委(wei)派(pai)董事(shi)(shi)、監(jian)事(shi)(shi)或者(zhe)聘任(ren)高級管理人員的，該選舉(ju)、委(wei)派(pai)或者(zhe)聘任(ren)無效。

董事、監事、高級管理人員(yuan)在任職期間出(chu)現本條第一款所列情形的，公司應當解除(chu)其職務。

第一百四(si)十七條　董事、監事、高級管理人(ren)員(yuan)應當遵(zun)守法(fa)律、行政法(fa)規和公司章(zhang)程，對(dui)公司負(fu)有(you)忠實義務(wu)和勤勉(mian)義務(wu)。

董事、監事、高級管理人員不(bu)得(de)利用職權收(shou)受賄賂或者其他非法(fa)收(shou)入(ru)，不(bu)得(de)侵(qin)占公司的財產。

第一百四十(shi)八條　董事、高級管(guan)理人員不得有下列行為：

(一)挪用公司資金；

(二)將公司資金以其(qi)個(ge)人名義(yi)或者以其(qi)他個(ge)人名義(yi)開(kai)立賬戶存儲；

(三)違(wei)反公(gong)司章(zhang)程的規(gui)定，未經股東(dong)會、股東(dong)大會或者董(dong)事會同意，將公(gong)司資金借貸給(gei)他人(ren)(ren)或者以(yi)公(gong)司財(cai)產為他人(ren)(ren)提(ti)供(gong)擔保；

(四)違反公(gong)司章程(cheng)的規定或者(zhe)未經股(gu)(gu)東(dong)會、股(gu)(gu)東(dong)大會同(tong)意，與本公(gong)司訂立(li)合(he)同(tong)或者(zhe)進行交(jiao)易；

(五(wu))未經(jing)股東會或者(zhe)股東大會同意，利(li)用職(zhi)務便利(li)為自(zi)己或者(zhe)他人(ren)謀取屬于公司的商業(ye)機會，自(zi)營(ying)或者(zhe)為他人(ren)經(jing)營(ying)與所任職(zhi)公司同類的業(ye)務；

(六)接受他(ta)人與公(gong)司(si)交易的(de)傭金歸為己(ji)有；

(七(qi))擅自披露(lu)公(gong)司(si)秘密(mi)；

(八)違反對公(gong)司忠實義(yi)務的其他行為。

董事、高級(ji)管理人員違(wei)反前款規定所(suo)得的收入應當歸公司所(suo)有。

第(di)一百四十九條　董(dong)事、監事、高(gao)級管理人員執行(xing)公(gong)司(si)(si)職(zhi)務時違反(fan)法(fa)律、行(xing)政(zheng)法(fa)規(gui)或者公(gong)司(si)(si)章程的規(gui)定，給(gei)公(gong)司(si)(si)造成損失的，應當承擔賠償責任。

第(di)一百五十條　股(gu)東(dong)會或(huo)者股(gu)東(dong)大會要求董事、監(jian)事、高(gao)級管理人員(yuan)列席(xi)會議的(de)，董事、監(jian)事、高(gao)級管理人員(yuan)應(ying)當列席(xi)并接受股(gu)東(dong)的(de)質詢。

董事(shi)、高級管理人員應當如實(shi)向監事(shi)會或者不(bu)設監事(shi)會的有(you)限責任公司的監事(shi)提供有(you)關情(qing)況(kuang)和資料，不(bu)得妨礙(ai)監事(shi)會或者監事(shi)行使職(zhi)權。

第(di)一(yi)百(bai)五(wu)十一(yi)條　董(dong)事(shi)、高級(ji)管(guan)理人員有(you)本法(fa)(fa)(fa)第(di)一(yi)百(bai)五(wu)十條規(gui)定的(de)(de)情形(xing)的(de)(de)，有(you)限責任(ren)(ren)公(gong)司(si)的(de)(de)股(gu)東(dong)、股(gu)份有(you)限公(gong)司(si)連(lian)續一(yi)百(bai)八(ba)十日(ri)以(yi)(yi)上(shang)單獨(du)或(huo)者(zhe)合計持有(you)公(gong)司(si)百(bai)分之(zhi) 一(yi)以(yi)(yi)上(shang)股(gu)份的(de)(de)股(gu)東(dong)，可以(yi)(yi)書面(mian)(mian)請求(qiu)監事(shi)會(hui)(hui)或(huo)者(zhe)不設監事(shi)會(hui)(hui)的(de)(de)有(you)限責任(ren)(ren)公(gong)司(si)的(de)(de)監事(shi)向(xiang)人民法(fa)(fa)(fa)院提起訴訟；監事(shi)有(you)本法(fa)(fa)(fa)第(di)一(yi)百(bai)五(wu)十條規(gui)定的(de)(de)情形(xing)的(de)(de)，前(qian)述股(gu)東(dong)可以(yi)(yi)書面(mian)(mian)請 求(qiu)董(dong)事(shi)會(hui)(hui)或(huo)者(zhe)不設董(dong)事(shi)會(hui)(hui)的(de)(de)有(you)限責任(ren)(ren)公(gong)司(si)的(de)(de)執(zhi)行董(dong)事(shi)向(xiang)人民法(fa)(fa)(fa)院提起訴訟。

監事(shi)(shi)(shi)(shi)會(hui)、不設監事(shi)(shi)(shi)(shi)會(hui)的(de)有限責任公(gong)司的(de)監事(shi)(shi)(shi)(shi)，或(huo)者(zhe)董事(shi)(shi)(shi)(shi)會(hui)、執行董事(shi)(shi)(shi)(shi) 收到前款(kuan)規(gui)定的(de)股東書(shu)面請求(qiu)后拒絕(jue)提(ti)起(qi)(qi)訴(su)(su)訟，或(huo)者(zhe)自(zi)收到請求(qiu)之日起(qi)(qi)三十日內未提(ti)起(qi)(qi)訴(su)(su)訟，或(huo)者(zhe)情(qing)況緊急、不立即提(ti)起(qi)(qi)訴(su)(su)訟將會(hui)使公(gong)司利益受(shou)到難(nan)以彌補(bu)的(de)損害 的(de)，前款(kuan)規(gui)定的(de)股東有權為了(le)公(gong)司的(de)利益以自(zi)己的(de)名義直接(jie)向人(ren)民法院(yuan)提(ti)起(qi)(qi)訴(su)(su)訟。

他(ta)人侵犯公司(si)合法權益(yi)，給(gei)公司(si)造成損(sun)失的，本條第一款規定的股(gu)東可以依照前兩(liang)款的規定向(xiang)人民法院提起訴訟。

第(di)一百五(wu)十二條　董事、高級(ji)管理人員違反法(fa)律、行政(zheng)法(fa)規(gui)或者公司章程的規(gui)定(ding)，損害股(gu)東利益的，股(gu)東可以向人民法(fa)院提起訴訟。

第七章　公司債券

第一(yi)(yi)百五(wu)十三(san)條　本法所稱公司債券，是指公司依照法定(ding)程序發(fa)行、約(yue)定(ding)在一(yi)(yi)定(ding)期限還本付息的有(you)價證券。

公(gong)司發行公(gong)司債券應當(dang)符合《中華人民(min)共和國證券法(fa)》規定的發行條件。

第一百五十四條　發行公(gong)司(si)債券(quan)的申請經國務(wu)院(yuan)授權的部(bu)門核準后，應當公(gong)告公(gong)司(si)債券(quan)募(mu)集辦(ban)法。

公司債券(quan)募集辦法中應當載(zai)明下列主(zhu)要(yao)事項：

(一)公司名稱；

(二)債券(quan)募集資(zi)金的用途；

(三)債券(quan)總(zong)額和債券(quan)的票面金(jin)額；

(四)債券(quan)利率的(de)確定(ding)方式；

(五)還本付息的期限和方式；

(六)債券擔保情況；

(七)債券的發(fa)行價格(ge)、發(fa)行的起止日期；

(八(ba))公(gong)司凈資產額；

(九)已發行的(de)尚未到期的(de)公司債券總額；

(十)公司債(zhai)券的承銷(xiao)機構。

第一(yi)百五十五條　公(gong)(gong)司(si)以(yi)實物券(quan)(quan)方(fang)式(shi)發行公(gong)(gong)司(si)債券(quan)(quan)的，必須在債券(quan)(quan)上載(zai)明公(gong)(gong)司(si)名稱、債券(quan)(quan)票面金額、利(li)率、償還期限等事項，并(bing)由(you)法定代表人(ren)簽名，公(gong)(gong)司(si)蓋章。

第一(yi)百五十(shi)六條　公司債券(quan)，可以(yi)為(wei)記名債券(quan)，也可以(yi)為(wei)無(wu)記名債券(quan)。

第一百五十七條　公司發行公司債券應當置備公司債券存(cun)根簿。

發行記名公司(si)債券的，應(ying)當在公司(si)債券存(cun)根簿(bu)上載明下(xia)列事項：

(一)債(zhai)券持有人的姓名或(huo)者(zhe)名稱及住所(suo)；

(二(er))債(zhai)券(quan)持有(you)人取(qu)得債(zhai)券(quan)的日期(qi)及債(zhai)券(quan)的編號；

(三)債券總額(e)，債券的票面金額(e)、利率、還本付(fu)息的期限和方式；

(四)債(zhai)券的發行日(ri)期。

發(fa)行無(wu)記名公(gong)(gong)司(si)債(zhai)(zhai)券的，應當(dang)在公(gong)(gong)司(si)債(zhai)(zhai)券存根簿上載明(ming)債(zhai)(zhai)券總(zong)額(e)、利率、償還(huan)期限和方式、發(fa)行日期及債(zhai)(zhai)券的編號。

第(di)一百(bai)五十八(ba)條　記(ji)(ji)名公(gong)司債券(quan)的(de)登(deng)記(ji)(ji)結算機構應當建立債券(quan)登(deng)記(ji)(ji)、存管、付息、兌付等(deng)相關制度。

第一百五十九條(tiao)　公司債券可以轉(zhuan)讓，轉(zhuan)讓價格由(you)轉(zhuan)讓人(ren)與(yu)受讓人(ren)約(yue)定(ding)。

公司債(zhai)券(quan)在(zai)證(zheng)券(quan)交(jiao)易所上市(shi)交(jiao)易的(de)，按照(zhao)證(zheng)券(quan)交(jiao)易所的(de)交(jiao)易規則轉讓(rang)。

第一百六(liu)十(shi)條　記(ji)名(ming)公(gong)(gong)(gong)司(si)債(zhai)券(quan)，由(you)債(zhai)券(quan)持有(you)人以背書方式或者法律、行政法規規定(ding)的(de)(de)其他方式轉讓(rang)；轉讓(rang)后由(you)公(gong)(gong)(gong)司(si)將受讓(rang)人的(de)(de)姓名(ming)或者名(ming)稱及住(zhu)所記(ji)載(zai)于公(gong)(gong)(gong)司(si)債(zhai)券(quan)存(cun)根(gen)簿。

無記名公司債券(quan)的轉(zhuan)讓(rang)，由債券(quan)持有人(ren)將該(gai)債券(quan)交付給受讓(rang)人(ren)后即發生(sheng)轉(zhuan)讓(rang)的效(xiao)力。

第一(yi)百六十(shi)一(yi)條(tiao)　上市(shi)公(gong)(gong)司(si)經股(gu)東大會(hui)決議可(ke)以發行可(ke)轉(zhuan)換(huan)為股(gu)票(piao)的(de)公(gong)(gong)司(si)債(zhai)券(quan)，并在公(gong)(gong)司(si)債(zhai)券(quan)募集辦法中規定具體(ti)的(de)轉(zhuan)換(huan)辦法。上市(shi)公(gong)(gong)司(si)發行可(ke)轉(zhuan)換(huan)為股(gu)票(piao)的(de)公(gong)(gong)司(si)債(zhai)券(quan)，應當報國務院證券(quan)監督管理機構核(he)準。

發行可轉換為股(gu)票的公司(si)債(zhai)券(quan)，應當在債(zhai)券(quan)上(shang)標明(ming)可轉換公司(si)債(zhai)券(quan)字樣，并在公司(si)債(zhai)券(quan)存根簿上(shang)載明(ming)可轉換公司(si)債(zhai)券(quan)的數額。

第(di)一(yi)百六十(shi)二條　發行可轉換(huan)為(wei)股票(piao)的(de)公司(si)債(zhai)券(quan)的(de)，公司(si)應當按照其轉換(huan)辦法向債(zhai)券(quan)持(chi)有(you)人換(huan)發股票(piao)，但債(zhai)券(quan)持(chi)有(you)人對轉換(huan)股票(piao)或者(zhe)不轉換(huan)股票(piao)有(you)選擇權。

第八章　公司財務、會計

第(di)一百六十(shi)三條　公(gong)司(si)應當依(yi)照法(fa)律、行政(zheng)(zheng)法(fa)規和國務院財(cai)政(zheng)(zheng)部門的(de)規定建(jian)立本公(gong)司(si)的(de)財(cai)務、會(hui)計制(zhi)度(du)。

第一百(bai)六十四條　公(gong)司應當在(zai)每一會計年度終了時(shi)編(bian)制財務(wu)會計報告(gao)，并(bing)依法經會計師(shi)事(shi)務(wu)所審計。

財務會(hui)計報告應當(dang)依照法律、行政法規和國務院財政部門的規定制作。

第一百六十五(wu)條　有限責(ze)任公司(si)應當依照公司(si)章程規定的期(qi)限將財(cai)務會計報告送交(jiao)各股東(dong)。

股(gu)份有(you)限公(gong)(gong)司的(de)財務(wu)會(hui)計報(bao)告(gao)應當在召開(kai)股(gu)東大會(hui)年會(hui)的(de)二十日前(qian)置備于本公(gong)(gong)司，供股(gu)東查閱；公(gong)(gong)開(kai)發行股(gu)票的(de)股(gu)份有(you)限公(gong)(gong)司必須公(gong)(gong)告(gao)其(qi)財務(wu)會(hui)計報(bao)告(gao)。

第一百六十六條　公(gong)(gong)(gong)司分(fen)配當年稅后利(li)潤(run)時，應當提取(qu)利(li)潤(run)的(de)百分(fen)之十列入公(gong)(gong)(gong)司法(fa)定公(gong)(gong)(gong)積(ji)金。公(gong)(gong)(gong)司法(fa)定公(gong)(gong)(gong)積(ji)金累計額(e)為公(gong)(gong)(gong)司注冊資本的(de)百分(fen)之五十以上的(de)，可以不再提取(qu)。

公(gong)司的法(fa)定公(gong)積金(jin)不足以(yi)(yi)彌(mi)補以(yi)(yi)前(qian)年度虧損的，在依照前(qian)款(kuan)規定提取(qu)法(fa)定公(gong)積金(jin)之前(qian)，應當(dang)先用當(dang)年利潤彌(mi)補虧損。

公(gong)司從(cong)稅(shui)后利潤(run)中提(ti)取法定公(gong)積(ji)金后，經股(gu)東會或(huo)者股(gu)東大(da)會決議，還可以(yi)從(cong)稅(shui)后利潤(run)中提(ti)取任意公(gong)積(ji)金。

公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，有(you)限責任公司依照本(ben)法(fa)第三十五條的規定分配(pei)；股(gu)份有(you)限公司按照股(gu)東持(chi)有(you)的股(gu)份比(bi)例分配(pei)，但股(gu)份有(you)限公司章程規定不按持(chi)股(gu)比(bi)例分配(pei)的除外。

股東(dong)(dong)會、股東(dong)(dong)大會或者董事(shi)會違反(fan)前款規定，在公(gong)司彌補虧損和(he)提(ti)取法定公(gong)積金之前向股東(dong)(dong)分配(pei)利潤的，股東(dong)(dong)必須(xu)將(jiang)違反(fan)規定分配(pei)的利潤退還(huan)公(gong)司。

公司(si)持有(you)的本公司(si)股(gu)份不得分配利潤。

第一百六十(shi)七條　股(gu)份有(you)限公司以(yi)超(chao)過股(gu)票(piao)(piao)票(piao)(piao)面金(jin)額的(de)發(fa)行價(jia)格發(fa)行股(gu)份所得的(de)溢價(jia)款以(yi)及國務院財(cai)政(zheng)部門規定列入資本公積金(jin)的(de)其他收入，應當列為(wei)公司資本公積金(jin)。

第一百(bai)六十(shi)八條(tiao)　公司的公積金(jin)用(yong)于(yu)彌補(bu)公司的虧損(sun)、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本(ben)。但是，資本(ben)公積金(jin)不得(de)用(yong)于(yu)彌補(bu)公司的虧損(sun)。

法定(ding)公積金轉為(wei)資本時，所留存的該(gai)項公積金不得少(shao)于轉增前公司注冊資本的百分之二十五(wu)。

第一百六(liu)十九條　公(gong)(gong)司(si)(si)聘用、解聘承(cheng)辦公(gong)(gong)司(si)(si)審(shen)計業務的(de)會(hui)(hui)(hui)計師事(shi)務所，依照公(gong)(gong)司(si)(si)章程(cheng)的(de)規定(ding)，由股東(dong)會(hui)(hui)(hui)、股東(dong)大會(hui)(hui)(hui)或者董事(shi)會(hui)(hui)(hui)決定(ding)。

公司股東(dong)會(hui)(hui)(hui)、股東(dong)大會(hui)(hui)(hui)或者董事(shi)會(hui)(hui)(hui)就解(jie)聘會(hui)(hui)(hui)計師(shi)事(shi)務所進行(xing)表決(jue)時，應當允(yun)許會(hui)(hui)(hui)計師(shi)事(shi)務所陳述意見(jian)。

第(di)一百七(qi)十條　公司應當向聘用(yong)的會(hui)計(ji)師事(shi)務所提供真實、完整的會(hui)計(ji)憑證、會(hui)計(ji)賬簿(bu)、財務會(hui)計(ji)報告及其(qi)他會(hui)計(ji)資料，不得拒(ju)絕、隱匿、謊報。

第一(yi)百七十(shi)一(yi)條　公司除(chu)法定的會(hui)計(ji)賬簿外，不得(de)另立會(hui)計(ji)賬簿。

對公司資產(chan)，不得以任何個(ge)人(ren)名義開立(li)賬戶存儲。

第(di)九章(zhang)　公司合并(bing)、分立、增資、減(jian)資

第一百(bai)七十二條　公司合并可以采取吸收合并或者(zhe)新設合并。

一個(ge)(ge)公(gong)司吸收(shou)其他公(gong)司為吸收(shou)合(he)(he)(he)并(bing)，被吸收(shou)的(de)公(gong)司解散。兩個(ge)(ge)以上公(gong)司合(he)(he)(he)并(bing)設立一個(ge)(ge)新(xin)的(de)公(gong)司為新(xin)設合(he)(he)(he)并(bing)，合(he)(he)(he)并(bing)各方解散。

第(di)一百七十(shi)(shi)三(san)條　公司(si)合(he)(he)并，應當由合(he)(he)并各方簽訂(ding)合(he)(he)并協議(yi)，并編制資產負債表及財產清單。公司(si)應當自(zi)作出(chu)合(he)(he)并決議(yi)之(zhi)日(ri)起(qi)十(shi)(shi)日(ri)內(nei)通知(zhi)債權人(ren)，并于三(san)十(shi)(shi)日(ri)內(nei)在(zai) 報(bao)紙(zhi)上(shang)公告。債權人(ren)自(zi)接到通知(zhi)書之(zhi)日(ri)起(qi)三(san)十(shi)(shi)日(ri)內(nei)，未接到通知(zhi)書的(de)自(zi)公告之(zhi)日(ri)起(qi)四十(shi)(shi)五日(ri)內(nei)，可以要求公司(si)清償債務或者提(ti)供相應的(de)擔(dan)保。

第一百七十四條　公(gong)司(si)合(he)并(bing)時，合(he)并(bing)各方(fang)的(de)債權、債務，應當由合(he)并(bing)后存(cun)續的(de)公(gong)司(si)或者新(xin)設的(de)公(gong)司(si)承繼。

第(di)一百七十五(wu)條　公司(si)分立，其(qi)財(cai)產作(zuo)相應的(de)分割。

公司分立，應當編制(zhi)資產負債表及財產清單。公司應當自(zi)作(zuo)出(chu)分立決議之日起(qi)十日內通知債權人，并于三十日內在報紙(zhi)上公告(gao)。

第一(yi)百七十六條　公司(si)分立前的債務(wu)(wu)由(you)分立后的公司(si)承擔連帶責任(ren)。但是，公司(si)在分立前與債權人就債務(wu)(wu)清(qing)償達成的書(shu)面協議另(ling)有約定的除外(wai)。

第(di)一百(bai)七(qi)十七(qi)條(tiao)　公司需要減少注冊(ce)資(zi)本時，必須編制資(zi)產負債(zhai)表及財產清(qing)單。

公(gong)司應當自作出減少注冊資本決議之日起(qi)十(shi)日內(nei)通(tong)知債(zhai)(zhai)權(quan)(quan)人，并于三(san)十(shi)日內(nei)在報(bao)紙上公(gong)告。債(zhai)(zhai)權(quan)(quan)人自接(jie)到(dao)通(tong)知書之日起(qi)三(san)十(shi)日內(nei)，未接(jie)到(dao)通(tong)知書的(de)自公(gong)告之日起(qi)四十(shi)五(wu)日內(nei)，有(you)權(quan)(quan)要求公(gong)司清償(chang)債(zhai)(zhai)務(wu)或者提供相應的(de)擔保(bao)。

第一(yi)百七十八條　有(you)限責(ze)(ze)任(ren)(ren)公(gong)司增(zeng)加(jia)注(zhu)冊資本(ben)時，股(gu)東認繳新(xin)增(zeng)資本(ben)的出(chu)資，依照本(ben)法設立(li)有(you)限責(ze)(ze)任(ren)(ren)公(gong)司繳納(na)出(chu)資的有(you)關規(gui)定執行。

股份有(you)限(xian)公(gong)(gong)司為增加注冊資本發行新(xin)股時，股東(dong)認購(gou)新(xin)股，依照(zhao)本法(fa)設立股份有(you)限(xian)公(gong)(gong)司繳納股款的有(you)關規定執行。

第一百七十九條　公(gong)司(si)合(he)并或者分立(li)(li)，登記事項發生變更的(de)，應當(dang)依法(fa)向公(gong)司(si)登記機關辦(ban)理變更登記；公(gong)司(si)解散的(de)，應當(dang)依法(fa)辦(ban)理公(gong)司(si)注銷登記；設立(li)(li)新公(gong)司(si)的(de)，應當(dang)依法(fa)辦(ban)理公(gong)司(si)設立(li)(li)登記。

公(gong)司增(zeng)加或者減(jian)少注冊資本，應當(dang)依法向公(gong)司登記機關辦理變(bian)更登記。

第十章　公(gong)司解散和(he)清算

第(di)一百八十(shi)條(tiao)　公司因下列原因解(jie)散：

(一)公司(si)章程規定的(de)營業期(qi)限屆滿或者(zhe)公司(si)章程規定的(de)其他解散事由(you)出現；

(二)股(gu)東(dong)(dong)會或者(zhe)股(gu)東(dong)(dong)大會決(jue)議解(jie)散；

(三)因公司合(he)并(bing)或者分立(li)需(xu)要解散；

(四)依法被吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷；

(五)人民法院(yuan)依照本法第一百八十(shi)三條的規定予以解散。

第(di)一百八十一條(tiao)　公司有本法第(di)一百八十一條(tiao)第(di)(一)項情形(xing)的，可(ke)以通過(guo)修改公司章程而存續。

依(yi)照前款規定(ding)修改公司(si)(si)章程，有限(xian)責任公司(si)(si)須經(jing)(jing)持有三(san)分(fen)之(zhi)二以(yi)上(shang)表決(jue)權的(de)股(gu)東(dong)通過(guo)(guo)，股(gu)份有限(xian)公司(si)(si)須經(jing)(jing)出席股(gu)東(dong)大會會議(yi)的(de)股(gu)東(dong)所持表決(jue)權的(de)三(san)分(fen)之(zhi)二以(yi)上(shang)通過(guo)(guo)。

第一百八十二(er)條　公司經營管理(li)發生嚴重困難，繼續(xu)存續(xu)會使股東利益受到重大損失，通過(guo)其他(ta)途徑不(bu)能解(jie)決(jue)的，持有公司全部(bu)股東表決(jue)權百分之(zhi)十以上的股東，可以請求人民法院(yuan)解(jie)散(san)公司。

第一百(bai)(bai)八十三(san)條　公司(si)因本法(fa)(fa)第一百(bai)(bai)八十一條第(一)項(xiang)、第(二)項(xiang)、第(四(si))項(xiang)、第(五(wu))項(xiang)規定(ding)而解散(san)的，應(ying)當(dang)在解散(san)事由出現之(zhi)日起十五(wu)日內成(cheng)(cheng)(cheng)立(li)清(qing)(qing)算(suan) 組(zu)，開始(shi)清(qing)(qing)算(suan)。有限責任公司(si)的清(qing)(qing)算(suan)組(zu)由股東組(zu)成(cheng)(cheng)(cheng)，股份有限公司(si)的清(qing)(qing)算(suan)組(zu)由董(dong)事或者股東大會確定(ding)的人(ren)員組(zu)成(cheng)(cheng)(cheng)。逾期不成(cheng)(cheng)(cheng)立(li)清(qing)(qing)算(suan)組(zu)進行清(qing)(qing)算(suan)的，債權人(ren)可(ke)以申(shen)請人(ren) 民法(fa)(fa)院(yuan)指定(ding)有關人(ren)員組(zu)成(cheng)(cheng)(cheng)清(qing)(qing)算(suan)組(zu)進行清(qing)(qing)算(suan)。人(ren)民法(fa)(fa)院(yuan)應(ying)當(dang)受理該(gai)申(shen)請，并及時組(zu)織清(qing)(qing)算(suan)組(zu)進行清(qing)(qing)算(suan)。

第一百八十(shi)四(si)條　清(qing)算組在清(qing)算期(qi)間行使下列職(zhi)權：

(一)清(qing)理公司財產(chan)(chan)，分別(bie)編制資產(chan)(chan)負(fu)債(zhai)表和財產(chan)(chan)清(qing)單；

(二)通知、公告(gao)債(zhai)權人(ren)；

(三)處理與清算有(you)關的公司未了結的業務；

(四(si))清(qing)繳所欠稅(shui)(shui)款以(yi)及清(qing)算過程(cheng)中(zhong)產生(sheng)的稅(shui)(shui)款；

(五)清理債權(quan)、債務；

(六(liu))處理公(gong)司清償債務后(hou)的剩余(yu)財(cai)產；

(七(qi))代表(biao)公司(si)參與民事(shi)訴訟活動。

第一百八十(shi)五條(tiao)　清算組應當自成立(li)之(zhi)日(ri)起十(shi)日(ri)內(nei)(nei)通知債權人，并于六十(shi)日(ri)內(nei)(nei)在報紙上公告。債權人應當自接(jie)到通知書(shu)(shu)之(zhi)日(ri)起三十(shi)日(ri)內(nei)(nei)，未接(jie)到通知書(shu)(shu)的(de)自公告之(zhi)日(ri)起四十(shi)五日(ri)內(nei)(nei)，向(xiang)清算組申報其債權。

債(zhai)權人申報債(zhai)權，應當說明(ming)債(zhai)權的有關事項，并提(ti)供證明(ming)材料。清算組應當對(dui)債(zhai)權進行登記。

在申報債權期間，清算組(zu)不得(de)對(dui)債權人進行清償。

第一(yi)百八十六條　清(qing)(qing)算組在清(qing)(qing)理公司財產(chan)、編制資(zi)產(chan)負債表和財產(chan)清(qing)(qing)單后，應當制定清(qing)(qing)算方案，并報股(gu)(gu)東會、股(gu)(gu)東大會或者人民法院確認。

公(gong)(gong)司(si)財產在分(fen)別支付(fu)清算(suan)費用、職工(gong)的工(gong)資、社會保(bao)險費用和法定補償金(jin)，繳納所(suo)欠稅款，清償公(gong)(gong)司(si)債務后(hou)的剩余(yu)財產，有限責任(ren)公(gong)(gong)司(si)按照股東的出資比例(li)分(fen)配(pei)，股份有限公(gong)(gong)司(si)按照股東持有的股份比例(li)分(fen)配(pei)。

清算期間(jian)，公(gong)司(si)存續(xu)，但不(bu)得(de)開(kai)展與(yu)清算無關的經營活動。公(gong)司(si)財產在未依照前(qian)款規(gui)定清償前(qian)，不(bu)得(de)分(fen)配給股東。

第一百(bai)八十(shi)七(qi)條(tiao)　清算(suan)組在清理公司(si)財產、編制資產負(fu)債表(biao)和財產清單后，發現公司(si)財產不足(zu)清償(chang)債務的，應當依法(fa)向(xiang)人民法(fa)院申請宣告(gao)破產。

公(gong)司經(jing)人民法院(yuan)裁(cai)定(ding)宣(xuan)告破產后，清算組應當(dang)將(jiang)清算事務移交給人民法院(yuan)。

第一百(bai)八十八條　公司(si)清算結束(shu)后(hou)，清算組應當制作清算報告，報股東(dong)會(hui)、股東(dong)大會(hui)或者人民法院確認，并(bing)報送公司(si)登記機關，申請注(zhu)銷公司(si)登記，公告公司(si)終止。

第一百八十(shi)九條　清算(suan)(suan)組成員應當忠于職(zhi)守(shou)，依法履行清算(suan)(suan)義務(wu)。

清算組成員(yuan)不得利用職權收(shou)受賄賂或者其他非法收(shou)入(ru)，不得侵占公司財產。

清算組成(cheng)員因故意或者重大過失給公司(si)或者債權人造成(cheng)損(sun)失的(de)，應當承擔賠償責任(ren)。

第一百九(jiu)十條　公(gong)司被依法宣(xuan)告(gao)破產(chan)(chan)的，依照有關企(qi)業破產(chan)(chan)的法律實施破產(chan)(chan)清算。

第(di)十(shi)一章　外(wai)國公司(si)的(de)分支機構(gou)

第(di)一百九十一條　本法所稱外(wai)國(guo)公司是指(zhi)依照外(wai)國(guo)法律在中國(guo)境外(wai)設立(li)的公司。

第一百九(jiu)十二條　外(wai)國(guo)公司(si)在中國(guo)境內設立分支機(ji)構，必須向(xiang)(xiang)中國(guo)主(zhu)管機(ji)關提出申請，并提交其(qi)公司(si)章程、所屬國(guo)的公司(si)登記(ji)(ji)證書等有關文件，經批準(zhun)后(hou)，向(xiang)(xiang)公司(si)登記(ji)(ji)機(ji)關依法辦理登記(ji)(ji)，領取營業執照(zhao)。

外國公司分支機構的審批辦法由(you)國務院另(ling)行規定。

第一(yi)百(bai)九(jiu)十三(san)條(tiao)　外國(guo)(guo)公司在中(zhong)國(guo)(guo)境(jing)內設立分(fen)支(zhi)機(ji)構(gou)，必須(xu)在中(zhong)國(guo)(guo)境(jing)內指(zhi)定負責該分(fen)支(zhi)機(ji)構(gou)的(de)(de)(de)代(dai)表人或(huo)者代(dai)理人，并(bing)向該分(fen)支(zhi)機(ji)構(gou)撥(bo)付與其所(suo)從事(shi)的(de)(de)(de)經營活動相適應的(de)(de)(de)資金。

對外國公司分支機(ji)構(gou)的經(jing)營資金需要規定(ding)最低限額(e)的，由國務院另行(xing)規定(ding)。

第一(yi)百(bai)九十四條　外國(guo)公司的(de)分(fen)支機構應當在其(qi)名稱中標(biao)明該外國(guo)公司的(de)國(guo)籍及責任形式。

外國(guo)公司的分支機構應當在本機構中置備該外國(guo)公司章程。

第一(yi)百九十(shi)五條　外(wai)國公司(si)在中國境內設立(li)的分(fen)支(zhi)機(ji)構不具(ju)有中國法人(ren)資格(ge)。

外國(guo)公司對其分支(zhi)機構在中國(guo)境內進(jin)行經營活動承(cheng)擔民事責任(ren)。

第一百九十(shi)六條　經批準設立的(de)(de)外國公司分支機構(gou)，在(zai)中國境內從事業(ye)務(wu)活(huo)動，必須遵守中國的(de)(de)法律，不得損害中國的(de)(de)社會公共利益(yi)，其合法權益(yi)受中國法律保護。

第一百九十七條　外(wai)國(guo)公(gong)司撤銷其在(zai)中國(guo)境內的分(fen)支機構時，必須依(yi)法清償債(zhai)務(wu)(wu)，依(yi)照本(ben)法有關公(gong)司清算程(cheng)序的規(gui)定進行清算。未清償債(zhai)務(wu)(wu)之前(qian)，不得將其分(fen)支機構的財產(chan)移至(zhi)中國(guo)境外(wai)。

第十二章　法律責任

第(di)一百九十(shi)八條　違反本(ben)法規定，虛(xu)報(bao)注冊資本(ben)、提(ti)交虛(xu)假材(cai)料或(huo)(huo)者(zhe)采取(qu)(qu)其他(ta)欺詐手段隱(yin)瞞重要事(shi)實取(qu)(qu)得公(gong)司(si)登(deng)記(ji)的(de)(de)，由公(gong)司(si)登(deng)記(ji)機關責令改(gai)正，對虛(xu)報(bao)注冊資本(ben) 的(de)(de)公(gong)司(si)，處(chu)以虛(xu)報(bao)注冊資本(ben)金額百分之五以上百分之十(shi)五以下的(de)(de)罰款(kuan)；對提(ti)交虛(xu)假材(cai)料或(huo)(huo)者(zhe)采取(qu)(qu)其他(ta)欺詐手段隱(yin)瞞重要事(shi)實的(de)(de)公(gong)司(si)，處(chu)以五萬元以上五十(shi)萬元以下的(de)(de) 罰款(kuan)；情節嚴重的(de)(de)，撤銷公(gong)司(si)登(deng)記(ji)或(huo)(huo)者(zhe)吊銷營(ying)業(ye)執照。

第一百九(jiu)十九(jiu)條　公司的(de)(de)發起(qi)人、股東虛假出(chu)資，未交(jiao)付或者未按(an)期(qi)交(jiao)付作為出(chu)資的(de)(de)貨(huo)(huo)幣或者非貨(huo)(huo)幣財產的(de)(de)，由(you)公司登記(ji)機關責(ze)令改(gai)正，處以(yi)(yi)虛假出(chu)資金額百分之(zhi)五以(yi)(yi)上百分之(zhi)十五以(yi)(yi)下的(de)(de)罰(fa)款(kuan)。

第二(er)百條　公(gong)司的發起人、股東(dong)在公(gong)司成立后(hou)，抽(chou)逃(tao)其出(chu)(chu)資的，由公(gong)司登(deng)記(ji)機(ji)關責令改正，處(chu)以所(suo)抽(chou)逃(tao)出(chu)(chu)資金額百分之五(wu)以上百分之十五(wu)以下(xia)的罰款。

第二百零一條(tiao)　公司違反本法規定，在法定的(de)會(hui)計(ji)賬簿(bu)(bu)以外另立(li)會(hui)計(ji)賬簿(bu)(bu)的(de)，由縣級以上人民(min)政(zheng)府財政(zheng)部門責令改正，處以五萬元以上五十萬元以下的(de)罰(fa)款。

第二百(bai)零(ling)二條　公司在依法向有(you)關主管(guan)部門提供的財務會(hui)計報告等材(cai)料上作虛(xu)假記載或者隱瞞重要事實(shi)的，由有(you)關主管(guan)部門對直接負責的主管(guan)人(ren)員(yuan)和其他直接責任人(ren)員(yuan)處(chu)以三(san)(san)萬元以上三(san)(san)十萬元以下的罰款。

第二(er)百(bai)零(ling)三條　公司不依照本法規定提取法定公積金(jin)的，由縣(xian)級以上人民政(zheng)府財政(zheng)部(bu)門(men)責令如數補足(zu)應(ying)當(dang)提取的金(jin)額，可(ke)以對公司處以二(er)十萬元以下(xia)的罰款(kuan)。

第二百零(ling)四條　公(gong)(gong)司在合(he)并、分立、減少注(zhu)冊資本或者進行清算(suan)時，不依照本法規(gui)定通知或者公(gong)(gong)告債(zhai)權人的，由公(gong)(gong)司登(deng)記機關責令改正，對公(gong)(gong)司處(chu)以一萬元以上十萬元以下(xia)的罰(fa)款。

公司(si)在(zai)進行(xing)清算時，隱匿(ni)財(cai)產，對(dui)(dui)資產負債表或者財(cai)產清單(dan)作(zuo)虛假記(ji)載或者在(zai)未(wei)清償(chang)(chang)債務前分配(pei)公司(si)財(cai)產的(de)，由公司(si)登記(ji)機關責令改正，對(dui)(dui)公司(si)處(chu)(chu)以隱匿(ni)財(cai)產或者 未(wei)清償(chang)(chang)債務前分配(pei)公司(si)財(cai)產金額百(bai)分之(zhi)五以上百(bai)分之(zhi)十以下的(de)罰款；對(dui)(dui)直接負責的(de)主管人(ren)員和其他(ta)直接責任(ren)人(ren)員處(chu)(chu)以一萬元以上十萬元以下的(de)罰款。

第二百(bai)零五條(tiao)　公(gong)(gong)司在清算期間開展與清算無關(guan)的(de)經營活(huo)動(dong)的(de)，由公(gong)(gong)司登記機關(guan)予以警告，沒(mei)收違法(fa)所得(de)。

第(di)二百(bai)零六條　清(qing)算組不依(yi)照本(ben)法規(gui)定向公(gong)司登(deng)記機關報(bao)送清(qing)算報(bao)告，或者(zhe)報(bao)送清(qing)算報(bao)告隱(yin)瞞重要事實(shi)或者(zhe)有重大遺漏的，由(you)公(gong)司登(deng)記機關責(ze)令改(gai)正。

清算組(zu)成員利用職權徇私舞(wu)弊、謀取非法(fa)收(shou)入或(huo)者侵占公(gong)(gong)司財(cai)產的，由公(gong)(gong)司登記機關責令退還公(gong)(gong)司財(cai)產，沒(mei)收(shou)違法(fa)所得，并(bing)可以(yi)處以(yi)違法(fa)所得一倍以(yi)上五倍以(yi)下的罰(fa)款。

第二百零七條(tiao)　承(cheng)擔資(zi)產評估、驗資(zi)或者驗證的(de)機(ji)構提供虛(xu)假材料的(de)，由(you)公司登記(ji)機(ji)關(guan)沒收違法(fa)所得，處以違法(fa)所得一倍以上五倍以下的(de)罰款，并可以由(you)有關(guan)主管(guan)部門依法(fa)責令該機(ji)構停業、吊(diao)(diao)銷直(zhi)接責任人員的(de)資(zi)格證書，吊(diao)(diao)銷營業執(zhi)照。

承擔資產評估、驗資或者驗證的機構因過(guo)失(shi)提(ti)供有(you)重大遺(yi)漏的報(bao)告的，由公司登記機關(guan)責令(ling)改正，情節較重的，處以(yi)(yi)所得收入(ru)一倍(bei)以(yi)(yi)上五倍(bei)以(yi)(yi)下(xia)的罰(fa)款，并可以(yi)(yi)由有(you)關(guan)主管(guan)部門依法(fa)責令(ling)該機構停業、吊銷直接責任人員的資格證書，吊銷營業執照(zhao)。

承(cheng)擔資(zi)產評(ping)(ping)估、驗資(zi)或(huo)者驗證(zheng)的(de)機構(gou)因其出具的(de)評(ping)(ping)估結果、驗資(zi)或(huo)者驗證(zheng)證(zheng)明(ming)(ming)不實，給公(gong)司(si)債權(quan)人造成損失的(de)，除(chu)能(neng)夠證(zheng)明(ming)(ming)自己沒有過錯的(de)外，在其評(ping)(ping)估或(huo)者證(zheng)明(ming)(ming)不實的(de)金額(e)范圍內(nei)承(cheng)擔賠償責任。

第二百零八(ba)條(tiao)　公司登記(ji)機關對(dui)不符合本(ben)法(fa)規定條(tiao)件的登記(ji)申請(qing)予以登記(ji)，或者對(dui)符合本(ben)法(fa)規定條(tiao)件的登記(ji)申請(qing)不予登記(ji)的，對(dui)直接(jie)負責(ze)的主管人員和(he)其(qi)他直接(jie)責(ze)任(ren)人員，依(yi)法(fa)給予行政(zheng)處分。

第(di)二百零九條(tiao)　公司登(deng)記(ji)機關的上(shang)級部(bu)門強令公司登(deng)記(ji)機關對(dui)不(bu)符合本(ben)法(fa)規(gui)定條(tiao)件的登(deng)記(ji)申請予(yu)以登(deng)記(ji)，或者(zhe)對(dui)符合本(ben)法(fa)規(gui)定條(tiao)件的登(deng)記(ji)申請不(bu)予(yu)登(deng)記(ji)的，或者(zhe)對(dui)違(wei)法(fa)登(deng)記(ji)進行包庇的，對(dui)直(zhi)接負責(ze)的主管人(ren)員和其他直(zhi)接責(ze)任人(ren)員依法(fa)給予(yu)行政處分。

第(di)二百一(yi)十條　未依法(fa)登(deng)記為(wei)有(you)(you)限責任公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)或者(zhe)股(gu)(gu)份(fen)(fen)有(you)(you)限公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)，而(er)冒用有(you)(you)限責任公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)或者(zhe)股(gu)(gu)份(fen)(fen)有(you)(you)限公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)名義(yi)的(de)，或者(zhe)未依法(fa)登(deng)記為(wei)有(you)(you)限責任公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)或者(zhe)股(gu)(gu)份(fen)(fen)有(you)(you)限公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong) 司(si)的(de)分公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)，而(er)冒用有(you)(you)限責任公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)或者(zhe)股(gu)(gu)份(fen)(fen)有(you)(you)限公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)的(de)分公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)名義(yi)的(de)，由公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)登(deng)記機關責令改正或者(zhe)予以取締(di)，可以并處十萬元以下的(de)罰款。

第二百一十一條　公(gong)司成立后無正當理由超(chao)過六個月未開(kai)業(ye)(ye)的，或者開(kai)業(ye)(ye)后自(zi)行停業(ye)(ye)連(lian)續(xu)六個月以(yi)上的，可以(yi)由公(gong)司登(deng)記機(ji)關吊銷營業(ye)(ye)執照。

公(gong)司(si)登(deng)記(ji)事項發生變更(geng)時，未依照本法規定辦理有關變更(geng)登(deng)記(ji)的，由公(gong)司(si)登(deng)記(ji)機關責令限期登(deng)記(ji)；逾期不(bu)登(deng)記(ji)的，處(chu)以一萬(wan)元以上十萬(wan)元以下的罰款。

第(di)二百一十(shi)二條(tiao)　外國公司違反本法規定，擅自在中國境內設立分支(zhi)機構(gou)的，由(you)公司登記機關責令改正或(huo)者關閉，可(ke)以并處五萬元以上(shang)二十(shi)萬元以下的罰款。

第二百(bai)一十(shi)三條　利(li)用公(gong)司名義從事危害國(guo)家安全、社會公(gong)共(gong)利(li)益的嚴重違法行為的，吊銷營業(ye)執(zhi)照。

第二百一十(shi)四條　公司違反(fan)本法(fa)規定，應當承擔(dan)民事(shi)賠償責任和繳(jiao)納罰(fa)款、罰(fa)金的，其財產不(bu)足以支(zhi)付時(shi)，先承擔(dan)民事(shi)賠償責任。

第二百(bai)一十五條　違(wei)反本法規(gui)定，構成(cheng)犯罪的，依法追究刑事責任。

第十三章　附 則

第二(er)百一十六條　本(ben)法下列用語的含義：

(一)高級管理(li)(li)人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)，是指公(gong)司(si)的(de)經理(li)(li)、副經理(li)(li)、財務負(fu)責人(ren)(ren)，上市(shi)公(gong)司(si)董事會秘書和(he)公(gong)司(si)章程規定的(de)其他人(ren)(ren)員(yuan)(yuan)。

(二)控(kong)股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)東(dong)，是指其出(chu)資(zi)(zi)額(e)(e)占有(you)限責任公(gong)司資(zi)(zi)本總額(e)(e)百(bai)分(fen)(fen)之五(wu)(wu)(wu)十(shi)以上或(huo)者其持(chi)有(you)的股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)占股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)有(you)限公(gong)司股(gu)(gu)(gu)本總額(e)(e)百(bai)分(fen)(fen)之五(wu)(wu)(wu)十(shi)以上的股(gu)(gu)(gu)東(dong)；出(chu)資(zi)(zi)額(e)(e)或(huo)者持(chi)有(you)股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen) 的比例雖(sui)然(ran)不足(zu)百(bai)分(fen)(fen)之五(wu)(wu)(wu)十(shi)，但依(yi)其出(chu)資(zi)(zi)額(e)(e)或(huo)者持(chi)有(you)的股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)所享(xiang)有(you)的表(biao)決(jue)權已足(zu)以對股(gu)(gu)(gu)東(dong)會、股(gu)(gu)(gu)東(dong)大(da)會的決(jue)議產(chan)生(sheng)重大(da)影響的股(gu)(gu)(gu)東(dong)。

(三)實(shi)際(ji)控制人，是指(zhi)雖不是公(gong)司的(de)股東，但通過投資關(guan)系、協議或(huo)者其他安排(pai)，能(neng)夠實(shi)際(ji)支配(pei)公(gong)司行為的(de)人。

(四(si))關(guan)聯(lian)(lian)關(guan)系，是(shi)指公(gong)司(si)控(kong)(kong)(kong)股(gu)股(gu)東、實際控(kong)(kong)(kong)制人(ren)、董事、監(jian)事、高級(ji)管理人(ren)員與其(qi)直(zhi)接或者間(jian)(jian)接控(kong)(kong)(kong)制的企業之間(jian)(jian)的關(guan)系，以(yi)及可能導致公(gong)司(si)利益(yi)轉移的其(qi)他關(guan)系。但是(shi)，國(guo)(guo)家(jia)控(kong)(kong)(kong)股(gu)的企業之間(jian)(jian)不僅因為同受國(guo)(guo)家(jia)控(kong)(kong)(kong)股(gu)而具有關(guan)聯(lian)(lian)關(guan)系。

第二百(bai)一十(shi)七(qi)條　外商(shang)投資的有限責任公(gong)司和股份有限公(gong)司適用本(ben)法(fa)；有關外商(shang)投資的法(fa)律另有規定(ding)的，適用其規定(ding)。

第二百一十八條(tiao)　本(ben)法自2006年1月1日起施行。